41．對(duì)于標(biāo)準(zhǔn)券的說(shuō)法正確的是________。
A． 是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券
B． 由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成
C． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡(jiǎn)化了回購(gòu)品種的設(shè)置
D． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實(shí)現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化
E． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立方便了回購(gòu)交易的開(kāi)展
42．對(duì)于我國(guó)證券回購(gòu)的報(bào)價(jià)方式，說(shuō)法正確的有________。
A． 證券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號(hào)
B． 滬、深兩地證券交易所對(duì)最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定有所不同
C． 上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001或其整數(shù)倍
D． 深圳證券交易所債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍
E． 上海證券交易所債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)為0.005或其整數(shù)倍
43．證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料________。
A． 申請(qǐng)報(bào)告
B． 可行性報(bào)告
C． 籌建方案
D． 籌建負(fù)責(zé)人名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)
E． 公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件44．證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料________。
A． 開(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告
B． 具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營(yíng)運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告
C． 證券從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)
D． 管理制度及內(nèi)部控制制度
E． 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料
45．證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有________。
A、 為客戶(hù)直接辦理開(kāi)戶(hù)B、 辦理柜臺(tái)委托和交割C、 提供證券交易行情
D、 在經(jīng)營(yíng)中直接收費(fèi)E、 接受客戶(hù)的全權(quán)委托46．證券服務(wù)部的客戶(hù)服務(wù)內(nèi)容有________。
A． 客戶(hù)資料管理
B． 對(duì)客戶(hù)的一般化服務(wù)
C． 對(duì)客戶(hù)的個(gè)性化服務(wù)
D． 客戶(hù)服務(wù)的創(chuàng)新
E． 客戶(hù)需求調(diào)查
47．證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為_(kāi)_______。
A． 出納差錯(cuò)
B． 交易差錯(cuò)
C． 事故性差錯(cuò)
D． 責(zé)任性差錯(cuò)
E． 技術(shù)性差錯(cuò)
48．證券營(yíng)業(yè)部對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則有________。
A． 按差錯(cuò)性質(zhì)確定責(zé)任
B． 按損失大小追究責(zé)任
C． 建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度
D． 明確差錯(cuò)處理程序和審批權(quán)限
E． 加強(qiáng)內(nèi)部管理制度
49．證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有________。
A． 組織備份
B． 數(shù)據(jù)備份
C． 物質(zhì)備份
D． 信息資料備份
E． 相關(guān)協(xié)議
50．證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障的應(yīng)急處理有________。
A． 自助委托中斷可啟用柜臺(tái)委托
B． 遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話(huà)自動(dòng)委托
C． 電話(huà)自動(dòng)委托中斷可改用電話(huà)報(bào)單委托
D． 客戶(hù)數(shù)據(jù)丟失可用柜臺(tái)單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)
E． 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說(shuō)服客戶(hù)待故障排除后再辦理
51．證券營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________。
A． 管理體系
B． 硬件設(shè)施
C． 軟件環(huán)境
D． 數(shù)據(jù)管理
E． 技術(shù)事故的防范與處理
52．證券營(yíng)業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括________。
A． 證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人
B． 技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%
C． 信息技術(shù)人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作
D． 嚴(yán)禁對(duì)外泄露客戶(hù)資料和營(yíng)業(yè)部商業(yè)秘密
E． 營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)負(fù)責(zé)人之間應(yīng)定期或不定期輪換
