35．根據(jù)有關(guān)規(guī)定，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)申請(qǐng)自營(yíng)業(yè)務(wù)資格，須向證監(jiān)會(huì)報(bào)送的文件包括( )。
A．證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的”經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”
B．工商行政管理部頒發(fā)的”企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)”
C．法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的”證券從業(yè)人員資格證書”或簡(jiǎn)歷、專業(yè)證書等
D．前3年的證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況說明
36．( )屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為。
A．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)其買賣證券的行為
B．以自己不同的賬戶在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易行為
C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為
D．委托其它證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為
37．在以下說法中，( )是正確的。
A．錢貨兩清又稱款券兩訖
B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生
C．錢貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)
D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割
38．下列哪些屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍( )。
A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B．證券的托管與過戶
C ．證券持有人名冊(cè)登記
D．受投資人的委托派發(fā)權(quán)益
39．計(jì)算證券公司結(jié)算頭寸賬戶T日清算應(yīng)收(付)金額涉及的項(xiàng)目有( )。
A．交易經(jīng)手費(fèi)
B．派息費(fèi)
C．印花稅
D．配股扣款
40．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同投資者之間的資金清算所采取的方式主要有( )。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)集中辦理
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自行辦理
C．銀行代理出納
D．銀行代理交收
41．假設(shè)1日至5日均為交易日，根據(jù)某證券公司1日在上海證券交易所的交易結(jié)果，登記結(jié)算公司清算結(jié)果是：該公司應(yīng)付資金5億元，當(dāng)日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2日上午，該公司補(bǔ)入資金5000萬元，下午17：00前補(bǔ)入5000萬元，4日上午補(bǔ)入資金5000萬元，5 日又補(bǔ)入資金5000萬元，試問下列表述中正確的是( )。
A．該公司應(yīng)付上海證券登記結(jié)算公司罰金，金額為75萬
B．該公司1日在上海證券登記結(jié)算公司透支2億元
C．該公司2日在上海證券登記結(jié)算公司透支1億元
D．該公司4日在上海證券登記結(jié)算公司透支5000萬元
42．根據(jù)上海證券登記結(jié)算公司的規(guī)則，投資者辦理非交易過戶時(shí)需要辦理的手續(xù)有( )。
A．券商提出申請(qǐng)
B．向券商出示本人身份證
C．向券商出示有關(guān)過戶單
D．將過戶申請(qǐng)和有關(guān)證件發(fā)送至登記結(jié)算公司
43．各類非銀行金融機(jī)構(gòu)，可以通過債券回購(gòu)交易來達(dá)到( )和加強(qiáng)資產(chǎn)管理目的。
A．調(diào)劑頭寸
B．套期保值
C．調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)
D．增加資金供應(yīng)
44．目前滬深證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易報(bào)價(jià)不采用( )。
A．年收益率
B．國(guó)債面值
C．百元面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)
D．回購(gòu)期資金的利息收入
45．目前深圳證券交易所比上交所多的債券回購(gòu)品種是( )。
A．18天回購(gòu)
B．63天回購(gòu)
C．273天回購(gòu)
D．4天回購(gòu)
46．證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)滿足以下條件( )。
A．內(nèi)控制度和規(guī)章制度健全
B．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000平方米
C．直接委派的人員不少于2人
D．資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行
47．為對(duì)付交易系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，證券營(yíng)業(yè)部需要做的日常應(yīng)急準(zhǔn)備有( )。
A．組織準(zhǔn)備
B．信息資料準(zhǔn)備
C．?dāng)?shù)據(jù)備份
D．物質(zhì)準(zhǔn)備
48．證券營(yíng)業(yè)部電腦管理的內(nèi)容包括( )。
A．電腦機(jī)型
B．電腦容量
C．電腦數(shù)量
D．行情分析系統(tǒng)
49．為應(yīng)付電腦系統(tǒng)可能出現(xiàn)故障，證券營(yíng)業(yè)部設(shè)備備份應(yīng)符合以下要求( )。
A．配備一個(gè)以上主路由器
B．配備一個(gè)以上服務(wù)器
C．配備若干網(wǎng)卡
D．配備若干內(nèi)存條
50．下列哪些情形符合證券營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房的管理制度( )。
A．供電系統(tǒng)有單獨(dú)的配電柜
B．不間斷電源設(shè)備能夠持續(xù)供電4小時(shí)以上
