有效的仲裁協(xié)議,通常應(yīng)具備兩方面的條件:一為一般契約之成立要件;二為仲裁協(xié)議之特別要件。茲分述如下:
1、仲裁協(xié)議成立之一般要件。仲裁協(xié)議成立之一般要件是指仲裁協(xié)議作為一種契約而與其它契約一樣應(yīng)該具備的成立要件。此類要件之規(guī)定,多見于實(shí)體法,在我國(guó),主要規(guī)定于《中華人民共和國(guó)民法通則》中,依該法規(guī)定,我國(guó)仲裁協(xié)議之一般成立要件包括:
(1)當(dāng)事人應(yīng)具締約能力。當(dāng)事人締約能力即當(dāng)事人締結(jié)有效民事合約之法律資格。它是民事行為能力在契約領(lǐng)域中的體現(xiàn)。依民法通則規(guī)定,公民年滿十八歲具有完全民事行為能力;十六歲以上不滿十八歲,以自己勞動(dòng)收入為主要生活來源的,視為有完全民事行為能力;十周歲以上的未成年人具有限制行為能力;不滿十周歲的未成年人無行為能力。仲裁協(xié)議涉及當(dāng)事人訴權(quán)之處理,可謂重大權(quán)益處分之法律行為,故只能由完全行為能力人為之,限制行為能力人及無行為能力人均無締約能力,他們簽訂的仲裁協(xié)議,應(yīng)為無效。
在國(guó)際商事仲裁中,當(dāng)事人是否具備締約能力,一般應(yīng)根據(jù)屬人法進(jìn)行確定。根據(jù)我國(guó)民法通則規(guī)定,中華人民共和國(guó)公民定居國(guó)外的,其民事行為能力可適用定居國(guó)法律。《人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)民法通則〉若干問題的意見》規(guī)定,外國(guó)人如依其本國(guó)法無民事行為能力,而依我國(guó)法律如有民事行為能力,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有民事行為能力;無國(guó)籍人的民事行為能力一般適用其定居國(guó)的法律,如無定居國(guó),適用其住所地法律。由此可見,我國(guó)法律是采用國(guó)籍主義為主,居所地主義為輔的原則。
(2)意思表示真實(shí)。意思表示真實(shí),即要求仲裁協(xié)議之約定須為當(dāng)事人真實(shí)意思之表示,反映當(dāng)事人之內(nèi)在要求與意愿。意思表示真實(shí),首先要求仲裁協(xié)議必須是當(dāng)事人自愿達(dá)成,故一方以欺詐、脅迫手段或乘人之危使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下簽訂的仲裁協(xié)議,不具備法律效力。其次,當(dāng)事人在協(xié)議中表示之意思,應(yīng)為當(dāng)事人之內(nèi)心意思,即意思與表示應(yīng)為一致。意思與表示不一致時(shí)應(yīng)如何處理,各國(guó)立法有兩種不同的處理原則:一為意思主義;二為表示主義。前者,以當(dāng)事人之內(nèi)心意思為保護(hù)對(duì)象,于意思與表示不一致時(shí),視契約為無效。后者以外部表示為保護(hù)對(duì)象,故于表示與意思相沖突時(shí),以契約之表面意思為標(biāo)準(zhǔn),而不問當(dāng)事人的內(nèi)心意思如何。此兩種立法例各有利弊,采前例者,重在對(duì)當(dāng)事人利益之保護(hù);而采后例者,則重在保護(hù)交易之安全。我國(guó)民法似采前例,故在意思與表示不一致時(shí),一般視契約無效。但意思表示不真實(shí)行為形態(tài)各異,處理上絕對(duì)化往往造成對(duì)當(dāng)事人利益與社會(huì)交易安全均為不利的境況,故在對(duì)不真實(shí)表意行為進(jìn)行區(qū)分的前提下視情而論處,不失為上策。依民法理論,意思表示不真實(shí)行為有故意與無意之別。其中故意為不真實(shí)表意者又有一方故意、雙方故意及惡意通謀三種形態(tài);無意的非真意表示又可分為因重大誤解而致與因誤傳行為而致兩類。上述不同形態(tài)之非真意表示行為,對(duì)其中故意者,則應(yīng)視情況允許其按法定程序?yàn)樽兏虺蜂N,如當(dāng)事人未為變更或撤銷之申請(qǐng),應(yīng)視其為有效。關(guān)于仲裁協(xié)議中的非真意表示亦可按此原則進(jìn)行處理。