53．證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理制度的主要內(nèi)容包括________。
A． 認(rèn)真履行財(cái)務(wù)管理工作職責(zé)
B． 嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)部門(mén)制定的各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度
C． 檢查監(jiān)督各類(lèi)資金和財(cái)產(chǎn)的管理和使用情況
D． 正確核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支
E． 進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理
54．證券營(yíng)業(yè)部對(duì)上級(jí)公司撥入的營(yíng)運(yùn)資金管理的內(nèi)容一般包括________。
A． 正確核算營(yíng)運(yùn)資金的運(yùn)行狀況
B． 及時(shí)提供會(huì)計(jì)資料，力求其保值增值
C． 對(duì)于上級(jí)撥入的資金的占用，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向公司計(jì)付利息
D． 上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場(chǎng)地租金等基本開(kāi)支
E． 上級(jí)公司應(yīng)足額劃入營(yíng)運(yùn)資金，并不得在驗(yàn)資后抽逃
55．以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可分為以下幾種類(lèi)型________。
A． 法律風(fēng)險(xiǎn)
B． 政策風(fēng)險(xiǎn)
C． 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D． 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
E． 管理風(fēng)險(xiǎn)
56．證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括________。
A． 利率風(fēng)險(xiǎn)
B． 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
C． 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
D． 政治風(fēng)險(xiǎn)
E． 轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)
57．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形________。
A． 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B． 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C． 無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D． 技術(shù)原因而造成的風(fēng)險(xiǎn)
E． 交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
58．針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過(guò)設(shè)立__________等指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。
A． 資產(chǎn)流動(dòng)比率
B． 資產(chǎn)速動(dòng)比率
C． 資本充足率
D． 資金周轉(zhuǎn)率
E． 資產(chǎn)負(fù)債率
A． 是一種虛擬的回購(gòu)綜合債券
B． 由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成
C． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立簡(jiǎn)化了回購(gòu)品種的設(shè)置
D． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立實(shí)現(xiàn)了證券品種的標(biāo)準(zhǔn)化
E． 標(biāo)準(zhǔn)券的設(shè)立方便了回購(gòu)交易的開(kāi)展
42．對(duì)于我國(guó)證券回購(gòu)的報(bào)價(jià)方式，說(shuō)法正確的有________。
A． 證券回購(gòu)交易雙方在報(bào)價(jià)時(shí)，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號(hào)
B． 滬、深兩地證券交易所對(duì)最小報(bào)價(jià)變動(dòng)單位的規(guī)定有所不同
C． 上海證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.001或其整數(shù)倍
D． 深圳證券交易所債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)變動(dòng)為0.01或其整數(shù)倍
E． 上海證券交易所債券回購(gòu)交易最小報(bào)價(jià)為0.005或其整數(shù)倍
43．證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券營(yíng)業(yè)部，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料________。
A． 申請(qǐng)報(bào)告
B． 可行性報(bào)告
C． 籌建方案
D． 籌建負(fù)責(zé)人名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)
E． 公司“經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證”正、副本及復(fù)印件44．證券公司申請(qǐng)證券營(yíng)業(yè)部開(kāi)業(yè)，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列材料________。
A． 開(kāi)業(yè)申請(qǐng)報(bào)告和籌建情況報(bào)告
B． 具有證券業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的證券營(yíng)運(yùn)資金審驗(yàn)報(bào)告
C． 證券從業(yè)人員的名單、簡(jiǎn)歷及資格證書(shū)
D． 管理制度及內(nèi)部控制制度
