（一）單項(xiàng)選擇題（每題0.5分，共30分）
1. 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會(huì)的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。
A. 15天
B. 30天
C. 45天
D. 60天
2. 開放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回時(shí)，由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫為（ ）。
A. 100元
B. 1元
C. 1000元
D. 10000元
3. 按照深圳市場(chǎng)結(jié)算模式，結(jié)算參與人需要在中國(guó)結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開設(shè)結(jié)算備付金賬戶和（ ）。
A. 結(jié)算保證金賬戶
B. 結(jié)算利息賬戶
C. 結(jié)算抵押款賬戶
D. 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)金賬戶
8. 下面的（ ）不屬于證券交易特征。
A. 安全性
B. 流動(dòng)性
C. 收益性
D. 風(fēng)險(xiǎn)性
9. 在開放式基金（ ）的基礎(chǔ)上，再計(jì)入一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格。
A. 資產(chǎn)凈值
B. 資產(chǎn)總值
C. 負(fù)債凈值
D. 負(fù)債總值
10. 清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和；三是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交易的清算，適用（ ）解釋。
A. 第一種
B. 第二種
C. 第三種
D. 都不適用
11. 申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員中具有（ ）以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員應(yīng)不少于5人。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
12. 證券清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為證券（ ）。
A. 收付
B. 過戶
C. 結(jié)算
D. 登記
13. 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前（ ）內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值（包括上月中每個(gè)工作日的資產(chǎn)凈值）。
A. 1個(gè)工作日
B. 3個(gè)工作日
C. 5個(gè)工作日
D. 10個(gè)工作日
14. 在凈額清算中，清算證券時(shí)，（ ）。
A. 只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
B. 在同一清算期內(nèi)不同種類證券可以合并計(jì)算
C. 在不同清算期內(nèi)的同種證券才能合并計(jì)算
D. 在不同清算期內(nèi)的不同種類證券都可以合并計(jì)算
15. 中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股而被深圳證券交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后（ ）交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股，深圳證券交易所將終止其股票上市。
A. 80個(gè)
B. 100個(gè)
C. 120個(gè)
D. 150個(gè)
16. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行A股等品種的清算和交收模式，交易日收市后，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計(jì)算每個(gè)結(jié)算參與人在（ ）的應(yīng)收或應(yīng)付金額。
A. T-1日
B. T日
C. T+1日
D. T+2日
17. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指（ ）作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法規(guī)的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作， 為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
A. 商業(yè)銀行
B. 投資管理公司
C. 證券公司
D. 基金管理公司
18. 證券的漲跌幅價(jià)格與下列（ ）因素?zé)o關(guān)。
A. 1+漲跌幅比例
B. 1–漲跌幅比例
C. 前日收盤價(jià)
D. 當(dāng)日價(jià)格
19. 在回購(gòu)交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種是指只分（ ），統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。
A. 券種
B. 回購(gòu)期限
C. 債券利率
D. 債券價(jià)格
20. 按照上海市場(chǎng)B股清算交收模式，中國(guó)結(jié)算上海分公司在T日（ ）前向相關(guān)參與人發(fā)送交收通知書。
A. 15時(shí)
B. 18時(shí)
C. 22時(shí)
D. 24時(shí)
21. 以下選項(xiàng)中，（ ）不符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作管理要求。
A. 自營(yíng)業(yè)務(wù)通過專用的自營(yíng)席位進(jìn)行
B. 自營(yíng)賬戶不得借給他人使用
C. 應(yīng)由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算
D. 公司業(yè)務(wù)所用的現(xiàn)金應(yīng)從自營(yíng)賬戶中提取
22. 按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，新上市國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率為：計(jì)算參考價(jià)乘以（ ）再除以100。
A. 90%
B. 93%
C. 95%
D. 97%
23. 下列的（ ）具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。
A. 開放式基金
B. 封閉式基金
C. 可轉(zhuǎn)換債券
D. 認(rèn)股權(quán)證
24. 按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂（ ）。
A. 《證券交易委托規(guī)則》
B. 《網(wǎng)上買賣規(guī)則》
C. 《證券交易委托代理協(xié)議》
D. 《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》
25. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員近（ ）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
26. （ ）滾動(dòng)交收方式目前適用于我國(guó)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等。
A. T-1
B. T
C. T+1
D. T+3
27. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對(duì)象是（ ）。
A. 證券賬戶
B. 特殊證券
C. 特定價(jià)格的證券
D. 證券的價(jià)格
28. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（ ）。
A. “證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
B. “集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——證券公司名稱”
C. “資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
D. “集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱——證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱”
29. 投資者進(jìn)行證券交易的先決條件是（ ）。
A. 開立保證金賬戶
B. 銀行擔(dān)保
C. 開立證券賬戶
D. 獲得合法證明
30.（ ）用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。
A. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B. 融券專用證券賬戶
C. 融資專用資金賬戶
D. 信用交易證券交收賬戶
31. 證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用以自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（ ）。
A. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B. 代理業(yè)務(wù)
C. 自營(yíng)業(yè)務(wù)
D. 承銷業(yè)務(wù)
32. 證券公司持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過（ ），但按中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 15%
33. 一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、（ ）交易契約行為。
A.
B. 三次
C. 四次
D. 二次
34. 在約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系方面，對(duì)于信托財(cái)產(chǎn)的處分，（ ）。
A. 登記結(jié)算公司享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，客戶享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)
B. 客戶享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，證券公司享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)
C. 客戶享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，登記結(jié)算公司享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)
D. 證券公司享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，客戶享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)
35. 回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無須再行申報(bào)，由（ ）電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。
A. 證券公司
B. 證券登記結(jié)算公司
C. 交易所
D. 債券發(fā)行者
36. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ）。
A. 5年
B. 10年
C. 20年
D. 30年
37. 證券登記按性質(zhì)劃分，可以分為初始登記、（ ）、退出登記等。
A. 證券法人登記
B. 投資者登記
C. 變更登記
D. 進(jìn)入登記
38. 證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)證券實(shí)施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法扣劃的（ ）將協(xié)助司法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送證券登記結(jié)算公司。
A. 當(dāng)日
B. 次日
C. 第三日
D. 當(dāng)月末
39. 按照現(xiàn)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的一般模式，（ ）為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶。
A. 證券交易所
B. 證券公司
C. 登記結(jié)算公司
D. 存管銀行
40. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，股票（基金）單筆申報(bào)大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ）。
A. 1萬股（份）
B. 10萬股（份）
C. 100萬股（份）
D. 1000萬股（份）
41. 融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：在交易所上市交易滿（ ）。
A. 1個(gè)月
B. 3個(gè)月
C. 6個(gè)月
D. 1年
42. 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中，逆回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中（ ）的一方。
A. 融入資金、享有債券質(zhì)權(quán)
B. 融入資金、出質(zhì)債券
C. 融出資金、出質(zhì)債券
D. 融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)
43. 在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是（ ）的。
A. 合一
B. 相同
C. 聯(lián)動(dòng)
D. 分解
44. 投資者進(jìn)行網(wǎng)上委托時(shí)，（ ）是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。
A. 身份證號(hào)碼
B. 數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼
C. 證券賬戶密碼
D. 資金賬戶密碼
45. 在時(shí)間優(yōu)先原則中，先后順序按（ ）確定。
A. 證券交易所交易電腦主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間
B. 交易員受托時(shí)間
C. 客戶輸入委托申報(bào)的時(shí)間
D. 委托指令的有效期
46. 全國(guó)銀行間債券回購(gòu)期限長(zhǎng)為（ ）。
A. 180天
B. 360天
C. 365天
D. 90天
47. 在上海證券交易所，A股的過戶費(fèi)為成交面額的1%，起點(diǎn)為1元；在深圳證券交易所，A股的過戶費(fèi)為（ ）。
A. 成交面額的1%
B. 成交面額的2%
C. 成交面額的3%
D. 免收
48. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí)，基金單筆交易數(shù)量（ ）。
A. 不低于30萬份，或者交易金額不低于30萬元人民幣
B. 不低于100萬份，或者交易金額不低于100萬元人民幣
C. 不低于200萬份，或者交易金額不低于200萬元人民幣
D. 不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
49. 固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易時(shí)間為（ ）。
