47、證券公司的作用主要有------。
A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場 C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中
48、屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有------。
A 證券公司 B 證券登記結(jié)算公司 C 證券投資咨詢公司 D 保險公司
49、中央登記結(jié)算公司的職能為------。
A 中央登記 B 中央存管 C 中央結(jié)算 D 集中交易
50、對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門有------。
A 財政部 B 證券監(jiān)督管理委員會 C 人民銀行 D 證券交易所
51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為------。
A 代理原則 B 效率原則 C 公開、公正、公平原則 D 勤勉原則
52、證券市場監(jiān)督的對象包括------。
A 證券發(fā)行人 B 證券投資者 C 上市公司 D 證券中介機(jī)構(gòu)
53、在信息披露時的基本要求為------。
A 全面性 B 真實性 C 時效性 D 公正性
54、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事-----行為。
A 、向客戶提供買賣股票的咨詢
B、代理委托人從事證券投資
C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失
D、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票
55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用----作價出資。
A 實物 B 工業(yè)產(chǎn)權(quán) C 非專利技術(shù) D 土地使用權(quán)
56、公司合并可以采取-----和------兩種方式。
A 吸收合并 B 新設(shè)合并 C 吞并合并 D 分立合并
57、綜合類證券公司可以經(jīng)營------證券業(yè)務(wù)。
A 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B 證券自營業(yè)務(wù) C 證券承銷業(yè)務(wù) D 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)
58、證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為------。
A 專業(yè)人員 B 專職人員 C 管理人員 D 執(zhí)業(yè)人員
59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人------。
A 證券公司 B 信托投資公司 C 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D 證券清算、登記機(jī)構(gòu)
60、 證券從業(yè)人員的資格種類有------。
A 證券承銷從業(yè)資格 B 證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格
C 證券自營資格 D 證券投資咨詢從業(yè)資格
A 媒介資金供需 B 構(gòu)造證券市場 C 優(yōu)化資源配置 D 促進(jìn)產(chǎn)業(yè)集中
48、屬于證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的公司有------。
A 證券公司 B 證券登記結(jié)算公司 C 證券投資咨詢公司 D 保險公司
49、中央登記結(jié)算公司的職能為------。
A 中央登記 B 中央存管 C 中央結(jié)算 D 集中交易
50、對注冊會計師、會計師事務(wù)所、審計師事務(wù)所執(zhí)行證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)實行監(jiān)督管理的部門有------。
A 財政部 B 證券監(jiān)督管理委員會 C 人民銀行 D 證券交易所
51在代理買賣業(yè)務(wù)中，證券公司應(yīng)遵循的三大原則為------。
A 代理原則 B 效率原則 C 公開、公正、公平原則 D 勤勉原則
52、證券市場監(jiān)督的對象包括------。
A 證券發(fā)行人 B 證券投資者 C 上市公司 D 證券中介機(jī)構(gòu)
53、在信息披露時的基本要求為------。
A 全面性 B 真實性 C 時效性 D 公正性
54、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員不得從事-----行為。
A 、向客戶提供買賣股票的咨詢
B、代理委托人從事證券投資
C、與委托人約定分享證券投資收益或分擔(dān)證券投資損失
D、買賣本咨詢機(jī)構(gòu)提供服務(wù)的上市公司的股票
55、發(fā)起人可以用貨幣出資，也可以用----作價出資。
A 實物 B 工業(yè)產(chǎn)權(quán) C 非專利技術(shù) D 土地使用權(quán)
56、公司合并可以采取-----和------兩種方式。
A 吸收合并 B 新設(shè)合并 C 吞并合并 D 分立合并
57、綜合類證券公司可以經(jīng)營------證券業(yè)務(wù)。
A 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B 證券自營業(yè)務(wù) C 證券承銷業(yè)務(wù) D 經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核定的其他證券業(yè)務(wù)
58、證券從業(yè)人員是指證券中介機(jī)構(gòu)中的一些特定崗位的人員，可分為------。
A 專業(yè)人員 B 專職人員 C 管理人員 D 執(zhí)業(yè)人員
59、根據(jù)《證券從業(yè)人員資格管理暫行規(guī)定》，證券中介機(jī)構(gòu)是指有關(guān)部門依據(jù)有關(guān)法規(guī)批準(zhǔn)設(shè)立的可經(jīng)營證券業(yè)務(wù)相關(guān)業(yè)務(wù)的下列法人------。
A 證券公司 B 信托投資公司 C 證券投資咨詢機(jī)構(gòu) D 證券清算、登記機(jī)構(gòu)
60、 證券從業(yè)人員的資格種類有------。
A 證券承銷從業(yè)資格 B 證券經(jīng)紀(jì)從業(yè)資格
C 證券自營資格 D 證券投資咨詢從業(yè)資格