在標(biāo)準(zhǔn)合約盛行的現(xiàn)代社會(huì),為保證仲裁協(xié)議之訂立確系出于當(dāng)事人之真實(shí)意愿,有些國(guó)家(如瑞典)規(guī)定,對(duì)標(biāo)準(zhǔn)合約中的仲裁條款,標(biāo)準(zhǔn)合約之提出方應(yīng)就仲裁條款向?qū)Ψ疆?dāng)事人為特別提示,并要求對(duì)方當(dāng)事人于標(biāo)準(zhǔn)合約之適當(dāng)?shù)胤綖楹灻駝t仲裁條款視為不成立。此項(xiàng)規(guī)定,不僅對(duì)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)合約相對(duì)方當(dāng)事人利益至為有效,也可避免當(dāng)事人就仲裁協(xié)議本身之效力問題發(fā)生爭(zhēng)議,確有借鑒價(jià)值。
(3)不違反法律和社會(huì)公共利益。仲裁協(xié)議作為一種法律行為,必須符合法律規(guī)定,才能產(chǎn)生法律效力,受國(guó)家法律保護(hù)。但此處所指法律,應(yīng)作限縮之解釋,應(yīng)理解為法律之強(qiáng)行性規(guī)定。民商之法律,其內(nèi)容某些僅具有補(bǔ)充之性質(zhì),這種法律規(guī)定目的在于補(bǔ)充當(dāng)事人意思之欠缺與瑕疵,故而無絕對(duì)強(qiáng)制性可言,當(dāng)事人得以明示之意思排除其適用,這里所指之法律當(dāng)然不包括此類規(guī)范。同時(shí),作為一種法律行為,仲裁協(xié)議亦不得損害社會(huì)公共利益,如在仲裁協(xié)議中約定仲裁人為不道德行為等。公序良俗原則是各國(guó)法律奉行之普通原則,故各國(guó)法律皆明文規(guī)定仲裁協(xié)議不得損害本國(guó)公共利益,在涉外及國(guó)際商事仲裁中,公序良俗原則還要求仲裁協(xié)議之內(nèi)容不得有違國(guó)際公共秩序。違反公序良俗之仲裁協(xié)議,當(dāng)然無效。依我國(guó)法律,亦無例外。
(4)具備法定形式。仲裁協(xié)議應(yīng)以書面為之。
2、仲裁協(xié)議成立之特別要件。仲裁協(xié)議成立之特別要件乃系法律于契約之一般成立要件外,就仲裁協(xié)議之成立而特別設(shè)定之要件。仲裁協(xié)議雖符合契約之一般要件,并非當(dāng)然生效,只有在其同具一般與特別要件時(shí),才能生效。仲裁協(xié)議的特別要件,一般由仲裁法(或民訴法)進(jìn)行規(guī)定,主要包括:
(1)協(xié)議約定的爭(zhēng)議具有可仲裁性。仲裁協(xié)議約定提交仲裁的爭(zhēng)議須為法律規(guī)定可以通過仲裁解決的爭(zhēng)議,此類爭(zhēng)議多以當(dāng)事人對(duì)其中所涉及之權(quán)益得為處分為特征。若當(dāng)事人約定提交仲裁之爭(zhēng)議依法不具可仲裁性,則該仲裁協(xié)議當(dāng)然無效。
(2)仲裁協(xié)議內(nèi)容有可執(zhí)行性。仲裁協(xié)議須約定法律規(guī)定的必要內(nèi)容,此類內(nèi)容包括雙方自愿將爭(zhēng)議提交仲裁之意思表示;仲裁機(jī)構(gòu)在仲裁人直接以自己名義為仲裁的情況下為仲裁人或仲裁人產(chǎn)生方式;提交仲裁的爭(zhēng)議事項(xiàng)。這些內(nèi)容如不具備,則仲裁協(xié)議無法執(zhí)行,因而也必將影響其效力。
我國(guó)仲裁法對(duì)上述內(nèi)容的主要方面作了規(guī)定,具體內(nèi)容是:第16條第2款規(guī)定:“仲裁協(xié)議應(yīng)當(dāng)具有下列內(nèi)容:(一)請(qǐng)求仲裁的意思表示;(二)仲裁事項(xiàng);(三)選定的仲裁委員會(huì)”,第17條規(guī)定:“有下列情形之一的,仲裁協(xié)議無效:(一)約定的仲裁事項(xiàng)超出法律規(guī)定的仲裁范圍的;(二)無民事行為能力人或者限制民事行為能力人訂立的仲裁協(xié)議;(三)依法采取脅迫手段,迫使他方訂立仲裁協(xié)議的”,第18條規(guī)定:“仲裁協(xié)議對(duì)仲裁事項(xiàng)或者仲裁委員會(huì)沒有約定或者約定不明確的,當(dāng)事人可以補(bǔ)充協(xié)議;達(dá)不成補(bǔ)充協(xié)議的,仲裁協(xié)議無效”。