A. 9:30至11:30、13:00至15:00
B. 9:30至11:30、13:00至14:00
C. 9:30至10:30、13:00至14:00
D. 9:30至11:30、13:00至15:30
50. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門是（ ）。
A. 財(cái)政部
B. 中國(guó)人民銀行
C. 證券登記結(jié)算公司
D. 證監(jiān)會(huì)
51. 根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，在證券委托買賣方面，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 如采用柜臺(tái)委托方式，客戶應(yīng)使用營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單
B. 在柜臺(tái)委托時(shí)，如果是非本人委托的，營(yíng)業(yè)部須審核其有無授權(quán)權(quán)限
C. 客戶采用自助終端進(jìn)行交易，成交的委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，不成交的委托記錄應(yīng)及時(shí)清除
D. 傳真委托客戶應(yīng)與營(yíng)業(yè)部有事先約定，并預(yù)留印鑒（簽名）
52. 以下的（ ）不是《證券法》規(guī)定的設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。
A. 從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
B. 主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元
C. 有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
D. 有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
53. 許多場(chǎng)外交易發(fā)生在投資者和（ ）之間。
A. 證券公司
B. 證券交易所
C. 證券登記結(jié)算公司
D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)
54. 在我國(guó)，絕大多數(shù)股票發(fā)行利用了（ ）。
A. 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
B. 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
C. 網(wǎng)下定向發(fā)行
D. 網(wǎng)下競(jìng)價(jià)發(fā)行
55. 根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者（ ）。
A. 999.9萬股
B. 9999.9萬股
C. 99999.9萬股
D. 100000萬股
56. 證券市場(chǎng)（ ）包含兩個(gè)方面的要求，即成交速度和成交價(jià)格。
A. 安全性
B. 有效性
C. 流動(dòng)性
D. 穩(wěn)定性
57. 上海證券交易所和（ ）通過交易清算系統(tǒng)代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A. 上海證監(jiān)局
B. 中國(guó)結(jié)算上海分公司
C. 中國(guó)結(jié)算深圳分公司
D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
58. （ ）不屬于特別會(huì)員享有的權(quán)利。
A. 列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
B. 向證券交易所提出相關(guān)建議
C. 接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
D. 按證券交易所規(guī)定交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用
59. 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，對(duì)于上海證券交易所上市的B股送股日程安排，若公告刊登日為T日，后交易日為（ ）。
A. T+2日
B. T+3日
C. T+4日
D. T+5日
60. 在深圳市場(chǎng)，會(huì)員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（ ）交納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司
C. 深圳證券交易所
D. 交易主機(jī)程序設(shè)計(jì)者
（二）多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分）
1. 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的證券，包括（ ）。
A. 符合交易所規(guī)定的股票
B. 證券投資基金
C. 債券
D. 票據(jù)
2. 關(guān)于金融期權(quán)，（ ）是正確的。
A. 金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
B. 看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者有買入的權(quán)利
C. 金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約
D. 金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費(fèi)
3. 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在（ ）。
A. 充當(dāng)證券買賣的媒介
B. 制定證券買賣的交易規(guī)則
C. 提供咨詢服務(wù)
D. 提供交易的場(chǎng)所
4. 深圳證券交易所推出的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)品種有（ ）。
A. 1天
B. 3天
C. 7天
D. 14天
5. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ）。
A. 集合性
B. 證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”
C. 具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
D. 必須在單一客戶的賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
6. 辦理委托手續(xù)包括（ ）。
A. 投資者受理委托
B. 投資者填寫委托單或自助委托
C. 證券經(jīng)紀(jì)商受理委托
D. 證券經(jīng)紀(jì)商填寫委托單
7. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。保密的資料包括（ ）。
A. 客戶開戶的基本情況
B. 客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)
C. 客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量
D. 客戶進(jìn)行交易的場(chǎng)所
8. 以下選項(xiàng)中符合現(xiàn)階段股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序的是（ ）。
A. 已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日之前（含該日），根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金
B. 申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日（T+1日），由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理
C. 申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日（T+2日），證券登記結(jié)算公司配合具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告
D. 如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日（T+2日）組織搖號(hào)抽簽
9. 下面關(guān)于分紅派息的說法正確的是（ ）。
A. 分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程
B. 分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利
C. 分紅派息的過程中，證券公司可以按規(guī)定向客戶收取一定的手續(xù)費(fèi)
D. 目前，領(lǐng)取紅利掛牌時(shí)間統(tǒng)一規(guī)定為10個(gè)交易日，掛牌以后未領(lǐng)取紅利的客戶，視為自動(dòng)放棄
10. 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣（ ）。
A. 比較集中
B. 通常交易量較小
C. 交易手續(xù)復(fù)雜
D. 費(fèi)時(shí)較少
11. 關(guān)于深圳證券交易所B股的清算與交收，以下說法（ ）是正確的。
A. 深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
B. 托管行客戶達(dá)成的交易，必須由客戶委托的證券公司承擔(dān)交收責(zé)任
C. 一類指令指涉及境外券商的股份轉(zhuǎn)托管指令
D. 一類指令無需確認(rèn)
12. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要重點(diǎn)防范（ ）變相自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。
A. 規(guī)模失控
B. 決策失誤
C. 超越授權(quán)
D. 賬內(nèi)自營(yíng)
13. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）屬于內(nèi)幕信息的知情人。
A. 發(fā)行人的董事
B. 證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員
C. 通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員
D. 為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師
14. 關(guān)于投資者通過深圳證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的有（ ）。
A. 投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”
B. 買賣方向?yàn)橘I入
C. 在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)
D. 對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)
15. 境外投資者在辦理名冊(cè)登記時(shí)，須選擇一家結(jié)算會(huì)員為其辦理股票結(jié)算交收。與此同時(shí)，境外投資者須在選擇的證券公司處辦理開設(shè)外匯資金賬戶，包括（ ）。
A. 法郎賬戶
B. 美元賬戶
C. 港幣賬戶
D. 英鎊賬戶
16. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人申請(qǐng)辦理基金募集登記，應(yīng)當(dāng)提供（ ）等一系列相關(guān)材料。
A. 基金登記申請(qǐng)
B. 基金合同
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金募集的核準(zhǔn)文件
D. 擔(dān)保協(xié)議
17. 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序包括（ ）等。
A. 投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復(fù)印件，到轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理
B. 轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，核對(duì)投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部席位代碼等內(nèi)容，核對(duì)無誤后，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表上蓋章確認(rèn)，并將客戶聯(lián)交投資者，并按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，在交易時(shí)間內(nèi)申報(bào)轉(zhuǎn)托管
C. 每個(gè)交易日下午收市后，證券營(yíng)業(yè)部接收中國(guó)結(jié)算深圳分公司傳回的已確認(rèn)和未確認(rèn)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù)
D. 轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因
18. 在我國(guó)，強(qiáng)調(diào)證券交易公開原則有許多內(nèi)容，其中包括（ ）。
A. 對(duì)股票上市的股份公司，其財(cái)務(wù)報(bào)表資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開
B. 對(duì)股票上市的股份公司，其經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開
C. 股份公司的一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布
D. 股份公司其職工學(xué)歷組成必須公布
19. 證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守的一般規(guī)定包括（ ）。
A. 辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元
B. 辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
C. 設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣20萬元
D. 設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元
20. 關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的含義，以下選項(xiàng)正確的是（ ）。
A. 是在證券交易中的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B. 是證券公司向客戶出借資金或出借證券
C. 由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物
D. 只能在證券交易所進(jìn)行
21. 清算是交收的（ ）。
A. 基礎(chǔ)
B. 保證
C. 后續(xù)
D. 完成
22. 目前我國(guó)開展證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為（ ）。
A. 商業(yè)銀行柜臺(tái)
B. 上海證券交易所
C. 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
D. 深圳證券交易所
23. 按照規(guī)定公式，若要計(jì)算低結(jié)算備付金限額，將涉及（ ）等項(xiàng)目。
