土地管理相關(guān)法規(guī)
一、考試目的
本部分的考試目的是測試《森林法》等土地管理相關(guān)法規(guī)的理解與掌握程度。
二、考試范圍：
1．《森林法》
2．《草原法》
3．《證券法》
4．《公司登記管理條例》
5．《合伙企業(yè)登記管理辦法》
6．《合伙企業(yè)法》
7．《公司法》
8．中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法（新增）
9．中華人民共和國保險法（新增）
10．中華人民共和國仲裁法（新增）
11．中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（新增）
12．中華人民共和國社會團體登記管理條例（新增）
三、內(nèi)容輔導(dǎo)：
（一）《森林法》
1、《森林法》出臺背景實施時間：
1984年9月20日第六屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第七次會議通過，1998年4月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國森林法〉的決定。
2、重要條文
森林分為以下五類：（一）防護林：以防護為主要目的的森林、林木和灌木叢，包括水源涵養(yǎng)林，水土保持林，防風(fēng)固沙林，農(nóng)田、牧場防護林，護岸林，護路林；（二）用材林：以生產(chǎn)木材為主要目的的森林和林木，包括以生產(chǎn)竹材為主要目的的竹林；（三）經(jīng)濟林：以生產(chǎn)果品，食用油料、飲料、調(diào)料，工業(yè)原料和藥材等為主要目的的林木；（四）薪炭林：以生產(chǎn)燃料為主要目的的林木；（五）特種用途林：以國防、環(huán)境保護、科學(xué)實驗等為主要目的的森林和林木，包括國防林、實驗林、母樹林、環(huán)境保護林、風(fēng)景林，名勝古跡和革命紀念地的林木，自然保護區(qū)的森林。
國有企業(yè)事業(yè)單位、機關(guān)、團體、部隊營造的林木，由營造單位經(jīng)營并按照國家規(guī)定支配林木收益。 集體所有制單位營造的林木，歸該單位所有。 農(nóng)村居民在房前屋后、自留地、自留山種植的林木，歸個人所有。城鎮(zhèn)居民和職工在自有房屋的庭院內(nèi)種植的林木，歸個人所有。 集體或者個人承包國家所有和集體所有的宜林荒山荒地造林的，承包后種植的林木歸承包的集體或者個人所有；承包合同另有規(guī)定的，按照承包合同的規(guī)定執(zhí)行。
例題1：（判斷）在林木、林地權(quán)屬爭議解決以前，任何一方不得砍伐有爭議的林木。( )。
答案：√
解析：在林木、林地權(quán)屬爭議解決以前，任何一方不得砍伐有爭議的林木。
例題2：經(jīng)( )批準，可以在林區(qū)設(shè)立木材檢查站，負責(zé)檢查木材運輸。
A．省、自治區(qū)、直轄市人民政府
B．省、自治區(qū)、直轄市人民政府林業(yè)主管部門
C．縣級人民政府
D．縣級人民政府林業(yè)主管部門
答案：A
解析：經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準，可以在林區(qū)設(shè)立木材檢查站，負責(zé)檢查木材運輸。
（二）《草原法》
1、《草原法》出臺背景實施時間：
1985年6月18日第六屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十會議通過，2002年12月28日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十會議修訂。
2、重要條文
本法所稱草原，是指天然草原和人工草地。
依法確定給全民所有制單位、集體經(jīng)濟組織等使用的國家所有的草原，由縣級以上人民政府登記，核發(fā)使用權(quán)證，確認草原使用權(quán)。 未確定使用權(quán)的國家所有的草原，由縣級以上人民政府登記造冊，并負責(zé)保護管理。 集體所有的草原，由縣級人民政府登記，核發(fā)所有權(quán)證，確認草原所有權(quán)。 依法改變草原權(quán)屬的，應(yīng)當(dāng)辦理草原權(quán)屬變更登記手續(xù)。
在草原承包經(jīng)營期內(nèi)，不得對承包經(jīng)營者使用的草原進行調(diào)整；個別確需適當(dāng)調(diào)整的，必須經(jīng)本集體經(jīng)濟組織成員的村（牧）民會議三分之二以上成員或者三分之二以上村（牧）民代表的同意，并報鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府和縣級人民政府草原行政主管部門批準。 集體所有的草原或者依法確定給集體經(jīng)濟組織使用的國家所有的草原由本集體經(jīng)濟組織以外的單位或者個人承包經(jīng)營的，必須經(jīng)本集體經(jīng)濟組織成員的村（牧）民會議三分之二以上成員或者三分之二以上村（牧）民代表的同意，并報鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府批準。
草原所有權(quán)、使用權(quán)的爭議，由當(dāng)事人協(xié)商解決；協(xié)商不成的，由有關(guān)人民政府處理。 單位之間的爭議，由縣級以上人民政府處理；個人之間、個人與單位之間的爭議，由鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府或者縣級以上人民政府處理。 當(dāng)事人對有關(guān)人民政府的處理決定不服的，可以依法向人民法院起訴。
臨時占用草原的期限不得超過二年，并不得在臨時占用的草原上修建永久性建筑物、構(gòu)筑物；占用期滿，用地單位必須恢復(fù)草原植被并及時退還。
例題1：在草原承包經(jīng)營期內(nèi)，個別確需適當(dāng)調(diào)整的，必須經(jīng)本集體經(jīng)濟組織成員的村（牧）民會議三分之二以上成員或者三分之二以上村（牧）民代表的同意，并報( )批準。
A．鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府