E． 營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及設(shè)備、信息系統(tǒng)的說(shuō)明材料
45．證券服務(wù)部不能從事的業(yè)務(wù)有________。
A、 為客戶(hù)直接辦理開(kāi)戶(hù)B、 辦理柜臺(tái)委托和交割C、 提供證券交易行情
D、 在經(jīng)營(yíng)中直接收費(fèi)E、 接受客戶(hù)的全權(quán)委托46．證券服務(wù)部的客戶(hù)服務(wù)內(nèi)容有________。
A． 客戶(hù)資料管理
B． 對(duì)客戶(hù)的一般化服務(wù)
C． 對(duì)客戶(hù)的個(gè)性化服務(wù)
D． 客戶(hù)服務(wù)的創(chuàng)新
E． 客戶(hù)需求調(diào)查
47．證券營(yíng)業(yè)部的業(yè)務(wù)差錯(cuò)，按業(yè)務(wù)性質(zhì)可分為_(kāi)_______。
A． 出納差錯(cuò)
B． 交易差錯(cuò)
C． 事故性差錯(cuò)
D． 責(zé)任性差錯(cuò)
E． 技術(shù)性差錯(cuò)
48．證券營(yíng)業(yè)部對(duì)業(yè)務(wù)差錯(cuò)的處理原則有________。
A． 按差錯(cuò)性質(zhì)確定責(zé)任
B． 按損失大小追究責(zé)任
C． 建立差錯(cuò)事故報(bào)告制度
D． 明確差錯(cuò)處理程序和審批權(quán)限
E． 加強(qiáng)內(nèi)部管理制度
49．證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)應(yīng)急的日常準(zhǔn)備的內(nèi)容有________。
A． 組織備份
B． 數(shù)據(jù)備份
C． 物質(zhì)備份
D． 信息資料備份
E． 相關(guān)協(xié)議
50．證券營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)常見(jiàn)故障的應(yīng)急處理有________。
A． 自助委托中斷可啟用柜臺(tái)委托
B． 遠(yuǎn)程終端中斷可改用電話(huà)自動(dòng)委托
C． 電話(huà)自動(dòng)委托中斷可改用電話(huà)報(bào)單委托
D． 客戶(hù)數(shù)據(jù)丟失可用柜臺(tái)單機(jī)查閱備份數(shù)據(jù)
E． 銀證轉(zhuǎn)帳系統(tǒng)故障，應(yīng)說(shuō)服客戶(hù)待故障排除后再辦理
51．證券營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________。
A． 管理體系
B． 硬件設(shè)施
C． 軟件環(huán)境
D． 數(shù)據(jù)管理
E． 技術(shù)事故的防范與處理
52．證券營(yíng)業(yè)部技術(shù)人員管理的內(nèi)容包括________。
A． 證券營(yíng)業(yè)部信息技術(shù)人員編制應(yīng)不少于2人
B． 技術(shù)人員不少于本單位總?cè)藬?shù)的10%
C． 信息技術(shù)人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作
D． 嚴(yán)禁對(duì)外泄露客戶(hù)資料和營(yíng)業(yè)部商業(yè)秘密
E． 營(yíng)業(yè)部電腦系統(tǒng)負(fù)責(zé)人之間應(yīng)定期或不定期輪換
53．證券營(yíng)業(yè)部財(cái)務(wù)管理制度的主要內(nèi)容包括________。
A． 認(rèn)真履行財(cái)務(wù)管理工作職責(zé)
B． 嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家有關(guān)部門(mén)制定的各項(xiàng)財(cái)務(wù)規(guī)章制度
C． 檢查監(jiān)督各類(lèi)資金和財(cái)產(chǎn)的管理和使用情況
D． 正確核算各項(xiàng)財(cái)務(wù)收支
E． 進(jìn)行嚴(yán)格的內(nèi)部管理
54．證券營(yíng)業(yè)部對(duì)上級(jí)公司撥入的營(yíng)運(yùn)資金管理的內(nèi)容一般包括________。
A． 正確核算營(yíng)運(yùn)資金的運(yùn)行狀況
B． 及時(shí)提供會(huì)計(jì)資料，力求其保值增值
C． 對(duì)于上級(jí)撥入的資金的占用，證券營(yíng)業(yè)部應(yīng)向公司計(jì)付利息
D． 上級(jí)撥入的營(yíng)運(yùn)資金應(yīng)至少足以支付場(chǎng)地租金等基本開(kāi)支
E． 上級(jí)公司應(yīng)足額劃入營(yíng)運(yùn)資金，并不得在驗(yàn)資后抽逃
55．以引起風(fēng)險(xiǎn)的原因?yàn)闃?biāo)準(zhǔn)，證券交易風(fēng)險(xiǎn)可分為以下幾種類(lèi)型________。
A． 法律風(fēng)險(xiǎn)
B． 政策風(fēng)險(xiǎn)
C． 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D． 經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)
E． 管理風(fēng)險(xiǎn)
56．證券交易系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)包括________。
A． 利率風(fēng)險(xiǎn)
B． 購(gòu)買(mǎi)力風(fēng)險(xiǎn)
C． 經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
D． 政治風(fēng)險(xiǎn)
E． 轉(zhuǎn)換風(fēng)險(xiǎn)
57．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)主要有下列情形________。
A． 受托時(shí)因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風(fēng)險(xiǎn)
B． 證券公司工作人員申報(bào)差錯(cuò)引起的風(fēng)險(xiǎn)
C． 無(wú)權(quán)或越權(quán)代理而造成的風(fēng)險(xiǎn)
D． 技術(shù)原因而造成的風(fēng)險(xiǎn)
E． 交割失誤引起的風(fēng)險(xiǎn)
58．針對(duì)證券公司自營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，管理層可通過(guò)設(shè)立__________等指標(biāo)來(lái)實(shí)施監(jiān)控。
A． 資產(chǎn)流動(dòng)比率
B． 資產(chǎn)速動(dòng)比率
C． 資本充足率
D． 資金周轉(zhuǎn)率
E． 資產(chǎn)負(fù)債率