2012年證券從業(yè)資格考試證券交易預(yù)測(cè)試題（4）（含答案詳解）
二、多選題（共40題40分，每題1分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
61.下列有關(guān)公平原則的說法中，正確的有（ ?。?。
A.應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方
B.參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)
C.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇
D.參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)公布有關(guān)信息
答案：BC
解析：A項(xiàng)為公正原則的描述;D項(xiàng)為公開原則的描述。
62.下列關(guān)于回購(gòu)交易的表述中，錯(cuò)誤的有（ ?。?BR> A.回購(gòu)交易中，債券持有者是融券方
B.債券回購(gòu)交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易
C.從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于資本市場(chǎng)
D.債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來的
答案：ABC
解析：A項(xiàng)債券持有者為融資方;B項(xiàng)現(xiàn)貨交易是“一筆交易，一次清算”，回購(gòu)交易是“一筆交易，兩次清算”，回購(gòu)交易建立在現(xiàn)貨交易的發(fā)展基礎(chǔ)之上;C項(xiàng)從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于貨幣市場(chǎng)。
63.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有（ ?。?BR> A.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù) B.新聞出版業(yè)
C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管 D.為他人提供擔(dān)保
答案：ABD
解析：除ABD三項(xiàng)外，證券交易所不得從事的事項(xiàng)還包括：①發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料;②未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。C項(xiàng)屬于證券交易所的職能。
64.在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是（ ?。?。
A.一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金
B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立
答案：ABCD
解析：證券公司要成為證券交易所會(huì)員，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)此的規(guī)定基本相同，主要有：①經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司;②具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金;③組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件;④承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi);⑤證券交易所要求的其他條件。具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。
65.我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ?。?BR> A.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
C.向證券交易所提出相關(guān)建議
D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
答案：BCD
解析：特別會(huì)員享有的權(quán)利包括：①列席證券交易所會(huì)員大會(huì);②向證券交易所提出相關(guān)建議;③接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。A項(xiàng)屬于普通會(huì)員的權(quán)利。
66.證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ?。?BR> A.口頭警示B.書面警示C.要求整改D.約見談話
答案：ABCD
解析：除ABCD四項(xiàng)外，證券交易所根據(jù)需要采取的措施還包括：專項(xiàng)調(diào)查、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
67.下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法中，正確的有（ ?。?。
A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割
B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
C.期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的
D.期貨交易的雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易
答案：AD
解析：B項(xiàng)描述的為遠(yuǎn)期交易，而期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行;C項(xiàng)描述的為現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易。
68.場(chǎng)外交易的組織形式有（ ?。?BR> A.店頭市場(chǎng)B.第二市場(chǎng)C.第三市場(chǎng)D.第四市場(chǎng)
答案：ACD
解析：A項(xiàng)店頭市場(chǎng)是指通過證券商營(yíng)業(yè)處，在證券交易所以外進(jìn)行證券交易的市場(chǎng);C項(xiàng)第三市場(chǎng)是指已上市股票、債券的場(chǎng)外交易市場(chǎng);D項(xiàng)第四市場(chǎng)是指投資者利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)直接進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)?？梢?，ACD三項(xiàng)均屬于場(chǎng)外交易，只有B項(xiàng)第二市場(chǎng)是證券交易所市場(chǎng)，是場(chǎng)內(nèi)交易。
