31．證券兼營機構(gòu)從事證券自營業(yè)務(wù)，對其資金的限制是（ ）。
A． 具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金
B． 具有不低于1000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
C． 具有不低于4000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
D． 具有不低于3000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
32．關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是（ ?。?BR> A． 從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算
B． 從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項
C． 從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收
D． 證券公司之間可以互相交割
33．如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是（ ?。?BR> A． 證券公司透支
B． 證券公司有頭寸余額
C． 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益
D． 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損
34．關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是（ ?。?BR> A． T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
B． 資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本．異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C． 資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶
D． 上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶
35．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式的特點是（ ?。?。
A． 證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務(wù)
B． 證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)
C． 可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率
D． 證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)
36．下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是（ ?。?BR> A． 上市公司發(fā)起設(shè)立
B． 上市公司進行定向募集資金
C． 上市公司增資發(fā)行新股
D． 上市公司進行網(wǎng)上定價發(fā)行
37．在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于（ ?。⒆兏闆r傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。
A． 當(dāng)日閉市前
B． 當(dāng)日閉市后
C． 次日開市前
D． 次日開市后
38．證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ）年。
A． 7
B． 10
C． 15
D． 20
39．下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是（ ）。
A． 自營部門與資金、財會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開
B． 自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬詳細(xì)記錄每日交易情況
C． 建立定期報告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報送自營情況統(tǒng)計表
D． 明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制
40．根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報（ ?。﹤浒浮?BR> A． 交易所會員大會
B． 交易所理事會
C． 中國證監(jiān)會
D． 交易所董事會
A． 具有不低于2000萬元人民幣的證券營運資金和不低于1000萬元人民幣的凈證券營運資金
B． 具有不低于1000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
C． 具有不低于4000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
D． 具有不低于3000萬元人民幣的證券營運資金和不低于2000萬元人民幣的凈證券營運資金
32．關(guān)于清算與交割、交收的聯(lián)系，說法正確的是（ ?。?BR> A． 從時間發(fā)生及運作的次序來看，先交割、交收，后清算
B． 從內(nèi)容上看，清算與交割、交收都分為證券與價款兩項
C． 從處理方式來看，投資者由證券交易所代為清算、交割、交收
D． 證券公司之間可以互相交割
33．如果證券公司在交易所的資金清算交收賬戶上結(jié)算頭寸表現(xiàn)為借方余額，則其含義是（ ?。?BR> A． 證券公司透支
B． 證券公司有頭寸余額
C． 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生收益
D． 證券公司自營業(yè)務(wù)產(chǎn)生虧損
34．關(guān)于上海證券交易所法人清算模式中資金劃入不正確的說法是（ ?。?BR> A． T+1日上午通過有效銀行憑證或指令向銀行提交劃出資金申請
B． 資金劃撥銀行通過系統(tǒng)內(nèi)本．異地資金匯劃系統(tǒng)劃款
C． 資金劃撥銀行通過上海分行收到資金后，借記上海證券中央登記結(jié)算公司銀行賬戶
D． 上海證券中央登記結(jié)算公司收到上海分行通知后，貸記證券公司資金交收賬戶
35．證券營業(yè)部同投資者之間的資金清算中，證券營業(yè)部自辦出納清算方式的特點是（ ?。?。
A． 證券公司不必考慮現(xiàn)金的收付．送解銀行或去銀行提款等事務(wù)
B． 證券公司擺脫了大量煩瑣的會計核算和現(xiàn)金出納事務(wù)，可集中精力辦自身的證券業(yè)務(wù)
C． 可以簡化交接手續(xù)，節(jié)省社會勞動力，提高市場效率
D． 證券公司直接掌握客戶資金動態(tài)
36．下列適用于發(fā)行日交割、交收方式的是（ ?。?BR> A． 上市公司發(fā)起設(shè)立
B． 上市公司進行定向募集資金
C． 上市公司增資發(fā)行新股
D． 上市公司進行網(wǎng)上定價發(fā)行
37．在上海證券交易所，證券營業(yè)部在受理投資者轉(zhuǎn)戶并登記其證券明細(xì)賬戶后，應(yīng)于（ ?。⒆兏闆r傳送至上海證券中央登記結(jié)算公司用于變更登記。
A． 當(dāng)日閉市前
B． 當(dāng)日閉市后
C． 次日開市前
D． 次日開市后
38．證券公司證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ）年。
A． 7
B． 10
C． 15
D． 20
39．下列不屬于證券自營業(yè)務(wù)內(nèi)部監(jiān)督與檢查內(nèi)容的是（ ）。
A． 自營部門與資金、財會、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)等部門嚴(yán)格分開
B． 自營部門應(yīng)建立交易操作記錄制度并設(shè)置交易臺賬詳細(xì)記錄每日交易情況
C． 建立定期報告制度，定期向有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)報送自營情況統(tǒng)計表
D． 明確自營部門在日常經(jīng)營中經(jīng)營規(guī)模的控制，投資品種的選擇及投資規(guī)模，自營庫存變動的控制
40．根據(jù)《證券公司證券自營業(yè)務(wù)管理辦法》第26條規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義建立證券自營賬戶，并報（ ?。﹤浒浮?BR> A． 交易所會員大會
B． 交易所理事會
C． 中國證監(jiān)會
D． 交易所董事會