第一部分：單選題
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1。經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事（）
1。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
2。證券自營業(yè)務(wù)
3。證券承銷業(yè)務(wù)
4。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)
2。以下哪種機(jī)構(gòu)不是證券發(fā)行市場上的中介機(jī)構(gòu)?( )
1。證券承銷商
2。會計審計機(jī)構(gòu)
3。律師事務(wù)所
4。證券自營商
3。1975年10月20日率先開辦政府國民抵押協(xié)會的抵押債券期貨標(biāo)志著利率期貨的正式產(chǎn)生的交易所是( )
1。芝加哥商品交易所
2。芝加哥期貨交易所
3。國際貨幣市場
4。美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所
4。證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過（）而未在證券專業(yè)崗位就職，資格證書自動失效，取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動達(dá)（），若要重新成為證券從業(yè)人員，需要重新申請。
1。8個月，24個月
2。24個月，18個月
3。18個月，18個月
4。24個月，24個月
5。（）是對證券監(jiān)督管理部門的要求。
1。公開原則
2。公平原則
3。公正原則
4。誠實信用原則
6。以下哪種證券一般不在場外交易市場交易?( )
1。債券
2。新發(fā)行的各類證券
3。不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券
4。封閉型基金的受益憑證
7。以下不是證券交易所理事會的職責(zé)的是（）。
1。執(zhí)行會員大會的決議
2。選舉和罷免會員理事
3。制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
4。審定總經(jīng)理提出的工作計劃
8。根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由（）推薦并向中國證監(jiān)會申報。
1。發(fā)行公司
2。證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
3。主承銷商
4。承銷團(tuán)
9。決定債券票面利率時無須考慮（）。
1。投資者的接受程度
2。債券的信用級別
3。利息的支付方式和計息方式
4。股票市場的平均價格水平
10。優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的有效期一般為（）。
1。2-10年
2。3-10年
3。兩周到30天
4。兩周到60天
11。證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)( )原則解釋法律和處理問題。
1。公平
2。公正
3。誠實信用
4。公開
12。某股價平均數(shù),選擇A,B,C三種股票為樣本股.某計算日,三種樣本股的收盤價分別為8.00元,9.00元和7.60元,計算這三種股票的簡單算術(shù)股價平均數(shù).
1。8.20
2。8.30
3。8.65
4。9.20
13。以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動場所即為間接融資市場，所以以投資銀行為中介進(jìn)行的融資活動場所是（）
1。間接融資市場
2。信貸市場
3。貨幣市場
4。直接融資市場
14。債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）。
1。券面形態(tài)
2。發(fā)行方式
3。流通方式
4。償還方式
請在下列題目中選擇一個最適合的答案，每題0.5分。
1。經(jīng)紀(jì)類證券公司只能從事（）
1。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
2。證券自營業(yè)務(wù)
3。證券承銷業(yè)務(wù)
4。證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)
2。以下哪種機(jī)構(gòu)不是證券發(fā)行市場上的中介機(jī)構(gòu)?( )
1。證券承銷商
2。會計審計機(jī)構(gòu)
3。律師事務(wù)所
4。證券自營商
3。1975年10月20日率先開辦政府國民抵押協(xié)會的抵押債券期貨標(biāo)志著利率期貨的正式產(chǎn)生的交易所是( )
1。芝加哥商品交易所
2。芝加哥期貨交易所
3。國際貨幣市場
4。美國堪薩斯農(nóng)產(chǎn)品交易所
4。證券業(yè)從業(yè)人員獲得從業(yè)資格證書后超過（）而未在證券專業(yè)崗位就職，資格證書自動失效，取得資格證書的人員連續(xù)未從事證券業(yè)務(wù)活動達(dá)（），若要重新成為證券從業(yè)人員，需要重新申請。
1。8個月，24個月
2。24個月，18個月
3。18個月，18個月
4。24個月，24個月
5。（）是對證券監(jiān)督管理部門的要求。
1。公開原則
2。公平原則
3。公正原則
4。誠實信用原則
6。以下哪種證券一般不在場外交易市場交易?( )
1。債券
2。新發(fā)行的各類證券
3。不符合證券交易所上市標(biāo)準(zhǔn)的證券
4。封閉型基金的受益憑證
7。以下不是證券交易所理事會的職責(zé)的是（）。
1。執(zhí)行會員大會的決議
2。選舉和罷免會員理事
3。制定、修改證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則
4。審定總經(jīng)理提出的工作計劃
8。根據(jù)《中國證監(jiān)會股票發(fā)行核準(zhǔn)程序》的規(guī)定，股份有限公司的發(fā)行申請文件應(yīng)由（）推薦并向中國證監(jiān)會申報。
1。發(fā)行公司
2。證監(jiān)會的當(dāng)?shù)嘏沙鰴C(jī)構(gòu)
3。主承銷商
4。承銷團(tuán)
9。決定債券票面利率時無須考慮（）。
1。投資者的接受程度
2。債券的信用級別
3。利息的支付方式和計息方式
4。股票市場的平均價格水平
10。優(yōu)先認(rèn)股權(quán)的有效期一般為（）。
1。2-10年
2。3-10年
3。兩周到30天
4。兩周到60天
11。證券監(jiān)督管理機(jī)關(guān)和證券爭議處理機(jī)關(guān)在履行職責(zé)時，如果沒有法律依據(jù)或法律規(guī)定不明，應(yīng)當(dāng)依據(jù)( )原則解釋法律和處理問題。
1。公平
2。公正
3。誠實信用
4。公開
12。某股價平均數(shù),選擇A,B,C三種股票為樣本股.某計算日,三種樣本股的收盤價分別為8.00元,9.00元和7.60元,計算這三種股票的簡單算術(shù)股價平均數(shù).
1。8.20
2。8.30
3。8.65
4。9.20
13。以銀行金融機(jī)構(gòu)為中介進(jìn)行的融資活動場所即為間接融資市場，所以以投資銀行為中介進(jìn)行的融資活動場所是（）
1。間接融資市場
2。信貸市場
3。貨幣市場
4。直接融資市場
14。債券分為實物債券、憑證式債券和記賬式債券的依據(jù)是（）。
1。券面形態(tài)
2。發(fā)行方式
3。流通方式
4。償還方式