C．工作地和防雷保護(hù)地之間的距離大于10米
D．工作地接地電阻小于4歐姆。
51．證券營(yíng)業(yè)部出納人員的崗位職責(zé)是( )。
A．設(shè)置現(xiàn)金賬戶
B．編制會(huì)計(jì)憑證
C．審核報(bào)銷憑
D．向有關(guān)部門報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表
52．證券營(yíng)業(yè)部員工培訓(xùn)的形式有( )。
A．職前培訓(xùn)
B．在職培訓(xùn)
C．自學(xué)
D．脫產(chǎn)學(xué)習(xí)
53．證券營(yíng)業(yè)部客戶資金管理的主要內(nèi)容包括( )。
A．分賬管理
B．計(jì)息
C．對(duì)賬
D．嚴(yán)禁信用交易
54．證券營(yíng)業(yè)部的會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)管理主要依據(jù)( )。
A．《證券公司會(huì)計(jì)制度》
B．(公司會(huì)計(jì)制度與財(cái)務(wù)制度》
C．《證券公司財(cái)務(wù)制度》
D．《企業(yè)會(huì)計(jì)制度與財(cái)務(wù)制度》
55．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事自營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)一般有( )。
A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．基本風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
56．依據(jù)產(chǎn)生的原因，信用交易風(fēng)險(xiǎn)可進(jìn)一步分為( )。
A．違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
C．被詐騙風(fēng)險(xiǎn)
D．虧損風(fēng)險(xiǎn)
57．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括( )。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．行業(yè)檢查
58．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范包括( )。
A．信用交易風(fēng)險(xiǎn)的防范
B．交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的防范
C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范
D．證券代理買賣風(fēng)險(xiǎn)的防范
59．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，可以參與B股買賣的投資者有( )。
A．外國(guó)人
B．外國(guó)企業(yè)
C．符合國(guó)家規(guī)定的中國(guó)境內(nèi)居民
D．具有B股業(yè)務(wù)資格的證券公司
60．一證券公司通過上海證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)某證券賬戶的回購(gòu)登記注銷，致使該申報(bào)失敗的原因可能是( )。
A．申報(bào)席位不是該證券賬戶的指定交易席位
B．該證券賬戶有未到期回購(gòu)交易
C．申報(bào)席位上存在未到期回購(gòu)交易
D．該證券賬戶的回購(gòu)注銷會(huì)導(dǎo)致該證券公司出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)
A．證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制的”經(jīng)營(yíng)證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)表”
B．工商行政管理部頒發(fā)的”企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照(副本)”
C．法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及主要業(yè)務(wù)人員的”證券從業(yè)人員資格證書”或簡(jiǎn)歷、專業(yè)證書等
D．前3年的證券業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況說明
36．( )屬于證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的禁止行為。
A．非內(nèi)幕人員通過不正當(dāng)手段獲得內(nèi)幕信息，并根據(jù)其買賣證券的行為
B．以自己不同的賬戶在相同的時(shí)間內(nèi)進(jìn)行價(jià)格和數(shù)量相近、方向相反的交易行為
C．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)將自營(yíng)業(yè)務(wù)和經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)混合操作的行為
D．委托其它證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)代為買賣證券的行為
37．在以下說法中，( )是正確的。
A．錢貨兩清又稱款券兩訖
B．錢貨兩清的主要目的是為了防止買空、賣空行為的發(fā)生
C．錢貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)
D．錢貨兩清就是在辦理資金交收的同時(shí)完成證券的交割
38．下列哪些屬于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)范圍( )。
A．證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立
B．證券的托管與過戶
C ．證券持有人名冊(cè)登記
D．受投資人的委托派發(fā)權(quán)益
39．計(jì)算證券公司結(jié)算頭寸賬戶T日清算應(yīng)收(付)金額涉及的項(xiàng)目有( )。
A．交易經(jīng)手費(fèi)
B．派息費(fèi)
C．印花稅
D．配股扣款
40．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)同投資者之間的資金清算所采取的方式主要有( )。
A．證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)集中辦理
B．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)自行辦理
C．銀行代理出納
D．銀行代理交收