1、仲裁協(xié)議成立之一般要件。仲裁協(xié)議成立之一般要件是指仲裁協(xié)議作為一種契約而與其它契約一樣應(yīng)該具備的成立要件。此類要件之規(guī)定,多見于實(shí)體法,在我國(guó),主要規(guī)定于《中華人民共和國(guó)民法通則》中,依該法規(guī)定,我國(guó)仲裁協(xié)議之一般成立要件包括:
(1)當(dāng)事人應(yīng)具締約能力。當(dāng)事人締約能力即當(dāng)事人締結(jié)有效民事合約之法律資格。它是民事行為能力在契約領(lǐng)域中的體現(xiàn)。依民法通則規(guī)定,公民年滿十八歲具有完全民事行為能力;十六歲以上不滿十八歲,以自己勞動(dòng)收入為主要生活來源的,視為有完全民事行為能力;十周歲以上的未成年人具有限制行為能力;不滿十周歲的未成年人無行為能力。仲裁協(xié)議涉及當(dāng)事人訴權(quán)之處理,可謂重大權(quán)益處分之法律行為,故只能由完全行為能力人為之,限制行為能力人及無行為能力人均無締約能力,他們簽訂的仲裁協(xié)議,應(yīng)為無效。
在國(guó)際商事仲裁中,當(dāng)事人是否具備締約能力,一般應(yīng)根據(jù)屬人法進(jìn)行確定。根據(jù)我國(guó)民法通則規(guī)定,中華人民共和國(guó)公民定居國(guó)外的,其民事行為能力可適用定居國(guó)法律。《人民法院關(guān)于貫徹執(zhí)行〈中華人民共和國(guó)民法通則〉若干問題的意見》規(guī)定,外國(guó)人如依其本國(guó)法無民事行為能力,而依我國(guó)法律如有民事行為能力,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為有民事行為能力;無國(guó)籍人的民事行為能力一般適用其定居國(guó)的法律,如無定居國(guó),適用其住所地法律。由此可見,我國(guó)法律是采用國(guó)籍主義為主,居所地主義為輔的原則。
(2)意思表示真實(shí)。意思表示真實(shí),即要求仲裁協(xié)議之約定須為當(dāng)事人真實(shí)意思之表示,反映當(dāng)事人之內(nèi)在要求與意愿。意思表示真實(shí),首先要求仲裁協(xié)議必須是當(dāng)事人自愿達(dá)成,故一方以欺詐、脅迫手段或乘人之危使對(duì)方在違背真實(shí)意思的情況下簽訂的仲裁協(xié)議,不具備法律效力。其次,當(dāng)事人在協(xié)議中表示之意思,應(yīng)為當(dāng)事人之內(nèi)心意思,即意思與表示應(yīng)為一致。意思與表示不一致時(shí)應(yīng)如何處理,各國(guó)立法有兩種不同的處理原則:一為意思主義;二為表示主義。前者,以當(dāng)事人之內(nèi)心意思為保護(hù)對(duì)象,于意思與表示不一致時(shí),視契約為無效。后者以外部表示為保護(hù)對(duì)象,故于表示與意思相沖突時(shí),以契約之表面意思為標(biāo)準(zhǔn),而不問當(dāng)事人的內(nèi)心意思如何。此兩種立法例各有利弊,采前例者,重在對(duì)當(dāng)事人利益之保護(hù);而采后例者,則重在保護(hù)交易之安全。我國(guó)民法似采前例,故在意思與表示不一致時(shí),一般視契約無效。但意思表示不真實(shí)行為形態(tài)各異,處理上絕對(duì)化往往造成對(duì)當(dāng)事人利益與社會(huì)交易安全均為不利的境況,故在對(duì)不真實(shí)表意行為進(jìn)行區(qū)分的前提下視情而論處,不失為上策。依民法理論,意思表示不真實(shí)行為有故意與無意之別。其中故意為不真實(shí)表意者又有一方故意、雙方故意及惡意通謀三種形態(tài);無意的非真意表示又可分為因重大誤解而致與因誤傳行為而致兩類。上述不同形態(tài)之非真意表示行為,對(duì)其中故意者,則應(yīng)視情況允許其按法定程序?yàn)樽兏虺蜂N,如當(dāng)事人未為變更或撤銷之申請(qǐng),應(yīng)視其為有效。關(guān)于仲裁協(xié)議中的非真意表示亦可按此原則進(jìn)行處理。
