1.根據(jù)《證券法》的規(guī)定，某上市公司的下列人員中，不得將其持有的該公司的股票在買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)又買入的有（?。?。
A、董事會(huì)秘書
B、監(jiān)事會(huì)主席
C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D、副總經(jīng)理
答案：ABCD
解析：本題考核證券交易的一般規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，持有上市公司股份5％以上的股東，不得將其持有的該公司的股票買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，否則由此所得收益歸該公司所有。本題中，選項(xiàng)ACD均屬于高級(jí)管理人員。
2.下列各項(xiàng)中，證券交易行為不正確的有（）。
A、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
B、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%
C、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的專業(yè)人員在該股票承銷期內(nèi)可以買賣該種股票，期滿后6個(gè)月不得買賣該種股票
D、為上市公司出具法律意見書的人員僅在該文件公開后5日內(nèi)不得買賣該公司股票
答案：CD
解析：為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。
A、董事會(huì)秘書
B、監(jiān)事會(huì)主席
C、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人
D、副總經(jīng)理
答案：ABCD
解析：本題考核證券交易的一般規(guī)定。根據(jù)規(guī)定，上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，持有上市公司股份5％以上的股東，不得將其持有的該公司的股票買入后6個(gè)月內(nèi)賣出，或者在賣出后6個(gè)月內(nèi)買入，否則由此所得收益歸該公司所有。本題中，選項(xiàng)ACD均屬于高級(jí)管理人員。
2.下列各項(xiàng)中，證券交易行為不正確的有（）。
A、發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
B、公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有本公司股份總數(shù)的25%
C、為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告的專業(yè)人員在該股票承銷期內(nèi)可以買賣該種股票，期滿后6個(gè)月不得買賣該種股票
D、為上市公司出具法律意見書的人員僅在該文件公開后5日內(nèi)不得買賣該公司股票
答案：CD
解析：為股票發(fā)行出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，在該股票承銷期內(nèi)和期滿后6個(gè)月內(nèi)，不得買賣該種股票。除前款規(guī)定外，為上市公司出具審計(jì)報(bào)告、資產(chǎn)評估報(bào)告或者法律意見書等文件的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)和人員，自接受上市公司委托之日起至上述文件公開后5日內(nèi)，不得買賣該種股票。