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2019年證券從業(yè)資格考試證券市場基本法律法規(guī)復習試題5
(1) ( )是基金一切活動的中心。
A: 基金經(jīng)理
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金份額持有人
答案:D
解析: 基金份額持有人是基金一切活動的中心。
(2) 客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的( )，單獨立戶管理。
A: 證券交易所
B: 證券登記結(jié)算公司
C: 證券公司
D: 商業(yè)銀行
答案:D
解析:
客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨立戶管理。
(3) 公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:A
解析:
股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(4) 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運行。
A: 業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會——分支機構(gòu)
B: 業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——董事會——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)
C: 董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)
D: 業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)——董事會
答案:C
解析:
融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會——業(yè)務(wù)決策機構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運行。
(5) 對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處以( )萬元以上( )萬元以下的罰款。
A: 5;50
B: 5;100
C: 10;50
D: 10;100
答案:A
解析:
對提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實的公司，處5萬元以上50萬元以下的罰款。
(6) 公司分立后的公司之間的關(guān)系是( )。
A: 從屬關(guān)系
B: 控股關(guān)系
C: 財產(chǎn)上的分割
D: 并列關(guān)系
答案:C
解析:
公司分立時產(chǎn)生的新公司是獨立經(jīng)濟核算的法人，按企業(yè)法人登記程序辦理，核發(fā)《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司，因為公司分立后的公司之間既不存在管理上的從屬關(guān)系，也不存在資本上的控股關(guān)系，而是財產(chǎn)上的分割。
(7)采取協(xié)議收購方式的，收購人收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到( )時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A: 10%
B: 15%
C: 20%
D: 30%
答案:D
解析:采取協(xié)議收購方式的，收購人收購或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同收購一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當向該上市公司所有股東發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
(8) 客戶維持擔保比例低于( )時，證券公司應(yīng)當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。
A: 110%
B: 120%
C: 130%
D: 150%
答案:C
解析:
客戶維持擔保比例不得低于130%。當該比例低于130%時，證券公司應(yīng)當通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔保物。
(9) 下列機構(gòu)不屬于基金銷售機構(gòu)的是( )。
A: 商業(yè)銀行
B: 證券公司
C: 證券投資咨詢機構(gòu)
D: 中國證券登記結(jié)算機構(gòu)
答案:D
解析:
基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。
(10)資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當予以制止，并及時報告( )。
A: 證監(jiān)會派出機構(gòu)
B: 證券交易所
C: 中國證券業(yè)協(xié)會
D: 中國結(jié)算公司
答案:A
解析:
資產(chǎn)托管機構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當予以制止，并及時報告客戶和證券公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu);投資指令未生效的，應(yīng)當拒絕執(zhí)行。
(11) 期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進行。
A: 結(jié)算會員
B: 交易會員
C: 期貨交易所
D: 期貨結(jié)算機構(gòu)
答案:C
解析: 期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進行。
(12) 投資者持有或與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到( )時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
A: 10%
B: 20%
C: 30%
D: 50%
答案:C
解析:
投資者持有或者通過協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個上市公司已發(fā)行的股份達到30%時，繼續(xù)進行收購的，應(yīng)當依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購上市公司全部或者部分股份的要約。
(13) 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A: 2
B: 3
C: 5
D: 7
答案:B
解析: 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書
(14)證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當依法承擔( )責任。
A: 刑事
B: 民事
C: 侵權(quán)
D: 違約
答案:B
解析:
證券公司、
資產(chǎn)托管機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的\應(yīng)、當依法承擔民事責任。
(15) 向特定對象發(fā)行證券累計超過( )人的，屬于公開發(fā)行證券。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