在標(biāo)準(zhǔn)合約盛行的現(xiàn)代社會(huì),為保證仲裁協(xié)議之訂立確系出于當(dāng)事人之真實(shí)意愿,有些國(guó)家(如瑞典)規(guī)定,對(duì)標(biāo)準(zhǔn)合約中的仲裁條款,標(biāo)準(zhǔn)合約之提出方應(yīng)就仲裁條款向?qū)Ψ疆?dāng)事人為特別提示,并要求對(duì)方當(dāng)事人于標(biāo)準(zhǔn)合約之適當(dāng)?shù)胤綖楹灻駝t仲裁條款視為不成立。此項(xiàng)規(guī)定,不僅對(duì)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)合約相對(duì)方當(dāng)事人利益至為有效,也可避免當(dāng)事人就仲裁協(xié)議本身之效力問題發(fā)生爭(zhēng)議,確有借鑒價(jià)值。
(3)不違反法律和社會(huì)公共利益。仲裁協(xié)議作為一種法律行為,必須符合法律規(guī)定,才能產(chǎn)生法律效力,受國(guó)家法律保護(hù)。但此處所指法律,應(yīng)作限縮之解釋,應(yīng)理解為法律之強(qiáng)行性規(guī)定。民商之法律,其內(nèi)容某些僅具有補(bǔ)充之性質(zhì),這種法律規(guī)定目的在于補(bǔ)充當(dāng)事人意思之欠缺與瑕疵,故而無絕對(duì)強(qiáng)制性可言,當(dāng)事人得以明示之意思排除其適用,這里所指之法律當(dāng)然不包括此類規(guī)范。同時(shí),作為一種法律行為,仲裁協(xié)議亦不得損害社會(huì)公共利益,如在仲裁協(xié)議中約定仲裁人為不道德行為等。公序良俗原則是各國(guó)法律奉行之普通原則,故各國(guó)法律皆明文規(guī)定仲裁協(xié)議不得損害本國(guó)公共利益,在涉外及國(guó)際商事仲裁中,公序良俗原則還要求仲裁協(xié)議之內(nèi)容不得有違國(guó)際公共秩序。違反公序良俗之仲裁協(xié)議,當(dāng)然無效。依我國(guó)法律,亦無例外。
(4)具備法定形式。仲裁協(xié)議應(yīng)以書面為之。
2、仲裁協(xié)議成立之特別要件。仲裁協(xié)議成立之特別要件乃系法律于契約之一般成立要件外,就仲裁協(xié)議之成立而特別設(shè)定之要件。仲裁協(xié)議雖符合契約之一般要件,并非當(dāng)然生效,只有在其同具一般與特別要件時(shí),才能生效。仲裁協(xié)議的特別要件,一般由仲裁法(或民訴法)進(jìn)行規(guī)定,主要包括:
(1)協(xié)議約定的爭(zhēng)議具有可仲裁性。仲裁協(xié)議約定提交仲裁的爭(zhēng)議須為法律規(guī)定可以通過仲裁解決的爭(zhēng)議,此類爭(zhēng)議多以當(dāng)事人對(duì)其中所涉及之權(quán)益得為處分為特征。若當(dāng)事人約定提交仲裁之爭(zhēng)議依法不具可仲裁性,則該仲裁協(xié)議當(dāng)然無效。
(2)仲裁協(xié)議內(nèi)容有可執(zhí)行性。仲裁協(xié)議須約定法律規(guī)定的必要內(nèi)容,此類內(nèi)容包括雙方自愿將爭(zhēng)議提交仲裁之意思表示;仲裁機(jī)構(gòu)在仲裁人直接以自己名義為仲裁的情況下為仲裁人或仲裁人產(chǎn)生方式;提交仲裁的爭(zhēng)議事項(xiàng)。這些內(nèi)容如不具備,則仲裁協(xié)議無法執(zhí)行,因而也必將影響其效力。
我國(guó)仲裁法對(duì)上述內(nèi)容的主要方面作了規(guī)定,具體內(nèi)容是:第16條第2款規(guī)定:“仲裁協(xié)議應(yīng)當(dāng)具有下列內(nèi)容:(一)請(qǐng)求仲裁的意思表示;(二)仲裁事項(xiàng);(三)選定的仲裁委員會(huì)”,第17條規(guī)定:“有下列情形之一的,仲裁協(xié)議無效:(一)約定的仲裁事項(xiàng)超出法律規(guī)定的仲裁范圍的;(二)無民事行為能力人或者限制民事行為能力人訂立的仲裁協(xié)議;(三)依法采取脅迫手段,迫使他方訂立仲裁協(xié)議的”,第18條規(guī)定:“仲裁協(xié)議對(duì)仲裁事項(xiàng)或者仲裁委員會(huì)沒有約定或者約定不明確的,當(dāng)事人可以補(bǔ)充協(xié)議;達(dá)不成補(bǔ)充協(xié)議的,仲裁協(xié)議無效”。