。期權(quán)的賣方在一定期限內(nèi)必須無(wú)條件服從買方的選擇并履行成交時(shí)的允諾。
1。正確 2。錯(cuò)誤
12。所謂不記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。
1。正確 2。錯(cuò)誤
13。歐洲債券是指歐洲國(guó)家在其本國(guó)境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。
1。正確 2。錯(cuò)誤
14。開(kāi)放式基金通常不上市交易。
1。正確 2。錯(cuò)誤
15。封閉式基金的首次發(fā)行價(jià)同股票一樣可以有溢價(jià)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
16。國(guó)家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。
1。正確 2。錯(cuò)誤
17。普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。
1。正確 2。錯(cuò)誤
18。在名義利率相同的情況下，單利債券的實(shí)得利息要多于復(fù)利債券。
1。正確 2。錯(cuò)誤
19。申請(qǐng)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有3年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，熟悉證券法律業(yè)務(wù)；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗(yàn)；有良好的職業(yè)道德，在以往三年內(nèi)沒(méi)有受過(guò)紀(jì)律處分；經(jīng)過(guò)司法部、證監(jiān)會(huì)或司法部、證監(jiān)會(huì)指定或委托的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。
1。正確 2。錯(cuò)誤
20。在《證券法順布實(shí)施之前，我國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型可分為專營(yíng)機(jī)構(gòu)和兼營(yíng)機(jī)構(gòu)兩類。
1。正確 2。錯(cuò)誤
21。經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本的低限額為人民幣五千萬(wàn)元。
1。正確 2。錯(cuò)誤
22。證券信息公司管理、傳播的信息其共同的特點(diǎn)是客觀性。
1。正確 2。錯(cuò)誤
23。證券公司在美國(guó)稱投資銀行
1。正確 2。錯(cuò)誤
24?；鸸芾砣吮仨毭咳沼?jì)算并公布基金資產(chǎn)凈值。
1。正確 2。錯(cuò)誤
25。證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管以及對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。
1。正確 2。錯(cuò)誤
26。對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
27。認(rèn)股權(quán)證的換股比率越高，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越小。
1。正確 2。錯(cuò)誤
28。從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員(非離退休人員)不得少于10人。
1。正確 2。錯(cuò)誤
29。開(kāi)放式基金不必保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
30。從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)必須是已取得省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)管理部門(或受托的計(jì)劃單列市國(guó)有資產(chǎn)管理部門)授予正式資產(chǎn)評(píng)估資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)。兼營(yíng)評(píng)估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須設(shè)有獨(dú)立的資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)部門；評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員(非離退休人員)不得少于5人。專職人員超過(guò)17人的評(píng)估機(jī)構(gòu)，其中職齡人員所占比列不少于三分之一；評(píng)估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本不得少于30萬(wàn)元人民幣，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得少于5萬(wàn)元人民幣，自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計(jì)提不少于4％的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
1。正確 2。錯(cuò)誤
1。正確 2。錯(cuò)誤
12。所謂不記名股票，是指在股票票面和股份公司股東名冊(cè)上均不記載股東姓名的股票。
1。正確 2。錯(cuò)誤
13。歐洲債券是指歐洲國(guó)家在其本國(guó)境內(nèi)發(fā)行的，以歐洲貨幣單位為面值的債券。
1。正確 2。錯(cuò)誤
14。開(kāi)放式基金通常不上市交易。
1。正確 2。錯(cuò)誤
15。封閉式基金的首次發(fā)行價(jià)同股票一樣可以有溢價(jià)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
16。國(guó)家對(duì)證券公司實(shí)行分類管理，分為綜合類證券公司和經(jīng)紀(jì)類證券公司。
1。正確 2。錯(cuò)誤
17。普通股票在權(quán)利義務(wù)上不附加任何條件。
1。正確 2。錯(cuò)誤
18。在名義利率相同的情況下，單利債券的實(shí)得利息要多于復(fù)利債券。
1。正確 2。錯(cuò)誤
19。申請(qǐng)從事證券法律業(yè)務(wù)的律師必須有3年以上從事經(jīng)濟(jì)、民事法律業(yè)務(wù)的經(jīng)驗(yàn)，熟悉證券法律業(yè)務(wù)；或有兩年以上從事證券法律業(yè)務(wù)、研究、教學(xué)工作經(jīng)驗(yàn)；有良好的職業(yè)道德，在以往三年內(nèi)沒(méi)有受過(guò)紀(jì)律處分；經(jīng)過(guò)司法部、證監(jiān)會(huì)或司法部、證監(jiān)會(huì)指定或委托的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)舉辦的專門業(yè)務(wù)培訓(xùn)并考核合格。
1。正確 2。錯(cuò)誤
20。在《證券法順布實(shí)施之前，我國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的類型可分為專營(yíng)機(jī)構(gòu)和兼營(yíng)機(jī)構(gòu)兩類。
1。正確 2。錯(cuò)誤
21。經(jīng)紀(jì)類證券公司注冊(cè)資本的低限額為人民幣五千萬(wàn)元。
1。正確 2。錯(cuò)誤
22。證券信息公司管理、傳播的信息其共同的特點(diǎn)是客觀性。
1。正確 2。錯(cuò)誤
23。證券公司在美國(guó)稱投資銀行
1。正確 2。錯(cuò)誤
24?；鸸芾砣吮仨毭咳沼?jì)算并公布基金資產(chǎn)凈值。
1。正確 2。錯(cuò)誤
25。證券交易所的監(jiān)管職能包括對(duì)證券交易活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管以及對(duì)上市公司進(jìn)行監(jiān)管。
1。正確 2。錯(cuò)誤
26。對(duì)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)實(shí)行監(jiān)督管理的部門為財(cái)政部和中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
27。認(rèn)股權(quán)證的換股比率越高，認(rèn)股權(quán)證的價(jià)值越小。
1。正確 2。錯(cuò)誤
28。從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于20人，其中職齡人員(非離退休人員)不得少于10人。
1。正確 2。錯(cuò)誤
29。開(kāi)放式基金不必保有一定比例的現(xiàn)金資產(chǎn)。
1。正確 2。錯(cuò)誤
30。從事證券業(yè)務(wù)資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)必須是已取得省級(jí)以上國(guó)有資產(chǎn)管理部門(或受托的計(jì)劃單列市國(guó)有資產(chǎn)管理部門)授予正式資產(chǎn)評(píng)估資格的評(píng)估機(jī)構(gòu)。兼營(yíng)評(píng)估業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)必須設(shè)有獨(dú)立的資產(chǎn)評(píng)估業(yè)務(wù)部門；評(píng)估機(jī)構(gòu)中的專職人員不得少于10人，其中職齡人員(非離退休人員)不得少于5人。專職人員超過(guò)17人的評(píng)估機(jī)構(gòu)，其中職齡人員所占比列不少于三分之一；評(píng)估機(jī)構(gòu)的實(shí)有資本不得少于30萬(wàn)元人民幣，風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金不得少于5萬(wàn)元人民幣，自取得從事證券業(yè)務(wù)資格之年起，每年從業(yè)務(wù)收入中計(jì)提不少于4％的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
1。正確 2。錯(cuò)誤