69.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（ ?。?。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
答案：AC
解析：B項(xiàng)應(yīng)為證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不得自作主張，擅自改變委托人的意愿;D項(xiàng)應(yīng)為證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。
70.采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以（ ?。?BR> A.限價(jià)賣出證券B.高于限價(jià)賣出證券
C.低于限價(jià)賣出證券D.限價(jià)買入證券
答案：ABD
解析：限價(jià)委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。
71.在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（ ）等內(nèi)容。
A.代理開立證券賬戶
B.證券賬戶注冊(cè)資料變更
C.證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦
D.非交易過戶
答案：ABCD
解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的升立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
72.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（ ）。
A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)
B.堅(jiān)持了解客戶原則
C.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D.堅(jiān)持為客戶保密的制度
答案：ABCD
解析：除ABCD四項(xiàng)外，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)還有：①認(rèn)真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定;②如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化;③不接受全權(quán)委托。
73.上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易采用的方式有（ ?。?BR> A.市價(jià)交易B.限價(jià)交易C.報(bào)價(jià)交易D.詢價(jià)交易
答案：CD
解析：上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式：①報(bào)價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào);②詢價(jià)交易中，交易商須以實(shí)名方式申報(bào)。
74.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列（ ?。┛赡苡绊懽C券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。
A.巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格
B.一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易
C.在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
D.在回轉(zhuǎn)交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)
答案：ABC
解析：D項(xiàng)應(yīng)為在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)。
75.投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)有（ ）。
A.如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單、并接受經(jīng)紀(jì)商的審核
B.繳存交易結(jié)算資金
C.正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交
D.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果
答案：ABD
解析：C項(xiàng)委托人的義務(wù)為了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式。在提出買賣委托之前，委托人應(yīng)對(duì)自己準(zhǔn)備買入或賣出的證券價(jià)格變化情況有較充分的了解，正確選擇委托買賣價(jià)格、委托方式和委托期限等。
76.下列關(guān)于證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理的情形的說法，正確的有（ ?。?BR> A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告
C.上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值
D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
答案：ACD
解析：B項(xiàng)應(yīng)為“最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告”。
77.根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，為投資者開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)有（ ?。?。
A.中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司
B.中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司
C.商業(yè)銀行和證券交易所
D.中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員
答案：ABD
解析：根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)為投資者開立證券賬戶。其中，開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。