B．縣級人民政府草原行政主管部門
C．縣級人民政府規(guī)劃行政主管部門
D．村委會
E．農(nóng)村集體經(jīng)濟組織
答案：AB
解析：在草原承包經(jīng)營期內(nèi)，不得對承包經(jīng)營者使用的草原進行調(diào)整；個別確需適當(dāng)調(diào)整的，必須經(jīng)本集體經(jīng)濟組織成員的村（牧）民會議三分之二以上成員或者三分之二以上村（牧）民代表的同意，并報鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府和縣級人民政府草原行政主管部門批準。
例題2：（判斷）草原統(tǒng)計資料是各級人民政府編制草原保護、建設(shè)、利用規(guī)劃的依據(jù)。( )。
答案：√
解析：草原統(tǒng)計資料是各級人民政府編制草原保護、建設(shè)、利用規(guī)劃的依據(jù)。
例題3：臨時占用草原的期限不得超過( )年。
A．2
B．3
C．5
D．7
答案：A
解析：臨時占用草原的期限不得超過二年。
例題4：非搶險救災(zāi)和牧民搬遷的機動車輛離開道路在草原上行駛或者從事地質(zhì)勘探、科學(xué)考察等活動未按照確認的行駛區(qū)域和行駛路線在草原上行駛，破壞草原植被的，由縣級人民政府草原行政主管部門責(zé)令停止違法行為，限期恢復(fù)植被，可以并處草原被破壞前三年平均產(chǎn)值( )的罰款。
A．一倍以上三倍以下
B．三倍以上六倍以下
C．三倍以上九倍以下
D．六倍以上九倍以下
答案：C
解析：非搶險救災(zāi)和牧民搬遷的機動車輛離開道路在草原上行駛或者從事地質(zhì)勘探、科學(xué)考察等活動未按照確認的行駛區(qū)域和行駛路線在草原上行駛，破壞草原植被的，由縣級人民政府草原行政主管部門責(zé)令停止違法行為，限期恢復(fù)植被，可以并處草原被破壞前三年平均產(chǎn)值三倍以上九倍以下的罰款
（三）證券法
1、背景資料
中華人民共和國主席令[2005]第43號（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過；2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十會議修正；2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂；2005年10月27日中華人民共和國主席令第四十三號公布；自2006年1月1日起施行）
2、主要條文
第十六條 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；
（二）累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；
（三）近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；
（四）籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；
（五）債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平；
（六）國務(wù)院規(guī)定的其他條件。
公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。
第二十八條 發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。
證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
第三十二條 向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
第三十三條 證券的代銷、包銷期限長不得超過九十日。
第三十五條 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。
第四十七條 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。
第五十條 股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行；
（二）公司股本總額不少于人民幣三千萬元；
（三）公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上；
（四）公司近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
第五十六條 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：
（一）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件；
（二）公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；
（三）公司近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；
（四）公司解散或者被宣告破產(chǎn)；
（五）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
第五十七條 公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）公司債券的期限為一年以上；
（二）公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元；
（三）公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：
（一）公司有重大違法行為；
（二）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；
（三）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；
（四）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；