解析: 向特定對象發(fā)行證券累計超過200人的為公開發(fā)行。
(16)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。下列不屬于風險監(jiān)管指標的是( )。
A: 凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B: 凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀的比例
C: 凈資本與境外期貨經(jīng)紀的比例
D: 流動資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例
答案:D
解析:
國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，對期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀、境外期貨經(jīng)紀等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動資產(chǎn)與流動負債的比例等風險監(jiān)管指標作出規(guī)定。
(17) 子公司為母公司擔保要經(jīng)過子公司( )決議。
A: 董事會
B: 監(jiān)事會
C: 理事會
D: 股東會
答案:D
解析:子公司為母公司擔保屬于公司為自己的股東擔保，要經(jīng)過子公司的股東會決議。
(18) 收購要約期屆滿前( )日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件，但是出現(xiàn)競爭要約的除外。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 30
答案:C
解析:
關(guān)于收購要約有效期的規(guī)定主要有：①收購要約約定的收購期限不得少于30’日，并不得超過60日;但是出現(xiàn)競爭要約的除外;②在收購要約約定的收購期限內(nèi)，收購人不得撤銷其收購要約;③采取要約收購方式的，收購人發(fā)出公告后至收購要約期屆滿前，不得賣出被收購公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購公司的股票;④收購要約期屆滿前15日內(nèi)，收購人不得更改收購要約條件;但是出現(xiàn)競爭要約的除外。
(19) 下列說法錯誤的是( )。
A: 公司成立后無正當理由超過3個月未開業(yè)的可以由公司登記機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照
B: 公司開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的可以由公司登記機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照
C:公司登記事項發(fā)生變更時，未依法辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機關(guān)責令限期登記;逾期不登記的，處以1萬元以上10萬元以下的罰款
D:外國公司擅自在中國境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)的，由公司登記機關(guān)責令改正或者關(guān)閉，可以并處5萬元以上20萬元以下的罰款
答案:A
解析:
公司成立后無正當理由超過6個月未開業(yè)的，或者開業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個月以上的，可以由公司登記機關(guān)吊銷營業(yè)執(zhí)照，故選項A說法錯誤。
(20)依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列選項不屬于基金管理人職責的是( )。
A: 按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)
B: 安全保管基金財產(chǎn)
C: 保存基金的會計賬冊、記錄15年以上
D: 編制基金財務(wù)報告，及時公告，并向中國證監(jiān)會報告
答案:B
解析:
依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人的職責主要有以下幾個方面：①按照基金契約的規(guī)定運用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn);②及時、
足額的向基金持有人支付基金收益;③保存基金的會計賬冊、記錄15年以上;④編制基金財務(wù)報告;⑤及時公告，并向中國證監(jiān)會報告計算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值基金;⑥契約規(guī)定的其他職責。選項B屬于基金托管人的職責。
(21) 公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的( )時，該信息即構(gòu)成證券交易內(nèi)部信息。
A: 10%
B: 15%
C: 20%
D: 30%
答案:D
解析:
公司營業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報廢一次超過該資產(chǎn)的30%的屬于內(nèi)部信息。
(22)我國刑法對虛假陳述行為人應(yīng)承擔的刑事責任作了具體的規(guī)定，其責任主體不包括( )。
A: 發(fā)行公司
B: 專業(yè)性中介服務(wù)機構(gòu)
C: 證券監(jiān)督管理機構(gòu)
D: 咨詢機構(gòu)
答案:D
解析:
我國刑法對虛假陳述行為人應(yīng)承擔的刑事責任作了具體的規(guī)定，其責任主體主要包括發(fā)行公司、專業(yè)性中介服務(wù)機構(gòu)以及證券監(jiān)督管理機構(gòu)。
(23) 下列不屬于基金銷售機構(gòu)的是( )。
A: 商業(yè)銀行
B: 證券公司
C: 證券投資咨詢機構(gòu)
D: 中國證券業(yè)協(xié)會
答案:D
解析:
基金銷售機構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)、專業(yè)基金銷售機構(gòu)等。中國證券業(yè)協(xié)會是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。
(24) 持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過( )，但因包銷導致的情形和中國證券監(jiān)督管理委員會另有規(guī)定的除外。
A: 3%
B: 5%
C: 10%
D: 15%
答案:B
解析:
持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過5%，但因包銷導致的情形和中國證監(jiān)會另有規(guī)定的除外。
(25) 證券的包銷期限最長不超過( )日。
A: 60
B: 90
C: 120
D: 180
答案:B
解析: 證券的代銷、包銷期限最長不得超過90日。
(26) 召開基金份額持有人大會，至少應(yīng)當有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A: 70%
B: 50%
C: 30%
D: 10%
答案:B
解析:
《中華人民共和國證券投資基金法》第75條規(guī)定，基金份額持有人大會應(yīng)當有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開。
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