41．對于標準券的說法正確的是________。
A． 是一種虛擬的回購綜合債券
B． 由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成
C． 標準券的設立簡化了回購品種的設置
D． 標準券的設立實現(xiàn)了證券品種的標準化
E． 標準券的設立方便了回購交易的開展
42．對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有________。
A． 證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號
B． 滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同
C． 上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.001或其整數(shù)倍
D． 深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍
E． 上海證券交易所債券回購交易最小報價為0.005或其整數(shù)倍
43．證券公司申請設立證券營業(yè)部，應向中國證監(jiān)會提交下列材料________。
A． 申請報告
B． 可行性報告
C． 籌建方案
D． 籌建負責人名單、簡歷及資格證書
E． 公司“經(jīng)營證券業(yè)務許可證”正、副本及復印件44．證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應向中國證監(jiān)會提交下列材料________。
A． 開業(yè)申請報告和籌建情況報告
B． 具有證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的證券營運資金審驗報告
C． 證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書
D． 管理制度及內(nèi)部控制制度
E． 營業(yè)場所及設備、信息系統(tǒng)的說明材料
45．證券服務部不能從事的業(yè)務有________。
A、 為客戶直接辦理開戶B、 辦理柜臺委托和交割C、 提供證券交易行情
D、 在經(jīng)營中直接收費E、 接受客戶的全權委托46．證券服務部的客戶服務內(nèi)容有________。
A． 客戶資料管理
B． 對客戶的一般化服務
C． 對客戶的個性化服務
D． 客戶服務的創(chuàng)新
E． 客戶需求調查
47．證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質可分為________。
A． 出納差錯
B． 交易差錯
C． 事故性差錯
D． 責任性差錯
E． 技術性差錯
48．證券營業(yè)部對業(yè)務差錯的處理原則有________。
A． 按差錯性質確定責任
B． 按損失大小追究責任
C． 建立差錯事故報告制度
D． 明確差錯處理程序和審批權限
E． 加強內(nèi)部管理制度
49．證券營業(yè)部業(yè)務應急的日常準備的內(nèi)容有________。
A． 組織備份
B． 數(shù)據(jù)備份
C． 物質備份
D． 信息資料備份
E． 相關協(xié)議
50．證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應急處理有________。
A． 自助委托中斷可啟用柜臺委托
B． 遠程終端中斷可改用電話自動委托
C． 電話自動委托中斷可改用電話報單委托
D． 客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)
E． 銀證轉帳系統(tǒng)故障，應說服客戶待故障排除后再辦理
51．證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________。
A． 管理體系
B． 硬件設施
C． 軟件環(huán)境
D． 數(shù)據(jù)管理
E． 技術事故的防范與處理
52．證券營業(yè)部技術人員管理的內(nèi)容包括________。
A． 證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于2人
B． 技術人員不少于本單位總人數(shù)的10%
C． 信息技術人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作
D． 嚴禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密
E． 營業(yè)部電腦系統(tǒng)負責人之間應定期或不定期輪換
53．證券營業(yè)部財務管理制度的主要內(nèi)容包括________。
A． 認真履行財務管理工作職責
B． 嚴格執(zhí)行國家有關部門制定的各項財務規(guī)章制度
C． 檢查監(jiān)督各類資金和財產(chǎn)的管理和使用情況
D． 正確核算各項財務收支
E． 進行嚴格的內(nèi)部管理
54．證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運資金管理的內(nèi)容一般包括________。
A． 正確核算營運資金的運行狀況
B． 及時提供會計資料，力求其保值增值
C． 對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應向公司計付利息
D． 上級撥入的營運資金應至少足以支付場地租金等基本開支
E． 上級公司應足額劃入營運資金，并不得在驗資后抽逃
55．以引起風險的原因為標準，證券交易風險可分為以下幾種類型________。
A． 法律風險
B． 政策風險
C． 市場風險
D． 經(jīng)營風險
E． 管理風險
56．證券交易系統(tǒng)性風險包括________。
A． 利率風險
B． 購買力風險
C． 經(jīng)濟風險
D． 政治風險
E． 轉換風險
57．證券經(jīng)紀業(yè)務的經(jīng)營管理風險主要有下列情形________。