78.因法院判決原因申請(qǐng)證券非交易過戶登記，當(dāng)事人可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理。申請(qǐng)人應(yīng)提交下列（ ?。┎牧稀?BR> A.法院判決書B.出讓人身份證及復(fù)印件
C.受讓人身份證及復(fù)印件D.證券賬戶卡
答案：ABCD
解析：因法院判決申請(qǐng)證券非交易過戶，申請(qǐng)人應(yīng)提交下列材料：法院判決書、協(xié)助執(zhí)行通知書、出讓人和受讓人身份證及復(fù)印件、證券賬戶卡等合法憑證和填妥的證券非交易過戶申請(qǐng)表。
79.證券營(yíng)業(yè)部在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的（ ?。?BR> A.合法性B.合理性C.一致性D.及時(shí)性
答案：AC
解析：審單主要是審查委托單的合法性及一致性。證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員首先應(yīng)審查委托買賣是否屬于全權(quán)委托，包括對(duì)買賣證券的品種、數(shù)量、價(jià)格的決定是否作全權(quán)委托;其次要審查記名證券是否辦妥過戶手續(xù);再次是審查是否采用信用交易方式。對(duì)全權(quán)委托、記名證券未辦妥過戶手續(xù)或采用信用交易方式的委托，證券營(yíng)業(yè)部一律不得受理。
80.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（ ?。?。
A.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格成交
B.買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
C.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買人申報(bào)價(jià)格時(shí)，不成交
D.買人申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
答案：AD
解析：連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：①買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);②買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);③賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買人申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。
二、多選題（共40題40分，每題1分，以下備選項(xiàng)中有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上符合題目要求，多選、少選、錯(cuò)選均不得分）
61.下列有關(guān)公平原則的說法中，正確的有（ ?。?。
A.應(yīng)當(dāng)公正地對(duì)待證券交易的各方
B.參與各方應(yīng)當(dāng)獲得平等的機(jī)會(huì)
C.資金數(shù)量不同的交易主體應(yīng)享受公平的待遇
D.參與各方應(yīng)依法及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整地向社會(huì)公布有關(guān)信息
答案：BC
解析：A項(xiàng)為公正原則的描述;D項(xiàng)為公開原則的描述。
62.下列關(guān)于回購(gòu)交易的表述中，錯(cuò)誤的有（ ?。?BR> A.回購(gòu)交易中，債券持有者是融券方
B.債券回購(gòu)交易完全獨(dú)立于債券現(xiàn)貨交易
C.從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于資本市場(chǎng)
D.債券回購(gòu)交易是在債券現(xiàn)貨交易的基礎(chǔ)上派生出來的
答案：ABC
解析：A項(xiàng)債券持有者為融資方;B項(xiàng)現(xiàn)貨交易是“一筆交易，一次清算”，回購(gòu)交易是“一筆交易，兩次清算”，回購(gòu)交易建立在現(xiàn)貨交易的發(fā)展基礎(chǔ)之上;C項(xiàng)從性質(zhì)上看，回購(gòu)交易屬于貨幣市場(chǎng)。
63.證券交易所不得直接或者間接從事的事項(xiàng)有（ ?。?BR> A.以營(yíng)利為目的的業(yè)務(wù) B.新聞出版業(yè)
C.對(duì)會(huì)員進(jìn)行監(jiān)管 D.為他人提供擔(dān)保
答案：ABD
解析：除ABD三項(xiàng)外，證券交易所不得從事的事項(xiàng)還包括：①發(fā)布對(duì)證券價(jià)格進(jìn)行預(yù)測(cè)的文字和資料;②未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。C項(xiàng)屬于證券交易所的職能。
64.在我國(guó)上海證券交易所和深圳證券交易所，證券公司要成為會(huì)員應(yīng)具備的條件是（ ?。?。
A.一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金
B.具有良好的信譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)
C.按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi)
D.經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立
答案：ABCD
解析：證券公司要成為證券交易所會(huì)員，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)此的規(guī)定基本相同，主要有：①經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立并具有法人地位的證券公司;②具有良好的信譽(yù)、經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)和一定規(guī)模的資本金或營(yíng)運(yùn)資金;③組織機(jī)構(gòu)和業(yè)務(wù)人員符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)和證券交易所規(guī)定的條件;④承認(rèn)證券交易所章程和業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納各項(xiàng)會(huì)員經(jīng)費(fèi);⑤證券交易所要求的其他條件。具備上述條件的證券公司向證券交易所提出申請(qǐng)，并提供必要文件，經(jīng)證券交易所理事會(huì)批準(zhǔn)后，可成為證券交易所的會(huì)員。
65.我國(guó)證券交易所特別會(huì)員享有的權(quán)利包括（ ?。?BR> A.有選舉權(quán)和被選舉權(quán)
