中國證券業(yè)協(xié)會(huì)30日公布《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》和《證券經(jīng)紀(jì)人委托合同必備條款》等自律規(guī)則的征求意見稿，擬將證券經(jīng)紀(jì)人納入從業(yè)人員管理，執(zhí)業(yè)前應(yīng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并在協(xié)會(huì)注冊登記。
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》（征求意見稿），證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)與所代理的證券公司簽訂委托合同，經(jīng)培訓(xùn)并測試合格后，通過所代理的證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記，取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后方可執(zhí)業(yè)。
證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、公平對待客戶和避免利益沖突的原則，采取合理的措施避免與客戶發(fā)生利益沖突；如無法避免，應(yīng)以客戶利益優(yōu)先。證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系。（申屠青南）
根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》（征求意見稿），證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過證券從業(yè)人員資格考試，并在執(zhí)業(yè)期間持續(xù)具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)與所代理的證券公司簽訂委托合同，經(jīng)培訓(xùn)并測試合格后，通過所代理的證券公司向協(xié)會(huì)進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊登記，取得證券經(jīng)紀(jì)人證書后方可執(zhí)業(yè)。
證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)、公平對待客戶和避免利益沖突的原則，采取合理的措施避免與客戶發(fā)生利益沖突；如無法避免，應(yīng)以客戶利益優(yōu)先。證券經(jīng)紀(jì)人在從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)時(shí)，應(yīng)當(dāng)主動(dòng)向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系。（申屠青南）