（五）公司近二年連續(xù)虧損。
第一百二十四條 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
（二）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；
（三）有符合本法規(guī)定的注冊資本；
（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；
（五）有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；
（六）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；
（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第一百二十六條 證券公司必須在其名稱中標明證券有限責(zé)任公司或者證券股份有限公司字樣。
例題：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（ ）等。
A．股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元
B．有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元
C．累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十
D．近三年平均可分配利潤足以支付公司債券半年的利息
E．籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策
答案： CE
解析：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；（二）累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；（三）近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；（四）籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；（五）債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平；（六）國務(wù)院規(guī)定的其他條件。
一、考試目的
本部分的考試目的是測試《森林法》等土地管理相關(guān)法規(guī)的理解與掌握程度。
二、考試范圍：
1．《森林法》
2．《草原法》
3．《證券法》
4．《公司登記管理條例》
5．《合伙企業(yè)登記管理辦法》
6．《合伙企業(yè)法》
7．《公司法》
8．中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法（新增）
9．中華人民共和國保險法（新增）
10．中華人民共和國仲裁法（新增）
11．中華人民共和國企業(yè)破產(chǎn)法（新增）
12．中華人民共和國社會團體登記管理條例（新增）
三、內(nèi)容輔導(dǎo)：
（一）《森林法》
1、《森林法》出臺背景實施時間：
1984年9月20日第六屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第七次會議通過，1998年4月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第二次會議《關(guān)于修改〈中華人民共和國森林法〉的決定。
2、重要條文
森林分為以下五類：（一）防護林：以防護為主要目的的森林、林木和灌木叢，包括水源涵養(yǎng)林，水土保持林，防風(fēng)固沙林，農(nóng)田、牧場防護林，護岸林，護路林；（二）用材林：以生產(chǎn)木材為主要目的的森林和林木，包括以生產(chǎn)竹材為主要目的的竹林；（三）經(jīng)濟林：以生產(chǎn)果品，食用油料、飲料、調(diào)料，工業(yè)原料和藥材等為主要目的的林木；（四）薪炭林：以生產(chǎn)燃料為主要目的的林木；（五）特種用途林：以國防、環(huán)境保護、科學(xué)實驗等為主要目的的森林和林木，包括國防林、實驗林、母樹林、環(huán)境保護林、風(fēng)景林，名勝古跡和革命紀念地的林木，自然保護區(qū)的森林。
國有企業(yè)事業(yè)單位、機關(guān)、團體、部隊營造的林木，由營造單位經(jīng)營并按照國家規(guī)定支配林木收益。 集體所有制單位營造的林木，歸該單位所有。 農(nóng)村居民在房前屋后、自留地、自留山種植的林木，歸個人所有。城鎮(zhèn)居民和職工在自有房屋的庭院內(nèi)種植的林木，歸個人所有。 集體或者個人承包國家所有和集體所有的宜林荒山荒地造林的，承包后種植的林木歸承包的集體或者個人所有；承包合同另有規(guī)定的，按照承包合同的規(guī)定執(zhí)行。
例題1：（判斷）在林木、林地權(quán)屬爭議解決以前，任何一方不得砍伐有爭議的林木。( )。
答案：√
解析：在林木、林地權(quán)屬爭議解決以前，任何一方不得砍伐有爭議的林木。
例題2：經(jīng)( )批準，可以在林區(qū)設(shè)立木材檢查站，負責(zé)檢查木材運輸。
A．省、自治區(qū)、直轄市人民政府
B．省、自治區(qū)、直轄市人民政府林業(yè)主管部門
C．縣級人民政府
D．縣級人民政府林業(yè)主管部門
答案：A
解析：經(jīng)省、自治區(qū)、直轄市人民政府批準，可以在林區(qū)設(shè)立木材檢查站，負責(zé)檢查木材運輸。
（二）《草原法》
1、《草原法》出臺背景實施時間：
1985年6月18日第六屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十會議通過，2002年12月28日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第三十會議修訂。
2、重要條文
本法所稱草原，是指天然草原和人工草地。