B.列席證券交易所會(huì)員大會(huì)
C.向證券交易所提出相關(guān)建議
D.接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)
答案：BCD
解析：特別會(huì)員享有的權(quán)利包括：①列席證券交易所會(huì)員大會(huì);②向證券交易所提出相關(guān)建議;③接受證券交易所提供的相關(guān)服務(wù)。A項(xiàng)屬于普通會(huì)員的權(quán)利。
66.證券交易所在會(huì)員監(jiān)管過程中，對(duì)存在或者可能存在問題的會(huì)員，可以根據(jù)需要采取的措施有（ ?。?BR> A.口頭警示B.書面警示C.要求整改D.約見談話
答案：ABCD
解析：除ABCD四項(xiàng)外，證券交易所根據(jù)需要采取的措施還包括：專項(xiàng)調(diào)查、暫停受理或者辦理相關(guān)業(yè)務(wù)、提請(qǐng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)處理。
67.下列關(guān)于期貨交易與遠(yuǎn)期交易的說法中，正確的有（ ?。?。
A.都是現(xiàn)在定約成交，將來交割
B.期貨交易是非標(biāo)準(zhǔn)化的，在場(chǎng)外市場(chǎng)進(jìn)行
C.期貨交易和遠(yuǎn)期交易以通過交易獲取標(biāo)的物為目的
D.期貨交易的雙方在集中性的市場(chǎng)以公開競(jìng)價(jià)方式進(jìn)行交易
答案：AD
解析：B項(xiàng)描述的為遠(yuǎn)期交易，而期貨交易是標(biāo)準(zhǔn)化的，多數(shù)在場(chǎng)內(nèi)市場(chǎng)進(jìn)行;C項(xiàng)描述的為現(xiàn)貨交易和遠(yuǎn)期交易。
68.場(chǎng)外交易的組織形式有（ ?。?BR> A.店頭市場(chǎng)B.第二市場(chǎng)C.第三市場(chǎng)D.第四市場(chǎng)
答案：ACD
解析：A項(xiàng)店頭市場(chǎng)是指通過證券商營(yíng)業(yè)處，在證券交易所以外進(jìn)行證券交易的市場(chǎng);C項(xiàng)第三市場(chǎng)是指已上市股票、債券的場(chǎng)外交易市場(chǎng);D項(xiàng)第四市場(chǎng)是指投資者利用計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)直接進(jìn)行證券交易的市場(chǎng)?？梢?，ACD三項(xiàng)均屬于場(chǎng)外交易，只有B項(xiàng)第二市場(chǎng)是證券交易所市場(chǎng)，是場(chǎng)內(nèi)交易。
69.下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的表述中，正確的有（ ?。?。
A.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的指令具有權(quán)威性
B.經(jīng)紀(jì)商可以根據(jù)情況變化，自行改變委托人的委托價(jià)格
C.經(jīng)紀(jì)商無故違反委托人指示并使其遭受損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任
D.證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利之一是要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)
答案：AC
解析：B項(xiàng)應(yīng)為證券經(jīng)紀(jì)商必須嚴(yán)格地按照委托人指定的證券、數(shù)量、價(jià)格和有效時(shí)間買賣證券，不得自作主張，擅自改變委托人的意愿;D項(xiàng)應(yīng)為證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)，這是證券經(jīng)紀(jì)商對(duì)委托人的首要義務(wù)。
70.采用限價(jià)委托方式要求經(jīng)紀(jì)商必須幫助投資者以（ ?。?BR> A.限價(jià)賣出證券B.高于限價(jià)賣出證券
C.低于限價(jià)賣出證券D.限價(jià)買入證券
答案：ABD
解析：限價(jià)委托是指投資者要求證券經(jīng)紀(jì)商在執(zhí)行委托指令時(shí)，必須按限定的價(jià)格或比限定價(jià)格更有利的價(jià)格買賣證券，即必須以限價(jià)或低于限價(jià)買進(jìn)證券，以限價(jià)或高于限價(jià)賣出證券。
71.在營(yíng)業(yè)部經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)操作規(guī)程方面，證券賬戶管理包括（ ）等內(nèi)容。
A.代理開立證券賬戶
B.證券賬戶注冊(cè)資料變更
C.證券賬戶卡掛失補(bǔ)辦
D.非交易過戶
答案：ABCD
解析：證券賬戶管理包括證券賬戶的升立、證券賬戶掛失補(bǔ)辦、證券賬戶注冊(cè)資料變更、證券賬戶合并與注銷、非交易過戶等。
72.以下屬于證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)有（ ）。
A.提醒客戶了解并注意從事證券投資存在的風(fēng)險(xiǎn)
B.堅(jiān)持了解客戶原則
C.必須忠實(shí)辦理受托業(yè)務(wù)
D.堅(jiān)持為客戶保密的制度
答案：ABCD
解析：除ABCD四項(xiàng)外，證券經(jīng)紀(jì)商應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)還有：①認(rèn)真與客戶簽訂《證券交易委托代理協(xié)議》，并嚴(yán)格遵守協(xié)議約定;②如實(shí)記錄客戶資金和證券的變化;③不接受全權(quán)委托。
73.上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易采用的方式有（ ?。?BR> A.市價(jià)交易B.限價(jià)交易C.報(bào)價(jià)交易D.詢價(jià)交易
答案：CD
解析：上海證券交易所固定收益平臺(tái)交易采用報(bào)價(jià)交易和詢價(jià)交易兩種方式：①報(bào)價(jià)交易中，交易商可以匿名或?qū)嵜绞缴陥?bào);②詢價(jià)交易中，交易商須以實(shí)名方式申報(bào)。
74.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，上海證券交易所和深圳證券交易所對(duì)下列（ ?。┛赡苡绊懽C券交易價(jià)格或者證券交易量的異常交易行為，予以重點(diǎn)監(jiān)控。
A.巨額申報(bào)，且申報(bào)價(jià)格明顯偏離申報(bào)時(shí)的證券市場(chǎng)成交價(jià)格
B.一段時(shí)期內(nèi)進(jìn)行大量且連續(xù)的交易
C.在同一價(jià)位或者相近價(jià)位大量或者頻繁進(jìn)行回轉(zhuǎn)交易
D.在回轉(zhuǎn)交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)