A. 上月證券買入金額
B. 上月證券賣出金額
C. 上月交易天數(shù)
D. 低結(jié)算備付金比例
24. 關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金的交易，以下選項(xiàng)正確的有（ ）。
A. 買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格小變動(dòng)單位為0.001元人民幣
B. 深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，自上市次日起執(zhí)行
C. 在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收
D. T日買入基金份額自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回
25. 下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券操作流程說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行，申報(bào)方向?yàn)橘u出，價(jià)格為100元
B. 可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行，單位為手，1手為1000元面額
C. 上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束3個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票
D. 在“債轉(zhuǎn)股”的轉(zhuǎn)換日，可轉(zhuǎn)債的交易停止
26. 下面（ ）屬于證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)過程中操縱市場(chǎng)的具體行為。
A. 通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
B. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D. 單獨(dú)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
27. 在證券交易所市場(chǎng)，ETF的認(rèn)購(gòu)方式可分（ ）。
A. 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
B. 網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
C. 網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)
D. 網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)
28. 在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括（ ）。
A. 客戶優(yōu)先原則
B. 做市商優(yōu)先原則
C. 經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
D. 發(fā)行人優(yōu)先原則
29. 機(jī)構(gòu)客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)向證券公司提出申請(qǐng)，提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，其中包括（ ）等。
A. 公司章程
B. 法人代表授權(quán)書
C. 法人代表證明書
D. 法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明
30. 對(duì)于業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制，以下選項(xiàng)是正確的有：（ ）。
A. 對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％
B. 對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％
C. 接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
D. 對(duì)總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的100％
31. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（ ）。
A. 現(xiàn)金
B. 股票
C. 債券
D. 證券投資基金
32. 限價(jià)申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括（ ）買賣方向、數(shù)量、價(jià)格等內(nèi)容。
A. 申報(bào)類型
B. 證券賬號(hào)
C. 證券代碼
D. 席位代碼
33. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容有（ ）等。
A. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B. 管理風(fēng)險(xiǎn)
C. 政策風(fēng)險(xiǎn)
D. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
34. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，關(guān)于質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量的規(guī)定是（ ）。
A. 回購(gòu)交易數(shù)額大為債券面額1000萬元
B. 回購(gòu)交易數(shù)額小為債券面額10萬元
C. 交易單位為債券面額1萬元
D. 交易單位為債券面額10萬元
35. 關(guān)于申報(bào)時(shí)間，下列說法正確的有（ ）。
A. 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:20～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00
B. 每個(gè)交易日9:20～9:25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)
C. 深圳證券交易所則規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15～11:30、13:00～15:00
D. 每個(gè)交易日9:25～9:30，深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理
36. 在債券交易中，對(duì)于傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，目前上海證券交易所實(shí)行不超過成交金額的0.02%（起點(diǎn)1元）的品種有（ ）。
A. 國(guó)債交易
B. 可轉(zhuǎn)換公司債券交易
C. 債券質(zhì)押式回購(gòu)
D. 債券買斷式回購(gòu)
37. 上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）等。
A. 證券交易席位
B. 新成交價(jià)格
C. 當(dāng)日高成交價(jià)格
D. 當(dāng)日低成交價(jià)格
38. 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，我國(guó)證券公司可以從事下列部分或者全部業(yè)務(wù)：（ ）。
A. 證券投資咨詢
B. 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
C. 證券資產(chǎn)管理
D. 股票發(fā)行的保薦
39. 在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)上，債券詢價(jià)交易方式包括（ ）等步驟。
A. 自主報(bào)價(jià)
B. 格式化詢價(jià)
C. 確認(rèn)成交
D. 實(shí)物券交割
40. 證券交易所會(huì)員的會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ ）。
A. 辦理證券交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元（交易單元）、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)
B. 報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件
C. 負(fù)責(zé)組織和安排證券交易所就證券業(yè)務(wù)進(jìn)行的各類培訓(xùn)
D. 協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測(cè)試等
（三）判斷題（每題0.5分，共30分）
1. 在實(shí)際操作中，電話轉(zhuǎn)委托與電話自動(dòng)委托都屬于電話委托。
2. 結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息。
3. 在我國(guó)，目前已經(jīng)從制度上限制了證券公司自營(yíng)買賣申報(bào)搶先客戶委托買賣申報(bào)的情況。
4. 證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。在該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司可以收回所投入的資金。
5. 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易報(bào)價(jià)時(shí)，可以直接輸入資金年收益率的數(shù)值，不可省略“%”。
6. 金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。
7. 在我國(guó)目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價(jià)作為經(jīng)營(yíng)收入。
8. 境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易前，根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，先要開立B股賬戶，再開立B股資金賬戶。
9. 作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、權(quán)證、國(guó)債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因而自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象可以是任一種證券。
10. 上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的交易席位為明細(xì)核算單位。
11. 證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同。
12. 買賣基金券是證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中的禁止行為。
13. 確認(rèn)成交的“對(duì)話報(bào)價(jià)——確認(rèn)”過程，是一方發(fā)送對(duì)話報(bào)價(jià)，由對(duì)手確認(rèn)后成交。
14. 如果公司要實(shí)施股票二次發(fā)行的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息。
15. 證券業(yè)協(xié)會(huì)必須對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況以及相關(guān)的資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行每個(gè)季度定期檢查，并要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料。
16. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
17. 證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行要進(jìn)行基金登記，網(wǎng)下發(fā)行則不必。
18. 在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶保證金。
19. 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格。
20. 禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租借他人的債券或用自己的債券從事證券回購(gòu)交易。
21. 證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
22. 錢貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率。
23. 按照合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法，托管人在辦理結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與結(jié)算公司簽訂結(jié)算協(xié)議。
24. 在證券交易所市場(chǎng)，質(zhì)押式債券回購(gòu)的購(gòu)回價(jià)格為：100元+成交年收益率×100元×回購(gòu)天數(shù)/365。
25. 根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，星期五收市后計(jì)算并發(fā)布下星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
26. 應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的管理和訪問權(quán)限控制，自營(yíng)賬戶應(yīng)由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門分散管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核制度。
27. 根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度的規(guī)定，轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
28. 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。
29. 上海證券交易所買斷式回購(gòu)掛牌品種只在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
30. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)根據(jù)客戶的要求，自主選擇是否將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。
31. 定向資產(chǎn)管理合同必須包括合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。
32. 投資者買券還券數(shù)量大于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。
33. 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由專人負(fù)責(zé)。
34. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。
35. 按現(xiàn)行規(guī)定，1股至99股均為零數(shù)委托。目前，我國(guó)只在買入證券時(shí)有零數(shù)委托。
36. 集中撮合處理不滿足成交的條件是指所有買入委托的限價(jià)均高于賣出委托的限價(jià)。
