1．證券公司代理客戶證券業(yè)務(wù)時(shí)，必須作出委托記錄
證券公司在代理客戶的證券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶的委托方式有多種形式。傳統(tǒng)的委托形式是書(shū)面委托形式。對(duì)于這種形式，證券法規(guī)定應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一制定的證券買賣委托書(shū)，并要求證券公司應(yīng)當(dāng)置備這種買賣委托書(shū)，供委托人使用。這種委托書(shū)比較規(guī)范，上面載明了證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等必要的事項(xiàng)，規(guī)定使用這種委托書(shū)，能夠較好地保護(hù)廣大投資人的權(quán)益。
對(duì)于其他委托方式，證券法規(guī)定也都必須作出委托記錄。目前，證券委托方式更多的是通過(guò)電腦進(jìn)行無(wú)紙委托，即客戶的委托指令直接輸入證券交易所電腦主機(jī)中并自動(dòng)撮合交易。在委托指令輸入證券交易所的主機(jī)之前，都先在證券公司的電腦上存入記錄，以便計(jì)算傭金，并作為每日收盤(pán)后清算交割的對(duì)賬依據(jù)。
2．證券公司必須在規(guī)定的期限內(nèi)保存委托記錄
為了便于客戶查找委托記錄，同時(shí)，也為了便于監(jiān)督證券公司的是否履行了應(yīng)盡的職責(zé)，是否有違法、違規(guī)的活動(dòng)，證券法還規(guī)定，對(duì)于客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限，保存于證券公司。
證券公司在代理客戶的證券業(yè)務(wù)時(shí)，客戶的委托方式有多種形式。傳統(tǒng)的委托形式是書(shū)面委托形式。對(duì)于這種形式，證券法規(guī)定應(yīng)當(dāng)使用統(tǒng)一制定的證券買賣委托書(shū)，并要求證券公司應(yīng)當(dāng)置備這種買賣委托書(shū)，供委托人使用。這種委托書(shū)比較規(guī)范，上面載明了證券名稱、買賣數(shù)量、出價(jià)方式、價(jià)格幅度等必要的事項(xiàng)，規(guī)定使用這種委托書(shū)，能夠較好地保護(hù)廣大投資人的權(quán)益。
對(duì)于其他委托方式，證券法規(guī)定也都必須作出委托記錄。目前，證券委托方式更多的是通過(guò)電腦進(jìn)行無(wú)紙委托，即客戶的委托指令直接輸入證券交易所電腦主機(jī)中并自動(dòng)撮合交易。在委托指令輸入證券交易所的主機(jī)之前，都先在證券公司的電腦上存入記錄，以便計(jì)算傭金，并作為每日收盤(pán)后清算交割的對(duì)賬依據(jù)。
2．證券公司必須在規(guī)定的期限內(nèi)保存委托記錄
為了便于客戶查找委托記錄，同時(shí)，也為了便于監(jiān)督證券公司的是否履行了應(yīng)盡的職責(zé)，是否有違法、違規(guī)的活動(dòng)，證券法還規(guī)定，對(duì)于客戶的證券買賣委托，不論是否成交，其委托記錄應(yīng)當(dāng)按規(guī)定的期限，保存于證券公司。