依法確定給全民所有制單位、集體經(jīng)濟組織等使用的國家所有的草原，由縣級以上人民政府登記，核發(fā)使用權(quán)證，確認草原使用權(quán)。 未確定使用權(quán)的國家所有的草原，由縣級以上人民政府登記造冊，并負責(zé)保護管理。 集體所有的草原，由縣級人民政府登記，核發(fā)所有權(quán)證，確認草原所有權(quán)。 依法改變草原權(quán)屬的，應(yīng)當(dāng)辦理草原權(quán)屬變更登記手續(xù)。
在草原承包經(jīng)營期內(nèi)，不得對承包經(jīng)營者使用的草原進行調(diào)整；個別確需適當(dāng)調(diào)整的，必須經(jīng)本集體經(jīng)濟組織成員的村（牧）民會議三分之二以上成員或者三分之二以上村（牧）民代表的同意，并報鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府和縣級人民政府草原行政主管部門批準。 集體所有的草原或者依法確定給集體經(jīng)濟組織使用的國家所有的草原由本集體經(jīng)濟組織以外的單位或者個人承包經(jīng)營的，必須經(jīng)本集體經(jīng)濟組織成員的村（牧）民會議三分之二以上成員或者三分之二以上村（牧）民代表的同意，并報鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府批準。
草原所有權(quán)、使用權(quán)的爭議，由當(dāng)事人協(xié)商解決；協(xié)商不成的，由有關(guān)人民政府處理。 單位之間的爭議，由縣級以上人民政府處理；個人之間、個人與單位之間的爭議，由鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府或者縣級以上人民政府處理。 當(dāng)事人對有關(guān)人民政府的處理決定不服的，可以依法向人民法院起訴。
臨時占用草原的期限不得超過二年，并不得在臨時占用的草原上修建永久性建筑物、構(gòu)筑物；占用期滿，用地單位必須恢復(fù)草原植被并及時退還。
例題1：在草原承包經(jīng)營期內(nèi)，個別確需適當(dāng)調(diào)整的，必須經(jīng)本集體經(jīng)濟組織成員的村（牧）民會議三分之二以上成員或者三分之二以上村（牧）民代表的同意，并報( )批準。
A．鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府
B．縣級人民政府草原行政主管部門
C．縣級人民政府規(guī)劃行政主管部門
D．村委會
E．農(nóng)村集體經(jīng)濟組織
答案：AB
解析：在草原承包經(jīng)營期內(nèi)，不得對承包經(jīng)營者使用的草原進行調(diào)整；個別確需適當(dāng)調(diào)整的，必須經(jīng)本集體經(jīng)濟組織成員的村（牧）民會議三分之二以上成員或者三分之二以上村（牧）民代表的同意，并報鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）人民政府和縣級人民政府草原行政主管部門批準。
例題2：（判斷）草原統(tǒng)計資料是各級人民政府編制草原保護、建設(shè)、利用規(guī)劃的依據(jù)。( )。
答案：√
解析：草原統(tǒng)計資料是各級人民政府編制草原保護、建設(shè)、利用規(guī)劃的依據(jù)。
例題3：臨時占用草原的期限不得超過( )年。
A．2
B．3
C．5
D．7
答案：A
解析：臨時占用草原的期限不得超過二年。
例題4：非搶險救災(zāi)和牧民搬遷的機動車輛離開道路在草原上行駛或者從事地質(zhì)勘探、科學(xué)考察等活動未按照確認的行駛區(qū)域和行駛路線在草原上行駛，破壞草原植被的，由縣級人民政府草原行政主管部門責(zé)令停止違法行為，限期恢復(fù)植被，可以并處草原被破壞前三年平均產(chǎn)值( )的罰款。
A．一倍以上三倍以下
B．三倍以上六倍以下
C．三倍以上九倍以下
D．六倍以上九倍以下
答案：C
解析：非搶險救災(zāi)和牧民搬遷的機動車輛離開道路在草原上行駛或者從事地質(zhì)勘探、科學(xué)考察等活動未按照確認的行駛區(qū)域和行駛路線在草原上行駛，破壞草原植被的，由縣級人民政府草原行政主管部門責(zé)令停止違法行為，限期恢復(fù)植被，可以并處草原被破壞前三年平均產(chǎn)值三倍以上九倍以下的罰款
（三）證券法
1、背景資料
中華人民共和國主席令[2005]第43號（1998年12月29日第九屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第六次會議通過；2004年8月28日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十會議修正；2005年10月27日第十屆全國人民代表大會常務(wù)委員會第十八次會議修訂；2005年10月27日中華人民共和國主席令第四十三號公布；自2006年1月1日起施行）
2、主要條文
第十六條 公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；
（二）累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；
（三）近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；
（四）籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；
（五）債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平；
（六）國務(wù)院規(guī)定的其他條件。
公開發(fā)行公司債券籌集的資金，必須用于核準的用途，不得用于彌補虧損和非生產(chǎn)性支出。
第二十八條 發(fā)行人向不特定對象發(fā)行的證券，法律、行政法規(guī)規(guī)定應(yīng)當(dāng)由證券公司承銷的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)同證券公司簽訂承銷協(xié)議。證券承銷業(yè)務(wù)采取代銷或者包銷方式。