答案：ABC
解析：D項(xiàng)應(yīng)為在大宗交易中進(jìn)行虛假或其他擾亂市場(chǎng)秩序的申報(bào)。
75.投資者作為委托人，必須履行的法律義務(wù)有（ ）。
A.如實(shí)填寫開戶申請(qǐng)書和委托單、并接受經(jīng)紀(jì)商的審核
B.繳存交易結(jié)算資金
C.正確選擇委托買賣價(jià)格，保證委托能夠成交，至少應(yīng)該部分成交
D.委托指令一旦發(fā)出，在有效期限內(nèi)，不管市場(chǎng)行情如何變化，只要受托人是按委托內(nèi)容代理買賣的，都必須無條件接受交易結(jié)果
答案：ABD
解析：C項(xiàng)委托人的義務(wù)為了解交易風(fēng)險(xiǎn)，明確買賣方式。在提出買賣委托之前，委托人應(yīng)對(duì)自己準(zhǔn)備買入或賣出的證券價(jià)格變化情況有較充分的了解，正確選擇委托買賣價(jià)格、委托方式和委托期限等。
76.下列關(guān)于證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理的情形的說法，正確的有（ ?。?BR> A.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示其股東權(quán)益為負(fù)
B.最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具保留意見的審計(jì)報(bào)告
C.上市公司因2年連續(xù)虧損而實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示，以后虧損情形消除，于是按規(guī)定申請(qǐng)撤銷退市風(fēng)險(xiǎn)警示并獲準(zhǔn)，但其最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的審計(jì)結(jié)果顯示主營(yíng)業(yè)務(wù)未正常運(yùn)營(yíng)，或扣除非經(jīng)常性損益后的凈利潤(rùn)為負(fù)值
D.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在3個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常
答案：ACD
解析：B項(xiàng)應(yīng)為“最近一個(gè)會(huì)計(jì)年度的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告被注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具無法表示意見或否定意見的審計(jì)報(bào)告”。
77.根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，為投資者開立證券賬戶的機(jī)構(gòu)有（ ?。?。
A.中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司
B.中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司
C.商業(yè)銀行和證券交易所
D.中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員
答案：ABD
解析：根據(jù)《中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券賬戶管理規(guī)則》的規(guī)定，中國(guó)結(jié)算公司對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理，中國(guó)結(jié)算公司上海、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開戶代理機(jī)構(gòu)為投資者開立證券賬戶。其中，開戶代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶開戶業(yè)務(wù)的證券公司、商業(yè)銀行及中國(guó)結(jié)算公司境外B股結(jié)算會(huì)員。
78.因法院判決原因申請(qǐng)證券非交易過戶登記，當(dāng)事人可向結(jié)算公司代理機(jī)構(gòu)或直接向結(jié)算公司申請(qǐng)辦理。申請(qǐng)人應(yīng)提交下列（ ?。┎牧稀?BR> A.法院判決書B.出讓人身份證及復(fù)印件
C.受讓人身份證及復(fù)印件D.證券賬戶卡
答案：ABCD
解析：因法院判決申請(qǐng)證券非交易過戶，申請(qǐng)人應(yīng)提交下列材料：法院判決書、協(xié)助執(zhí)行通知書、出讓人和受讓人身份證及復(fù)印件、證券賬戶卡等合法憑證和填妥的證券非交易過戶申請(qǐng)表。
79.證券營(yíng)業(yè)部在審查委托時(shí)，主要是審查委托單的（ ?。?BR> A.合法性B.合理性C.一致性D.及時(shí)性
答案：AC
解析：審單主要是審查委托單的合法性及一致性。證券營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)員首先應(yīng)審查委托買賣是否屬于全權(quán)委托，包括對(duì)買賣證券的品種、數(shù)量、價(jià)格的決定是否作全權(quán)委托;其次要審查記名證券是否辦妥過戶手續(xù);再次是審查是否采用信用交易方式。對(duì)全權(quán)委托、記名證券未辦妥過戶手續(xù)或采用信用交易方式的委托，證券營(yíng)業(yè)部一律不得受理。
80.根據(jù)現(xiàn)行制度規(guī)定，連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格確定原則包括（ ?。?。
A.買入申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格成交
B.買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以中間價(jià)成交
C.賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買人申報(bào)價(jià)格時(shí)，不成交
D.買人申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià)
答案：AD
解析：連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)，成交價(jià)格的確定原則為：①買入申報(bào)與最低賣出申報(bào)價(jià)位相同，以該價(jià)格為成交價(jià);②買人申報(bào)價(jià)格高于即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的最低賣出申報(bào)價(jià)格為成交價(jià);③賣出申報(bào)價(jià)格低于即時(shí)揭示的買人申報(bào)價(jià)格時(shí)，以即時(shí)揭示的買人申報(bào)價(jià)格為成交價(jià)。