37. 股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托均視為有效申購(gòu)。
38. 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。
39. 客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)。
40. 證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。
41. 所謂固定授信方式，即客戶使用資金（證券）的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)，客戶可根據(jù)需要依法使用和償還，并按實(shí)際使用的金額和期限計(jì)收利息（費(fèi)用）。
42. 證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
43. 根據(jù)股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序的操作流程，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票。
44. 擁有股票配股權(quán)證的投資者，在委托買入可配股票時(shí)，是向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)賣出“配股權(quán)證”。
45. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)上市開放式基金份額采取分系統(tǒng)登記原則。
46. 證券交易所會(huì)員既要維護(hù)投資者的合法權(quán)益，也要維護(hù)證券交易所的合法權(quán)益。
47. 證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量10%的持有人名單。
48. 代辦股份轉(zhuǎn)讓時(shí)，投資者委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。
49. 證券交易為證券發(fā)行提供了對(duì)象，決定了證券發(fā)行的規(guī)模。
50. 在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述高申報(bào)價(jià)與低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。
51. 價(jià)格振幅的計(jì)算公式為：價(jià)格振幅=（當(dāng)日高價(jià)格-當(dāng)日低價(jià)格）/當(dāng)日低價(jià)格×100%。
52. 證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括：應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。
53. 股票交易只能在證券交易所外進(jìn)行，因?yàn)橥顿Y者不能進(jìn)入證券交易所。
54. 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。
55. 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
56. 信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。
57. 證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
58. 大宗交易也要納入指數(shù)計(jì)算，成交量則在收盤后計(jì)入該證券成交總量。
59. 我國(guó)證券交易所規(guī)定，證券收盤價(jià)為當(dāng)日該證券后一筆交易的成交價(jià)。
60. 目前，我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的股票交易采用口頭報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)。
答案
（一）單項(xiàng)選擇題
1. B 2. B 3. A 4. B
5. C 6. D 7. A 8. A
9. A 10. A 11. B 12. C
13. C 14. A 15. C 16. C
17. C 18. D 19. B 20. D
21. D 22. B 23. C 24. C
25. B 26. C 27. C 28. A
29. C 30. B 31. C 32. A
33. D 34. D 35. C 36. C
37. C 38. A 39. D 40. C
41. B 42. D 43. D 44. B
45. A 46. C 47. D 48. D
49. B 50. B 51. C 52. B
53. A 54. A 55. B 56. C
57. B 58. D 59. B 60. C
（二）多項(xiàng)選擇題
1. ABC 2. BCD 3. AC 4. BC
5. BCD 6. BC 7. ABC 8. ABD
9. AB 10. BD 11. ABD 12. ABC
13. ABD 14. ABCD 15. BC 16. ABC
17. ABCD 18. ABC 19. ABD 20. ABC
25.非 26.非 27.是 28.是
29.非 30.非 31.是 32.是
33.非 34.非 35.非 36.非
37.非 38.非 39.是 40.非
41.非 42.是 43.是 44.是
45.是 46.是 47.非 48.是
49.非 50.是 51.是 52.非
53.非 54.是 55.是 56.是
57.是 58.非 59.非 60.非
1. 對(duì)于股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，召開股東大會(huì)的上市公司要提前（ ）刊登公告，在公告中說明是否要進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。
A. 15天
B. 30天
C. 45天
D. 60天
2. 開放式基金場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)、贖回時(shí)，由于申報(bào)價(jià)格欄不能空白，故約定始終都填寫為（ ）。
A. 100元
B. 1元
C. 1000元
D. 10000元
3. 按照深圳市場(chǎng)結(jié)算模式，結(jié)算參與人需要在中國(guó)結(jié)算深圳分公司指定法人結(jié)算席位，開設(shè)結(jié)算備付金賬戶和（ ）。
A. 結(jié)算保證金賬戶
B. 結(jié)算利息賬戶
C. 結(jié)算抵押款賬戶
D. 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)金賬戶
8. 下面的（ ）不屬于證券交易特征。
A. 安全性
B. 流動(dòng)性
C. 收益性
D. 風(fēng)險(xiǎn)性
9. 在開放式基金（ ）的基礎(chǔ)上，再計(jì)入一定的手續(xù)費(fèi)，就可以得出基金份額的申購(gòu)價(jià)格和贖回價(jià)格。
A. 資產(chǎn)凈值
B. 資產(chǎn)總值
C. 負(fù)債凈值
D. 負(fù)債總值
10. 清算一般有三種解釋：一是指一定經(jīng)濟(jì)行為引起的貨幣資金關(guān)系的應(yīng)收、應(yīng)付的計(jì)算；二是指公司、企業(yè)結(jié)束經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，收回債務(wù)、處置分配財(cái)產(chǎn)等行為的總和；三是銀行同業(yè)往來中應(yīng)收或應(yīng)付差額的軋抵。證券交易的清算，適用（ ）解釋。
A. 第一種
B. 第二種
C. 第三種
D. 都不適用
11. 申請(qǐng)從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司，其資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員中具有（ ）以上證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員應(yīng)不少于5人。
A. 2年
B. 3年
C. 4年
D. 5年
12. 證券清算和交收兩個(gè)過程統(tǒng)稱為證券（ ）。
A. 收付
B. 過戶
C. 結(jié)算
D. 登記
13. 上海證券交易所規(guī)定，集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開始投資運(yùn)作后，應(yīng)通過會(huì)籍辦理系統(tǒng)，在每月前（ ）內(nèi)，向上海證券交易所提供上月資產(chǎn)凈值（包括上月中每個(gè)工作日的資產(chǎn)凈值）。
A. 1個(gè)工作日
B. 3個(gè)工作日
C. 5個(gè)工作日
D. 10個(gè)工作日
14. 在凈額清算中，清算證券時(shí)，（ ）。
A. 只有在同一清算期內(nèi)且同種證券才能合并計(jì)算
B. 在同一清算期內(nèi)不同種類證券可以合并計(jì)算
C. 在不同清算期內(nèi)的同種證券才能合并計(jì)算
D. 在不同清算期內(nèi)的不同種類證券都可以合并計(jì)算
15. 中小企業(yè)板上市公司因連續(xù)120個(gè)交易日內(nèi)公司股票通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)的累計(jì)成交量低于300萬股而被深圳證券交易所實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的，在其后（ ）交易日內(nèi)的累計(jì)成交量低于300萬股，深圳證券交易所將終止其股票上市。
A. 80個(gè)
B. 100個(gè)
C. 120個(gè)
D. 150個(gè)
16. 根據(jù)我國(guó)現(xiàn)行A股等品種的清算和交收模式，交易日收市后，登記結(jié)算公司根據(jù)交易所傳來的數(shù)據(jù)按凈額清算原則分別計(jì)算每個(gè)結(jié)算參與人在（ ）的應(yīng)收或應(yīng)付金額。
A. T-1日
B. T日
C. T+1日
D. T+2日
17. 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)是指（ ）作為資產(chǎn)管理人，依照有關(guān)法規(guī)的規(guī)定與客戶簽訂資產(chǎn)管理合同，根據(jù)資產(chǎn)管理合同約定的方式、條件、要求及限制，對(duì)客戶資產(chǎn)進(jìn)行經(jīng)營(yíng)運(yùn)作， 為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。
A. 商業(yè)銀行
B. 投資管理公司
C. 證券公司
D. 基金管理公司
18. 證券的漲跌幅價(jià)格與下列（ ）因素?zé)o關(guān)。
A. 1+漲跌幅比例
B. 1–漲跌幅比例
C. 前日收盤價(jià)
D. 當(dāng)日價(jià)格
19. 在回購(gòu)交易中，標(biāo)準(zhǔn)品種是指只分（ ），統(tǒng)一按面值計(jì)算持券量的標(biāo)準(zhǔn)化債券回購(gòu)交易品種。
A. 券種
B. 回購(gòu)期限
C. 債券利率
D. 債券價(jià)格
20. 按照上海市場(chǎng)B股清算交收模式，中國(guó)結(jié)算上海分公司在T日（ ）前向相關(guān)參與人發(fā)送交收通知書。
A. 15時(shí)
B. 18時(shí)
C. 22時(shí)
D. 24時(shí)
21. 以下選項(xiàng)中，（ ）不符合證券自營(yíng)業(yè)務(wù)的操作管理要求。
A. 自營(yíng)業(yè)務(wù)通過專用的自營(yíng)席位進(jìn)行
B. 自營(yíng)賬戶不得借給他人使用
C. 應(yīng)由非自營(yíng)業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)自營(yíng)業(yè)務(wù)的會(huì)計(jì)核算
D. 公司業(yè)務(wù)所用的現(xiàn)金應(yīng)從自營(yíng)賬戶中提取
22. 按照《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》，新上市國(guó)債標(biāo)準(zhǔn)券折算率為：計(jì)算參考價(jià)乘以（ ）再除以100。
A. 90%
B. 93%
C. 95%
D. 97%
23. 下列的（ ）具有債權(quán)和期權(quán)的雙重特性。
A. 開放式基金
B. 封閉式基金
C. 可轉(zhuǎn)換債券
D. 認(rèn)股權(quán)證
24. 按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者到證券經(jīng)紀(jì)商處委托買賣證券之前，證券經(jīng)紀(jì)商與投資者必須簽訂（ ）。
A. 《證券交易委托規(guī)則》
B. 《網(wǎng)上買賣規(guī)則》
C. 《證券交易委托代理協(xié)議》
D. 《證券全權(quán)買賣協(xié)議書》
25. 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是：公司及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員近（ ）內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查或者正處于整改期間的情形。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
26. （ ）滾動(dòng)交收方式目前適用于我國(guó)的A股、基金、債券、回購(gòu)交易等。
A. T-1
B. T
C. T+1
D. T+3
27. 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的具體對(duì)象是（ ）。
A. 證券賬戶
B. 特殊證券
C. 特定價(jià)格的證券
D. 證券的價(jià)格
28. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立專門的證券賬戶，證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是（ ）。
A. “證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
B. “集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——證券公司名稱”
C. “資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱——證券公司名稱——集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”
D. “集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱——證券公司名稱——資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱”
29. 投資者進(jìn)行證券交易的先決條件是（ ）。
A. 開立保證金賬戶
B. 銀行擔(dān)保
C. 開立證券賬戶
D. 獲得合法證明
30.（ ）用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣。
A. 客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
B. 融券專用證券賬戶
C. 融資專用資金賬戶
D. 信用交易證券交收賬戶
31. 證券公司以盈利為目的，并以自有資金和依法籌集的資金，用以自己名義開設(shè)的證券賬戶買賣有價(jià)證券的行為是證券公司的（ ）。
A. 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
B. 代理業(yè)務(wù)
C. 自營(yíng)業(yè)務(wù)
D. 承銷業(yè)務(wù)
32. 證券公司持有一種證券的市值與該類證券總市值的比例不得超過（ ），但按中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
A. 5%
B. 8%
C. 10%
D. 15%
33. 一筆回購(gòu)交易涉及兩個(gè)交易主體、（ ）交易契約行為。
A.