證券代銷是指證券公司代發(fā)行人發(fā)售證券，在承銷期結(jié)束時，將未售出的證券全部退還給發(fā)行人的承銷方式。
證券包銷是指證券公司將發(fā)行人的證券按照協(xié)議全部購入或者在承銷期結(jié)束時將售后剩余證券全部自行購入的承銷方式。
第三十二條 向不特定對象發(fā)行的證券票面總值超過人民幣五千萬元的，應(yīng)當(dāng)由承銷團承銷。承銷團應(yīng)當(dāng)由主承銷和參與承銷的證券公司組成。
第三十三條 證券的代銷、包銷期限長不得超過九十日。
第三十五條 股票發(fā)行采用代銷方式，代銷期限屆滿，向投資者出售的股票數(shù)量未達到擬公開發(fā)行股票數(shù)量百分之七十的，為發(fā)行失敗。發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還股票認購人。
第四十七條 上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、持有上市公司股份百分之五以上的股東，將其持有的該公司的股票在買入后六個月內(nèi)賣出，或者在賣出后六個月內(nèi)又買入，由此所得收益歸該公司所有，公司董事會應(yīng)當(dāng)收回其所得收益。但是，證券公司因包銷購入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的，賣出該股票不受六個月時間限制。
第五十條 股份有限公司申請股票上市，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）股票經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)核準已公開發(fā)行；
（二）公司股本總額不少于人民幣三千萬元；
（三）公開發(fā)行的股份達到公司股份總數(shù)的百分之二十五以上；公司股本總額超過人民幣四億元的，公開發(fā)行股份的比例為百分之十以上；
（四）公司近三年無重大違法行為，財務(wù)會計報告無虛假記載。
證券交易所可以規(guī)定高于前款規(guī)定的上市條件，并報國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準。
第五十六條 上市公司有下列情形之一的，由證券交易所決定終止其股票上市交易：
（一）公司股本總額、股權(quán)分布等發(fā)生變化不再具備上市條件，在證券交易所規(guī)定的期限內(nèi)仍不能達到上市條件；
（二）公司不按照規(guī)定公開其財務(wù)狀況，或者對財務(wù)會計報告作虛假記載，且拒絕糾正；
（三）公司近三年連續(xù)虧損，在其后一個年度內(nèi)未能恢復(fù)盈利；
（四）公司解散或者被宣告破產(chǎn)；
（五）證券交易所上市規(guī)則規(guī)定的其他情形。
第五十七條 公司申請公司債券上市交易，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）公司債券的期限為一年以上；
（二）公司債券實際發(fā)行額不少于人民幣五千萬元；
（三）公司申請債券上市時仍符合法定的公司債券發(fā)行條件。
第六十條 公司債券上市交易后，公司有下列情形之一的，由證券交易所決定暫停其公司債券上市交易：
（一）公司有重大違法行為；
（二）公司情況發(fā)生重大變化不符合公司債券上市條件；
（三）發(fā)行公司債券所募集的資金不按照核準的用途使用；
（四）未按照公司債券募集辦法履行義務(wù)；
（五）公司近二年連續(xù)虧損。
第一百二十四條 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程；
（二）主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽良好，近三年無重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣二億元；
（三）有符合本法規(guī)定的注冊資本；
（四）董事、監(jiān)事、高級管理人員具備任職資格，從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格；
（五）有完善的風(fēng)險管理與內(nèi)部控制制度；
（六）有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施；
（七）法律、行政法規(guī)規(guī)定的和經(jīng)國務(wù)院批準的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件。
第一百二十六條 證券公司必須在其名稱中標明證券有限責(zé)任公司或者證券股份有限公司字樣。
例題：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件包括（ ）等。
A．股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元
B．有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元
C．累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十
D．近三年平均可分配利潤足以支付公司債券半年的利息
E．籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策
答案： CE
解析：公開發(fā)行公司債券，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（一）股份有限公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣三千萬元，有限責(zé)任公司的凈資產(chǎn)不低于人民幣六千萬元；（二）累計債券余額不超過公司凈資產(chǎn)的百分之四十；（三）近三年平均可分配利潤足以支付公司債券一年的利息；（四）籌集的資金投向符合國家產(chǎn)業(yè)政策；（五）債券的利率不超過國務(wù)院限定的利率水平；（六）國務(wù)院規(guī)定的其他條件。