A． 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B． 證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C． 無權或越權代理而造成的風險
D． 技術原因而造成的風險
E． 交割失誤引起的風險
58．針對證券公司自營風險，管理層可通過設立__________等指標來實施監(jiān)控。
A． 資產(chǎn)流動比率
B． 資產(chǎn)速動比率
C． 資本充足率
D． 資金周轉率
E． 資產(chǎn)負債率
A． 是一種虛擬的回購綜合債券
B． 由各種債券根據(jù)一定的折算率折合相加而成
C． 標準券的設立簡化了回購品種的設置
D． 標準券的設立實現(xiàn)了證券品種的標準化
E． 標準券的設立方便了回購交易的開展
42．對于我國證券回購的報價方式，說法正確的有________。
A． 證券回購交易雙方在報價時，直接輸入資金年收益率的數(shù)值，可省略百分號
B． 滬、深兩地證券交易所對最小報價變動單位的規(guī)定有所不同
C． 上海證券交易所國債回購交易最小報價變動為0.001或其整數(shù)倍
D． 深圳證券交易所債券回購交易最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍
E． 上海證券交易所債券回購交易最小報價為0.005或其整數(shù)倍
43．證券公司申請設立證券營業(yè)部，應向中國證監(jiān)會提交下列材料________。
A． 申請報告
B． 可行性報告
C． 籌建方案
D． 籌建負責人名單、簡歷及資格證書
E． 公司“經(jīng)營證券業(yè)務許可證”正、副本及復印件44．證券公司申請證券營業(yè)部開業(yè)，應向中國證監(jiān)會提交下列材料________。
A． 開業(yè)申請報告和籌建情況報告
B． 具有證券業(yè)務資格的會計師事務所出具的證券營運資金審驗報告
C． 證券從業(yè)人員的名單、簡歷及資格證書
D． 管理制度及內(nèi)部控制制度
E． 營業(yè)場所及設備、信息系統(tǒng)的說明材料
45．證券服務部不能從事的業(yè)務有________。
A、 為客戶直接辦理開戶B、 辦理柜臺委托和交割C、 提供證券交易行情
D、 在經(jīng)營中直接收費E、 接受客戶的全權委托46．證券服務部的客戶服務內(nèi)容有________。
A． 客戶資料管理
B． 對客戶的一般化服務
C． 對客戶的個性化服務
D． 客戶服務的創(chuàng)新
E． 客戶需求調查
47．證券營業(yè)部的業(yè)務差錯，按業(yè)務性質可分為________。
A． 出納差錯
B． 交易差錯
C． 事故性差錯
D． 責任性差錯
E． 技術性差錯
48．證券營業(yè)部對業(yè)務差錯的處理原則有________。
A． 按差錯性質確定責任
B． 按損失大小追究責任
C． 建立差錯事故報告制度
D． 明確差錯處理程序和審批權限
E． 加強內(nèi)部管理制度
49．證券營業(yè)部業(yè)務應急的日常準備的內(nèi)容有________。
A． 組織備份
B． 數(shù)據(jù)備份
C． 物質備份
D． 信息資料備份
E． 相關協(xié)議
50．證券營業(yè)部交易系統(tǒng)常見故障的應急處理有________。
A． 自助委托中斷可啟用柜臺委托
B． 遠程終端中斷可改用電話自動委托
C． 電話自動委托中斷可改用電話報單委托
D． 客戶數(shù)據(jù)丟失可用柜臺單機查閱備份數(shù)據(jù)
E． 銀證轉帳系統(tǒng)故障，應說服客戶待故障排除后再辦理
51．證券營業(yè)部電腦系統(tǒng)管理的內(nèi)容有________。
A． 管理體系
B． 硬件設施
C． 軟件環(huán)境
D． 數(shù)據(jù)管理
E． 技術事故的防范與處理
52．證券營業(yè)部技術人員管理的內(nèi)容包括________。
A． 證券營業(yè)部信息技術人員編制應不少于2人
B． 技術人員不少于本單位總人數(shù)的10%
C． 信息技術人員不得兼職，不得從事交易及清算等工作
D． 嚴禁對外泄露客戶資料和營業(yè)部商業(yè)秘密
E． 營業(yè)部電腦系統(tǒng)負責人之間應定期或不定期輪換
53．證券營業(yè)部財務管理制度的主要內(nèi)容包括________。
A． 認真履行財務管理工作職責
B． 嚴格執(zhí)行國家有關部門制定的各項財務規(guī)章制度
C． 檢查監(jiān)督各類資金和財產(chǎn)的管理和使用情況
D． 正確核算各項財務收支
E． 進行嚴格的內(nèi)部管理
54．證券營業(yè)部對上級公司撥入的營運資金管理的內(nèi)容一般包括________。
A． 正確核算營運資金的運行狀況
B． 及時提供會計資料，力求其保值增值
C． 對于上級撥入的資金的占用，證券營業(yè)部應向公司計付利息
D． 上級撥入的營運資金應至少足以支付場地租金等基本開支
E． 上級公司應足額劃入營運資金，并不得在驗資后抽逃
55．以引起風險的原因為標準，證券交易風險可分為以下幾種類型________。
A． 法律風險
B． 政策風險
C． 市場風險
D． 經(jīng)營風險
E． 管理風險
56．證券交易系統(tǒng)性風險包括________。
A． 利率風險
B． 購買力風險
C． 經(jīng)濟風險
D． 政治風險
E． 轉換風險
57．證券經(jīng)紀業(yè)務的經(jīng)營管理風險主要有下列情形________。
A． 受托時因約定不明、證券公司審核憑證不慎而造成的風險
B． 證券公司工作人員申報差錯引起的風險
C． 無權或越權代理而造成的風險
D． 技術原因而造成的風險
E． 交割失誤引起的風險
58．針對證券公司自營風險，管理層可通過設立__________等指標來實施監(jiān)控。
A． 資產(chǎn)流動比率
B． 資產(chǎn)速動比率
C． 資本充足率
D． 資金周轉率
E． 資產(chǎn)負債率