41．假設(shè)1日至5日均為交易日，根據(jù)某證券公司1日在上海證券交易所的交易結(jié)果，登記結(jié)算公司清算結(jié)果是：該公司應(yīng)付資金5億元，當(dāng)日該公司在上海證券登記結(jié)算公司的備付金賬戶上的頭寸余額為3億元。2日上午，該公司補(bǔ)入資金5000萬元，下午17：00前補(bǔ)入5000萬元，4日上午補(bǔ)入資金5000萬元，5 日又補(bǔ)入資金5000萬元，試問下列表述中正確的是( )。
A．該公司應(yīng)付上海證券登記結(jié)算公司罰金，金額為75萬
B．該公司1日在上海證券登記結(jié)算公司透支2億元
C．該公司2日在上海證券登記結(jié)算公司透支1億元
D．該公司4日在上海證券登記結(jié)算公司透支5000萬元
42．根據(jù)上海證券登記結(jié)算公司的規(guī)則，投資者辦理非交易過戶時(shí)需要辦理的手續(xù)有( )。
A．券商提出申請(qǐng)
B．向券商出示本人身份證
C．向券商出示有關(guān)過戶單
D．將過戶申請(qǐng)和有關(guān)證件發(fā)送至登記結(jié)算公司
43．各類非銀行金融機(jī)構(gòu)，可以通過債券回購(gòu)交易來達(dá)到( )和加強(qiáng)資產(chǎn)管理目的。
A．調(diào)劑頭寸
B．套期保值
C．調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)
D．增加資金供應(yīng)
44．目前滬深證券交易所國(guó)債回購(gòu)交易報(bào)價(jià)不采用( )。
A．年收益率
B．國(guó)債面值
C．百元面值國(guó)債到期回購(gòu)價(jià)
D．回購(gòu)期資金的利息收入
45．目前深圳證券交易所比上交所多的債券回購(gòu)品種是( )。
A．18天回購(gòu)
B．63天回購(gòu)
C．273天回購(gòu)
D．4天回購(gòu)
46．證券公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立證券服務(wù)部應(yīng)滿足以下條件( )。
A．內(nèi)控制度和規(guī)章制度健全
B．營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的面積不小于1000平方米
C．直接委派的人員不少于2人
D．資金存取采用銀證轉(zhuǎn)賬方式進(jìn)行
47．為對(duì)付交易系統(tǒng)可能出現(xiàn)的故障，證券營(yíng)業(yè)部需要做的日常應(yīng)急準(zhǔn)備有( )。
A．組織準(zhǔn)備
B．信息資料準(zhǔn)備
C．?dāng)?shù)據(jù)備份
D．物質(zhì)準(zhǔn)備
48．證券營(yíng)業(yè)部電腦管理的內(nèi)容包括( )。
A．電腦機(jī)型
B．電腦容量
C．電腦數(shù)量
D．行情分析系統(tǒng)
49．為應(yīng)付電腦系統(tǒng)可能出現(xiàn)故障，證券營(yíng)業(yè)部設(shè)備備份應(yīng)符合以下要求( )。
A．配備一個(gè)以上主路由器
B．配備一個(gè)以上服務(wù)器
C．配備若干網(wǎng)卡
D．配備若干內(nèi)存條
50．下列哪些情形符合證券營(yíng)業(yè)部計(jì)算機(jī)機(jī)房的管理制度( )。
A．供電系統(tǒng)有單獨(dú)的配電柜
B．不間斷電源設(shè)備能夠持續(xù)供電4小時(shí)以上
C．工作地和防雷保護(hù)地之間的距離大于10米
D．工作地接地電阻小于4歐姆。
51．證券營(yíng)業(yè)部出納人員的崗位職責(zé)是( )。
A．設(shè)置現(xiàn)金賬戶
B．編制會(huì)計(jì)憑證
C．審核報(bào)銷憑
D．向有關(guān)部門報(bào)送財(cái)務(wù)報(bào)表
52．證券營(yíng)業(yè)部員工培訓(xùn)的形式有( )。
A．職前培訓(xùn)
B．在職培訓(xùn)
C．自學(xué)
D．脫產(chǎn)學(xué)習(xí)
53．證券營(yíng)業(yè)部客戶資金管理的主要內(nèi)容包括( )。
A．分賬管理
B．計(jì)息
C．對(duì)賬
D．嚴(yán)禁信用交易
54．證券營(yíng)業(yè)部的會(huì)計(jì)核算與財(cái)務(wù)管理主要依據(jù)( )。
A．《證券公司會(huì)計(jì)制度》
B．(公司會(huì)計(jì)制度與財(cái)務(wù)制度》
C．《證券公司財(cái)務(wù)制度》
D．《企業(yè)會(huì)計(jì)制度與財(cái)務(wù)制度》
55．證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事自營(yíng)買賣的風(fēng)險(xiǎn)一般有( )。
A．系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B．非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
C．基本風(fēng)險(xiǎn)
D．經(jīng)營(yíng)管理風(fēng)險(xiǎn)
56．依據(jù)產(chǎn)生的原因，信用交易風(fēng)險(xiǎn)可進(jìn)一步分為( )。
A．違法違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)
B．交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)
C．被詐騙風(fēng)險(xiǎn)
D．虧損風(fēng)險(xiǎn)
57．證券交易風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)察包括( )。
A．事先預(yù)警
B．實(shí)時(shí)監(jiān)控
C．事后監(jiān)查
D．行業(yè)檢查
58．證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的防范包括( )。
A．信用交易風(fēng)險(xiǎn)的防范
B．交易差錯(cuò)風(fēng)險(xiǎn)的防范
C．系統(tǒng)保障風(fēng)險(xiǎn)的防范
D．證券代理買賣風(fēng)險(xiǎn)的防范
59．根據(jù)現(xiàn)行規(guī)定，可以參與B股買賣的投資者有( )。
A．外國(guó)人
B．外國(guó)企業(yè)
C．符合國(guó)家規(guī)定的中國(guó)境內(nèi)居民
D．具有B股業(yè)務(wù)資格的證券公司
60．一證券公司通過上海證券交易所交易系統(tǒng)申報(bào)某證券賬戶的回購(gòu)登記注銷，致使該申報(bào)失敗的原因可能是( )。
A．申報(bào)席位不是該證券賬戶的指定交易席位
B．該證券賬戶有未到期回購(gòu)交易
C．申報(bào)席位上存在未到期回購(gòu)交易
D．該證券賬戶的回購(gòu)注銷會(huì)導(dǎo)致該證券公司出現(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)券欠庫(kù)