B. 三次
C. 四次
D. 二次
34. 在約定融資融券特定的財(cái)產(chǎn)信托關(guān)系方面，對(duì)于信托財(cái)產(chǎn)的處分，（ ）。
A. 登記結(jié)算公司享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，客戶享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)
B. 客戶享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，證券公司享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)
C. 客戶享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，登記結(jié)算公司享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)
D. 證券公司享有信托財(cái)產(chǎn)的擔(dān)保權(quán)益，客戶享有信托財(cái)產(chǎn)的收益權(quán)
35. 回購(gòu)交易到期反向成交時(shí)，交易雙方無須再行申報(bào)，由（ ）電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄。
A. 證券公司
B. 證券登記結(jié)算公司
C. 交易所
D. 債券發(fā)行者
36. 證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存（ ）。
A. 5年
B. 10年
C. 20年
D. 30年
37. 證券登記按性質(zhì)劃分，可以分為初始登記、（ ）、退出登記等。
A. 證券法人登記
B. 投資者登記
C. 變更登記
D. 進(jìn)入登記
38. 證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)證券實(shí)施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法扣劃的（ ）將協(xié)助司法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送證券登記結(jié)算公司。
A. 當(dāng)日
B. 次日
C. 第三日
D. 當(dāng)月末
39. 按照現(xiàn)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管方式的一般模式，（ ）為投資者開立一般存款賬戶和交易結(jié)算資金管理賬戶。
A. 證券交易所
B. 證券公司
C. 登記結(jié)算公司
D. 存管銀行
40. 根據(jù)《上海證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，股票（基金）單筆申報(bào)大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過（ ）。
A. 1萬股（份）
B. 10萬股（份）
C. 100萬股（份）
D. 1000萬股（份）
41. 融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券為股票的，應(yīng)當(dāng)符合的條件之一是：在交易所上市交易滿（ ）。
A. 1個(gè)月
B. 3個(gè)月
C. 6個(gè)月
D. 1年
42. 在債券回購(gòu)業(yè)務(wù)中，逆回購(gòu)方是指在債券回購(gòu)交易中（ ）的一方。
A. 融入資金、享有債券質(zhì)權(quán)
B. 融入資金、出質(zhì)債券
C. 融出資金、出質(zhì)債券
D. 融出資金、享有債券質(zhì)權(quán)
43. 在凈價(jià)交易的情況下，成交價(jià)格與債券的應(yīng)計(jì)利息是（ ）的。
A. 合一
B. 相同
C. 聯(lián)動(dòng)
D. 分解
44. 投資者進(jìn)行網(wǎng)上委托時(shí)，（ ）是網(wǎng)上證券委托的有效身份識(shí)別證件。
A. 身份證號(hào)碼
B. 數(shù)字證書或網(wǎng)上委托通訊密碼
C. 證券賬戶密碼
D. 資金賬戶密碼
45. 在時(shí)間優(yōu)先原則中，先后順序按（ ）確定。
A. 證券交易所交易電腦主機(jī)接受申報(bào)的時(shí)間
B. 交易員受托時(shí)間
C. 客戶輸入委托申報(bào)的時(shí)間
D. 委托指令的有效期
46. 全國(guó)銀行間債券回購(gòu)期限長(zhǎng)為（ ）。
A. 180天
B. 360天
C. 365天
D. 90天
47. 在上海證券交易所，A股的過戶費(fèi)為成交面額的1%，起點(diǎn)為1元；在深圳證券交易所，A股的過戶費(fèi)為（ ）。
A. 成交面額的1%
B. 成交面額的2%
C. 成交面額的3%
D. 免收
48. 根據(jù)《深圳證券交易所交易規(guī)則》的規(guī)定，采用大宗交易方式時(shí)，基金單筆交易數(shù)量（ ）。
A. 不低于30萬份，或者交易金額不低于30萬元人民幣
B. 不低于100萬份，或者交易金額不低于100萬元人民幣
C. 不低于200萬份，或者交易金額不低于200萬元人民幣
D. 不低于300萬份，或者交易金額不低于300萬元人民幣
49. 固定收益證券綜合電子平臺(tái)的交易時(shí)間為（ ）。
A. 9:30至11:30、13:00至15:00
B. 9:30至11:30、13:00至14:00
C. 9:30至10:30、13:00至14:00
D. 9:30至11:30、13:00至15:30
50. 全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)的主管部門是（ ）。
A. 財(cái)政部
B. 中國(guó)人民銀行
C. 證券登記結(jié)算公司
D. 證監(jiān)會(huì)
51. 根據(jù)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)主要環(huán)節(jié)的操作規(guī)范，在證券委托買賣方面，以下表述錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 如采用柜臺(tái)委托方式，客戶應(yīng)使用營(yíng)業(yè)部統(tǒng)一制作的證券買賣委托單
B. 在柜臺(tái)委托時(shí)，如果是非本人委托的，營(yíng)業(yè)部須審核其有無授權(quán)權(quán)限
C. 客戶采用自助終端進(jìn)行交易，成交的委托記錄應(yīng)按規(guī)定期限保存于營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，不成交的委托記錄應(yīng)及時(shí)清除
D. 傳真委托客戶應(yīng)與營(yíng)業(yè)部有事先約定，并預(yù)留印鑒（簽名）
52. 以下的（ ）不是《證券法》規(guī)定的設(shè)立證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件。
A. 從業(yè)人員具有證券從業(yè)資格
B. 主要股東的凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元
C. 有完善的風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度
D. 有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施
53. 許多場(chǎng)外交易發(fā)生在投資者和（ ）之間。
A. 證券公司
B. 證券交易所
C. 證券登記結(jié)算公司
D. 證券業(yè)協(xié)會(huì)
54. 在我國(guó)，絕大多數(shù)股票發(fā)行利用了（ ）。
A. 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行
B. 網(wǎng)上競(jìng)價(jià)發(fā)行
C. 網(wǎng)下定向發(fā)行
D. 網(wǎng)下競(jìng)價(jià)發(fā)行
55. 根據(jù)上海證券交易所《滬市股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)實(shí)施辦法》的規(guī)定，申購(gòu)數(shù)量不少于1000股，超過1000股的必須是1000股的整數(shù)倍，但高不得超過當(dāng)次社會(huì)公眾股上網(wǎng)發(fā)行數(shù)量或者（ ）。
A. 999.9萬股
B. 9999.9萬股
C. 99999.9萬股
D. 100000萬股
56. 證券市場(chǎng)（ ）包含兩個(gè)方面的要求，即成交速度和成交價(jià)格。
A. 安全性
B. 有效性
C. 流動(dòng)性
D. 穩(wěn)定性
57. 上海證券交易所和（ ）通過交易清算系統(tǒng)代理派發(fā)各上市公司的股息紅利業(yè)務(wù)。
A. 上海證監(jiān)局
B. 中國(guó)結(jié)算上海分公司
C. 中國(guó)結(jié)算深圳分公司
D. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
58. （ ）不屬于特別會(huì)員享有的權(quán)利。
A. 列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
B. 向證券交易所提出相關(guān)建議
C. 接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
D. 按證券交易所規(guī)定交納特別會(huì)員費(fèi)及相關(guān)費(fèi)用
59. 根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)部門制度規(guī)定，對(duì)于上海證券交易所上市的B股送股日程安排，若公告刊登日為T日，后交易日為（ ）。
A. T+2日
B. T+3日
C. T+4日
D. T+5日
60. 在深圳市場(chǎng)，會(huì)員通過交易單元從事證券交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)向（ ）交納交易單元使用費(fèi)、流速費(fèi)與流量費(fèi)等費(fèi)用。
A. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B. 中國(guó)結(jié)算公司深圳分公司
C. 深圳證券交易所
D. 交易主機(jī)程序設(shè)計(jì)者
（二）多項(xiàng)選擇題（每題1分，共40分）
1. 可作為融資買入或融券賣出的標(biāo)的證券，一般是在交易所上市交易并經(jīng)交易所認(rèn)可的證券，包括（ ）。
A. 符合交易所規(guī)定的股票
B. 證券投資基金
C. 債券
D. 票據(jù)
2. 關(guān)于金融期權(quán)，（ ）是正確的。
A. 金融期權(quán)交易是指以金融期貨合約為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)
B. 看漲期權(quán)賦予期權(quán)購(gòu)買者有買入的權(quán)利
C. 金融期權(quán)合約是由交易雙方訂立的、以金融期權(quán)為標(biāo)的物的標(biāo)準(zhǔn)化合約
D. 金融期權(quán)合約的買入者需支付期權(quán)費(fèi)
3. 證券經(jīng)紀(jì)商是證券市場(chǎng)的中堅(jiān)力量，其作用主要表現(xiàn)在（ ）。
A. 充當(dāng)證券買賣的媒介
B. 制定證券買賣的交易規(guī)則
C. 提供咨詢服務(wù)
D. 提供交易的場(chǎng)所
4. 深圳證券交易所推出的質(zhì)押式企業(yè)債回購(gòu)品種有（ ）。
A. 1天
B. 3天
C. 7天
D. 14天
5. 為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)有（ ）。
A. 集合性
B. 證券公司與客戶必須是“一對(duì)一”
C. 具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
D. 必須在單一客戶的賬戶中經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
6. 辦理委托手續(xù)包括（ ）。
A. 投資者受理委托
B. 投資者填寫委托單或自助委托
C. 證券經(jīng)紀(jì)商受理委托
D. 證券經(jīng)紀(jì)商填寫委托單
7. 在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。保密的資料包括（ ）。
A. 客戶開戶的基本情況
B. 客戶委托的有關(guān)事項(xiàng)
C. 客戶股東賬戶中的庫(kù)存證券種類和數(shù)量
D. 客戶進(jìn)行交易的場(chǎng)所
8. 以下選項(xiàng)中符合現(xiàn)階段股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序的是（ ）。
A. 已開立資金賬戶但沒有足夠資金的投資者，必須在申購(gòu)日之前（含該日），根據(jù)自己的申購(gòu)量存入足額的申購(gòu)資金
B. 申購(gòu)日后的第一個(gè)交易日（T+1日），由中國(guó)結(jié)算公司的分公司進(jìn)行申購(gòu)資金凍結(jié)處理
C. 申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日（T+2日），證券登記結(jié)算公司配合具備資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)申購(gòu)資金的到位情況進(jìn)行核查，并由會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具驗(yàn)資報(bào)告
D. 如果有效申購(gòu)總量大于該次股票發(fā)行量，主承銷商將于申購(gòu)日后的第二個(gè)交易日（T+2日）組織搖號(hào)抽簽
9. 下面關(guān)于分紅派息的說法正確的是（ ）。
A. 分紅派息是上市公司向其股東派發(fā)紅利和股息的過程，也是股東實(shí)現(xiàn)自己權(quán)益的過程
B. 分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和股票股利
C. 分紅派息的過程中，證券公司可以按規(guī)定向客戶收取一定的手續(xù)費(fèi)
D. 目前，領(lǐng)取紅利掛牌時(shí)間統(tǒng)一規(guī)定為10個(gè)交易日，掛牌以后未領(lǐng)取紅利的客戶，視為自動(dòng)放棄
10. 證券的柜臺(tái)自營(yíng)買賣（ ）。
A. 比較集中
B. 通常交易量較小
C. 交易手續(xù)復(fù)雜
D. 費(fèi)時(shí)較少
11. 關(guān)于深圳證券交易所B股的清算與交收，以下說法（ ）是正確的。
A. 深圳市場(chǎng)B股對(duì)境內(nèi)外結(jié)算參與人均實(shí)行“凈額交收”制度
B. 托管行客戶達(dá)成的交易，必須由客戶委托的證券公司承擔(dān)交收責(zé)任
C. 一類指令指涉及境外券商的股份轉(zhuǎn)托管指令
D. 一類指令無需確認(rèn)
12. 證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制要重點(diǎn)防范（ ）變相自營(yíng)、操縱市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等的風(fēng)險(xiǎn)。
A. 規(guī)模失控
B. 決策失誤
C. 超越授權(quán)
D. 賬內(nèi)自營(yíng)
13. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，（ ）屬于內(nèi)幕信息的知情人。
A. 發(fā)行人的董事
B. 證券監(jiān)督管理部門審查發(fā)行人上報(bào)材料的有關(guān)人員
C. 通過報(bào)刊資料獲悉發(fā)行人經(jīng)營(yíng)狀況的有關(guān)人員
D. 為發(fā)行人進(jìn)行審計(jì)的注冊(cè)會(huì)計(jì)師
14. 關(guān)于投資者通過深圳證券交易所系統(tǒng)進(jìn)行股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票，以下說法正確的有（ ）。
A. 投票代碼為“36+原證券代碼的后四位”
B. 買賣方向?yàn)橘I入
C. 在“委托價(jià)格”項(xiàng)填報(bào)股東大會(huì)議案序號(hào)
D. 對(duì)于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項(xiàng)下填報(bào)選舉票數(shù)
15. 境外投資者在辦理名冊(cè)登記時(shí)，須選擇一家結(jié)算會(huì)員為其辦理股票結(jié)算交收。與此同時(shí)，境外投資者須在選擇的證券公司處辦理開設(shè)外匯資金賬戶，包括（ ）。
A. 法郎賬戶
B. 美元賬戶
C. 港幣賬戶
D. 英鎊賬戶
16. 根據(jù)有關(guān)規(guī)定，基金管理人申請(qǐng)辦理基金募集登記，應(yīng)當(dāng)提供（ ）等一系列相關(guān)材料。
A. 基金登記申請(qǐng)
B. 基金合同
C. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)關(guān)于基金募集的核準(zhǔn)文件
D. 擔(dān)保協(xié)議
17. 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序包括（ ）等。
A. 投資者在確定轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部的席位代碼和地址后，攜帶身份證、證券賬戶原件及復(fù)印件，到轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理
B. 轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部受理投資者申請(qǐng)時(shí)，核對(duì)投資者的身份證、證券賬戶、轉(zhuǎn)入證券營(yíng)業(yè)部席位代碼等內(nèi)容，核對(duì)無誤后，在投資者填寫的轉(zhuǎn)托管申請(qǐng)表上蓋章確認(rèn)，并將客戶聯(lián)交投資者，并按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定，在交易時(shí)間內(nèi)申報(bào)轉(zhuǎn)托管
C. 每個(gè)交易日下午收市后，證券營(yíng)業(yè)部接收中國(guó)結(jié)算深圳分公司傳回的已確認(rèn)和未確認(rèn)轉(zhuǎn)托管數(shù)據(jù)，據(jù)此調(diào)整相應(yīng)證券明細(xì)數(shù)據(jù)
D. 轉(zhuǎn)出證券營(yíng)業(yè)部收到轉(zhuǎn)托管未確認(rèn)數(shù)據(jù)，可向中國(guó)結(jié)算深圳分公司查詢轉(zhuǎn)托管不成功原因
18. 在我國(guó)，強(qiáng)調(diào)證券交易公開原則有許多內(nèi)容，其中包括（ ）。
A. 對(duì)股票上市的股份公司，其財(cái)務(wù)報(bào)表資料必須依法及時(shí)向社會(huì)公開
B. 對(duì)股票上市的股份公司，其經(jīng)營(yíng)狀況必須依法及時(shí)向社會(huì)公開
C. 股份公司的一些重大事項(xiàng)必須及時(shí)向社會(huì)公布
D. 股份公司其職工學(xué)歷組成必須公布
19. 證券公司辦理資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，必須遵守的一般規(guī)定包括（ ）。
A. 辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣100萬元
B. 辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)時(shí)，只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)
C. 設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣20萬元
D. 設(shè)立非限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，接受單個(gè)客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣10萬元
20. 關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的含義，以下選項(xiàng)正確的是（ ）。
A. 是在證券交易中的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)
B. 是證券公司向客戶出借資金或出借證券
C. 由客戶交存相應(yīng)擔(dān)保物
D. 只能在證券交易所進(jìn)行
21. 清算是交收的（ ）。
A. 基礎(chǔ)
B. 保證
C. 后續(xù)
D. 完成
22. 目前我國(guó)開展證券回購(gòu)業(yè)務(wù)的主要場(chǎng)所為（ ）。
A. 商業(yè)銀行柜臺(tái)
B. 上海證券交易所
C. 全國(guó)銀行間同業(yè)拆借中心
D. 深圳證券交易所
23. 按照規(guī)定公式，若要計(jì)算低結(jié)算備付金限額，將涉及（ ）等項(xiàng)目。
A. 上月證券買入金額
B. 上月證券賣出金額
C. 上月交易天數(shù)
D. 低結(jié)算備付金比例
24. 關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金的交易，以下選項(xiàng)正確的有（ ）。
A. 買入上市開放式基金申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)為100份或其整數(shù)倍，申報(bào)價(jià)格小變動(dòng)單位為0.001元人民幣
B. 深圳證券交易所對(duì)上市開放式基金交易實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制，自上市次日起執(zhí)行
C. 在日常交易中，上市開放式基金與封閉式基金、A股、債券等上市證券合并辦理資金清算與交收
D. T日買入基金份額自T+1日開始可在深圳證券交易所賣出或贖回
25. 下面關(guān)于可轉(zhuǎn)換債券操作流程說法錯(cuò)誤的是（ ）。
A. 可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行，申報(bào)方向?yàn)橘u出，價(jià)格為100元
B. 可轉(zhuǎn)債“債轉(zhuǎn)股”通過證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行，單位為手，1手為1000元面額
C. 上市公司發(fā)行的可轉(zhuǎn)換公司債券在發(fā)行結(jié)束3個(gè)月后，方可轉(zhuǎn)換為公司股票
D. 在“債轉(zhuǎn)股”的轉(zhuǎn)換日，可轉(zhuǎn)債的交易停止
26. 下面（ ）屬于證券公司在自營(yíng)業(yè)務(wù)過程中操縱市場(chǎng)的具體行為。
A. 通過合謀，集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
B. 與他人串通，以事先約定的時(shí)間、價(jià)格和方式相互進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
C. 在自己實(shí)際控制的賬戶之間進(jìn)行證券交易，影響證券交易價(jià)格或者證券交易量
D. 單獨(dú)集中資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)或者利用信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券交易價(jià)格或者證券交易量
27. 在證券交易所市場(chǎng)，ETF的認(rèn)購(gòu)方式可分（ ）。
A. 網(wǎng)上現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
B. 網(wǎng)下現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)
C. 網(wǎng)上組合證券認(rèn)購(gòu)
D. 網(wǎng)下組合證券認(rèn)購(gòu)
28. 在訂單匹配原則方面，根據(jù)各國(guó)證券市場(chǎng)的實(shí)踐，優(yōu)先原則主要包括（ ）。
A. 客戶優(yōu)先原則
B. 做市商優(yōu)先原則
C. 經(jīng)紀(jì)商優(yōu)先原則
D. 發(fā)行人優(yōu)先原則
29. 機(jī)構(gòu)客戶要在證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)向證券公司提出申請(qǐng)，提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料，其中包括（ ）等。
A. 公司章程
B. 法人代表授權(quán)書
C. 法人代表證明書
D. 法人代表身份證明及經(jīng)辦人身份證明
30. 對(duì)于業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制，以下選項(xiàng)是正確的有：（ ）。
A. 對(duì)單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％
B. 對(duì)單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5％
C. 接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該只股票總市值的20%
D. 對(duì)總體客戶融資融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的100％
31. 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：（ ）。
A. 現(xiàn)金
B. 股票
C. 債券
D. 證券投資基金
32. 限價(jià)申報(bào)指令應(yīng)當(dāng)包括（ ）買賣方向、數(shù)量、價(jià)格等內(nèi)容。
A. 申報(bào)類型
B. 證券賬號(hào)
C. 證券代碼
D. 席位代碼
33. 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃說明書的風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容有（ ）等。
A. 市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
B. 管理風(fēng)險(xiǎn)
C. 政策風(fēng)險(xiǎn)
D. 流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
34. 在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)，關(guān)于質(zhì)押式回購(gòu)交易數(shù)量的規(guī)定是（ ）。
A. 回購(gòu)交易數(shù)額大為債券面額1000萬元
B. 回購(gòu)交易數(shù)額小為債券面額10萬元
C. 交易單位為債券面額1萬元
D. 交易單位為債券面額10萬元
35. 關(guān)于申報(bào)時(shí)間，下列說法正確的有（ ）。
A. 上海證券交易所規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:20～9:25、9:30～11:30、13:00～15:00
B. 每個(gè)交易日9:20～9:25的開盤集合競(jìng)價(jià)階段，上海證券交易所交易主機(jī)不接受撤單申報(bào)
C. 深圳證券交易所則規(guī)定，接受會(huì)員競(jìng)價(jià)交易申報(bào)的時(shí)間為每個(gè)交易日9:15～11:30、13:00～15:00
D. 每個(gè)交易日9:25～9:30，深圳證券交易所交易主機(jī)只接受申報(bào)，但不對(duì)買賣申報(bào)或撤銷申報(bào)作處理
36. 在債券交易中，對(duì)于傭金收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，目前上海證券交易所實(shí)行不超過成交金額的0.02%（起點(diǎn)1元）的品種有（ ）。
A. 國(guó)債交易
B. 可轉(zhuǎn)換公司債券交易
C. 債券質(zhì)押式回購(gòu)
D. 債券買斷式回購(gòu)
37. 上海證券交易所和深圳證券交易所連續(xù)競(jìng)價(jià)期間的即時(shí)行情內(nèi)容包括（ ）等。
A. 證券交易席位
B. 新成交價(jià)格
C. 當(dāng)日高成交價(jià)格
D. 當(dāng)日低成交價(jià)格
38. 經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，我國(guó)證券公司可以從事下列部分或者全部業(yè)務(wù)：（ ）。
A. 證券投資咨詢
B. 與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
C. 證券資產(chǎn)管理
D. 股票發(fā)行的保薦
39. 在我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)上，債券詢價(jià)交易方式包括（ ）等步驟。
A. 自主報(bào)價(jià)
B. 格式化詢價(jià)
C. 確認(rèn)成交
D. 實(shí)物券交割
40. 證券交易所會(huì)員的會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)包括（ ）。
A. 辦理證券交易所會(huì)員資格、席位、參與者交易業(yè)務(wù)單元（交易單元）、交易權(quán)限管理等相關(guān)業(yè)務(wù)
B. 報(bào)送統(tǒng)計(jì)月報(bào)、年報(bào)及證券交易所要求的其他文件
C. 負(fù)責(zé)組織和安排證券交易所就證券業(yè)務(wù)進(jìn)行的各類培訓(xùn)
D. 協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測(cè)試等
（三）判斷題（每題0.5分，共30分）
1. 在實(shí)際操作中，電話轉(zhuǎn)委托與電話自動(dòng)委托都屬于電話委托。
2. 結(jié)算備付金利息每半年結(jié)息。
3. 在我國(guó)，目前已經(jīng)從制度上限制了證券公司自營(yíng)買賣申報(bào)搶先客戶委托買賣申報(bào)的情況。
4. 證券公司可以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。在該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃存續(xù)期間，證券公司可以收回所投入的資金。
5. 在債券質(zhì)押式回購(gòu)交易報(bào)價(jià)時(shí)，可以直接輸入資金年收益率的數(shù)值，不可省略“%”。
6. 金融期貨合約是指由交易雙方訂立的、約定在未來某日期按成交時(shí)約定的價(jià)格交割一定數(shù)量的某種特定金融工具的標(biāo)準(zhǔn)化協(xié)議。
7. 在我國(guó)目前的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券公司可以墊付部分資金，并允許賺取差價(jià)作為經(jīng)營(yíng)收入。
8. 境內(nèi)居民個(gè)人從事B股交易前，根據(jù)現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，先要開立B股賬戶，再開立B股資金賬戶。
9. 作為自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象，有上市證券，如在證券交易所掛牌交易的人民幣普通股、證券投資基金、權(quán)證、國(guó)債、公司或企業(yè)債，也有非上市證券。因而自營(yíng)業(yè)務(wù)買賣的對(duì)象可以是任一種證券。
10. 上海證券交易所資金的清算、交收以結(jié)算參與人在該所取得的交易席位為明細(xì)核算單位。
11. 證券交易中的委托單，性質(zhì)上相當(dāng)于委托合同。
12. 買賣基金券是證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)中的禁止行為。
13. 確認(rèn)成交的“對(duì)話報(bào)價(jià)——確認(rèn)”過程，是一方發(fā)送對(duì)話報(bào)價(jià)，由對(duì)手確認(rèn)后成交。
14. 如果公司要實(shí)施股票二次發(fā)行的信息尚未公開，則該信息屬于內(nèi)幕信息。
15. 證券業(yè)協(xié)會(huì)必須對(duì)證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)情況以及相關(guān)的資金來源和運(yùn)用情況進(jìn)行每個(gè)季度定期檢查，并要求證券公司報(bào)送其證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資料以及其他相關(guān)業(yè)務(wù)資料。
16. 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》規(guī)定，證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上30萬元以下的罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。
17. 證券投資基金網(wǎng)上發(fā)行要進(jìn)行基金登記，網(wǎng)下發(fā)行則不必。
18. 在證券公司資金不足時(shí)，只要保證支付，可以暫時(shí)借用客戶保證金。
19. 證券公司在進(jìn)行自營(yíng)買賣時(shí)，可根據(jù)市場(chǎng)情況，自主決定價(jià)格。
20. 禁止任何金融機(jī)構(gòu)以租借他人的債券或用自己的債券從事證券回購(gòu)交易。
21. 證券托管一般指投資者將持有的證券委托給證券公司保管，并由后者代為處理有關(guān)證券權(quán)益事務(wù)的行為。
22. 錢貨兩清的主要目的是為了簡(jiǎn)化操作手續(xù)，提高清算效率。
23. 按照合格境外機(jī)構(gòu)投資者的結(jié)算辦法，托管人在辦理結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)與結(jié)算公司簽訂結(jié)算協(xié)議。
24. 在證券交易所市場(chǎng)，質(zhì)押式債券回購(gòu)的購(gòu)回價(jià)格為：100元+成交年收益率×100元×回購(gòu)天數(shù)/365。
25. 根據(jù)《標(biāo)準(zhǔn)券折算率管理辦法》規(guī)定，星期五收市后計(jì)算并發(fā)布下星期適用的標(biāo)準(zhǔn)券折算率。
26. 應(yīng)加強(qiáng)自營(yíng)賬戶的管理和訪問權(quán)限控制，自營(yíng)賬戶應(yīng)由自營(yíng)業(yè)務(wù)部門分散管理，建立自營(yíng)賬戶審批和稽核制度。
27. 根據(jù)深圳證券交易所交易證券的托管制度的規(guī)定，轉(zhuǎn)托管可以是一只證券或多只證券，也可以是一只證券的部分或全部。
28. 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)主要用于投資國(guó)債、國(guó)家重點(diǎn)建設(shè)債券、債券型證券投資基金、在證券交易所上市的企業(yè)債券、其他信用度高且流動(dòng)性強(qiáng)的固定收益類金融產(chǎn)品。
29. 上海證券交易所買斷式回購(gòu)掛牌品種只在競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)進(jìn)行交易。
30. 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)根據(jù)客戶的要求，自主選擇是否將客戶資產(chǎn)交由資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)進(jìn)行托管。
31. 定向資產(chǎn)管理合同必須包括合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜。
32. 投資者買券還券數(shù)量大于投資者實(shí)際借入證券數(shù)量的，證券公司應(yīng)當(dāng)向登記結(jié)算公司發(fā)送余券劃轉(zhuǎn)指令。
33. 在證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)中，投資品種的研究、投資組合的制定和決策以及交易指令的執(zhí)行應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由專人負(fù)責(zé)。
34. 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以將集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)用于可能承擔(dān)無限責(zé)任的投資。
35. 按現(xiàn)行規(guī)定，1股至99股均為零數(shù)委托。目前，我國(guó)只在買入證券時(shí)有零數(shù)委托。
36. 集中撮合處理不滿足成交的條件是指所有買入委托的限價(jià)均高于賣出委托的限價(jià)。
37. 股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)，除法規(guī)規(guī)定的證券賬戶外，同一證券賬戶的多次申購(gòu)委托均視為有效申購(gòu)。
38. 證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)，必須經(jīng)證券交易所批準(zhǔn)。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何證券公司不得向客戶融資、融券，也不得為客戶與客戶、客戶與他人之間的融資融券活動(dòng)提供任何便利和服務(wù)。
39. 客戶用于一家證券交易所上市證券交易的信用證券賬戶只能有1個(gè)。
40. 證券公司一旦成為證券交易所會(huì)員，便自動(dòng)取得了交易席位。
41. 所謂固定授信方式，即客戶使用資金（證券）的金額和期限在授信額度和合同期限內(nèi)，客戶可根據(jù)需要依法使用和償還，并按實(shí)際使用的金額和期限計(jì)收利息（費(fèi)用）。
42. 證券交易所可以對(duì)每一證券的市場(chǎng)融資買入量和融券賣出量占其市場(chǎng)流通量的比例、融券賣出的價(jià)格作出限制性規(guī)定。
43. 根據(jù)股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購(gòu)程序的操作流程，當(dāng)有效申購(gòu)總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時(shí)，投資者按其有效申購(gòu)量認(rèn)購(gòu)股票。
44. 擁有股票配股權(quán)證的投資者，在委托買入可配股票時(shí)，是向場(chǎng)內(nèi)申報(bào)賣出“配股權(quán)證”。
45. 中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司對(duì)上市開放式基金份額采取分系統(tǒng)登記原則。
46. 證券交易所會(huì)員既要維護(hù)投資者的合法權(quán)益，也要維護(hù)證券交易所的合法權(quán)益。
47. 證券交易所在每日開盤前公布每只權(quán)證可流通數(shù)量、持有權(quán)證數(shù)量達(dá)到或超過可流通數(shù)量10%的持有人名單。
48. 代辦股份轉(zhuǎn)讓時(shí)，投資者委托指令以集合競(jìng)價(jià)方式配對(duì)成交。
49. 證券交易為證券發(fā)行提供了對(duì)象，決定了證券發(fā)行的規(guī)模。
50. 在上海證券交易所買賣無價(jià)格漲跌幅限制的證券，連續(xù)競(jìng)價(jià)階段的有效申報(bào)價(jià)格應(yīng)符合下列規(guī)定：申報(bào)價(jià)格不高于即時(shí)揭示的低賣出價(jià)格的110%且不低于即時(shí)揭示的高買入價(jià)格的90%；同時(shí)不高于上述高申報(bào)價(jià)與低申報(bào)價(jià)平均數(shù)的130%且不低于該平均數(shù)的70%。
51. 價(jià)格振幅的計(jì)算公式為：價(jià)格振幅=（當(dāng)日高價(jià)格-當(dāng)日低價(jià)格）/當(dāng)日低價(jià)格×100%。
52. 證券公司對(duì)所屬營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的主要內(nèi)容和要求包括：應(yīng)建立健全自營(yíng)業(yè)務(wù)的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)。
53. 股票交易只能在證券交易所外進(jìn)行，因?yàn)橥顿Y者不能進(jìn)入證券交易所。
54. 證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)等，不得虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。
55. 證券交易所是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的一線監(jiān)管機(jī)構(gòu)。
56. 信用交易是投資者通過交付保證金取得經(jīng)紀(jì)人信用而進(jìn)行的交易。
57. 證券公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。
58. 大宗交易也要納入指數(shù)計(jì)算，成交量則在收盤后計(jì)入該證券成交總量。
59. 我國(guó)證券交易所規(guī)定，證券收盤價(jià)為當(dāng)日該證券后一筆交易的成交價(jià)。
60. 目前，我國(guó)通過證券交易所進(jìn)行的股票交易采用口頭報(bào)價(jià)和電腦報(bào)價(jià)。
答案
（一）單項(xiàng)選擇題
1. B 2. B 3. A 4. B
5. C 6. D 7. A 8. A
9. A 10. A 11. B 12. C
13. C 14. A 15. C 16. C
17. C 18. D 19. B 20. D
21. D 22. B 23. C 24. C
25. B 26. C 27. C 28. A
29. C 30. B 31. C 32. A
33. D 34. D 35. C 36. C
37. C 38. A 39. D 40. C
41. B 42. D 43. D 44. B
45. A 46. C 47. D 48. D
49. B 50. B 51. C 52. B
53. A 54. A 55. B 56. C
57. B 58. D 59. B 60. C
（二）多項(xiàng)選擇題
1. ABC 2. BCD 3. AC 4. BC
5. BCD 6. BC 7. ABC 8. ABD
9. AB 10. BD 11. ABD 12. ABC
13. ABD 14. ABCD 15. BC 16. ABC
17. ABCD 18. ABC 19. ABD 20. ABC
25.非 26.非 27.是 28.是
29.非 30.非 31.是 32.是
33.非 34.非 35.非 36.非
37.非 38.非 39.是 40.非
41.非 42.是 43.是 44.是
45.是 46.是 47.非 48.是
49.非 50.是 51.是 52.非
53.非 54.是 55.是 56.是
57.是 58.非 59.非 60.非