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2019年證券從業(yè)資格考試證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)試題5
(1) ( )是基金一切活動(dòng)的中心。
A: 基金經(jīng)理
B: 基金管理人
C: 基金托管人
D: 基金份額持有人
答案:D
解析: 基金份額持有人是基金一切活動(dòng)的中心。
(2) 客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的( )，單獨(dú)立戶管理。
A: 證券交易所
B: 證券登記結(jié)算公司
C: 證券公司
D: 商業(yè)銀行
答案:D
解析:
客戶交易結(jié)算資金必須全額存入具有從事證券交易結(jié)算資金存管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行，單獨(dú)立戶管理。
(3) 公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起( )年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A: 1
B: 2
C: 3
D: 5
答案:A
解析:
股份有限公司發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。公司公開(kāi)發(fā)行股份前已發(fā)行的股份，自公司股票在證券交易所上市交易之日起1年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
(4) 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——董事會(huì)——分支機(jī)構(gòu)
B: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——董事會(huì)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)
C: 董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)
D: 業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)——董事會(huì)
答案:C
解析:
融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照“董事會(huì)——業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)——業(yè)務(wù)執(zhí)行部門——分支機(jī)構(gòu)”的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
(5) 對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處以( )萬(wàn)元以上( )萬(wàn)元以下的罰款。
A: 5;50
B: 5;100
C: 10;50
D: 10;100
答案:A
解析:
對(duì)提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)的公司，處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款。
(6) 公司分立后的公司之間的關(guān)系是( )。
A: 從屬關(guān)系
B: 控股關(guān)系
C: 財(cái)產(chǎn)上的分割
D: 并列關(guān)系
答案:C
解析:
公司分立時(shí)產(chǎn)生的新公司是獨(dú)立經(jīng)濟(jì)核算的法人，按企業(yè)法人登記程序辦理，核發(fā)《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》。它不同于公司的分公司，也不同于公司的子公司，因?yàn)楣痉至⒑蟮墓局g既不存在管理上的從屬關(guān)系，也不存在資本上的控股關(guān)系，而是財(cái)產(chǎn)上的分割。
(7)采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
A: 10%
B: 15%
C: 20%
D: 30%
答案:D
解析:采取協(xié)議收購(gòu)方式的，收購(gòu)人收購(gòu)或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同收購(gòu)一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)向該上市公司所有股東發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
(8) 客戶維持擔(dān)保比例低于( )時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。
A: 110%
B: 120%
C: 130%
D: 150%
答案:C
解析:
客戶維持擔(dān)保比例不得低于130%。當(dāng)該比例低于130%時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)通知客戶在約定的期限內(nèi)追加擔(dān)保物。
(9) 下列機(jī)構(gòu)不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是( )。
A: 商業(yè)銀行
B: 證券公司
C: 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D: 中國(guó)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
答案:D
解析:
基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。
(10)資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告( )。
A: 證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)
B: 證券交易所
C: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D: 中國(guó)結(jié)算公司
答案:A
解析:
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)證券公司的投資指令違反法律、行政法規(guī)和其他有關(guān)規(guī)定，或者違反資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)當(dāng)予以制止，并及時(shí)報(bào)告客戶和證券公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu);投資指令未生效的，應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行。
(11) 期貨交易的交割，由( )統(tǒng)一組織進(jìn)行。
A: 結(jié)算會(huì)員
B: 交易會(huì)員
C: 期貨交易所
D: 期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)
答案:C
解析: 期貨交易的交割，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。
(12) 投資者持有或與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到( )時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
A: 10%
B: 20%
C: 30%
D: 50%
答案:C
解析:
投資者持有或者通過(guò)協(xié)議、其他安排與他人共同持有一個(gè)上市公司已發(fā)行的股份達(dá)到30%時(shí)，繼續(xù)進(jìn)行收購(gòu)的，應(yīng)當(dāng)依法向該上市公司所有股東(不是部分股東)發(fā)出收購(gòu)上市公司全部或者部分股份的要約。
(13) 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)( )年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書。
A: 2
B: 3
C: 5
D: 7
答案:B
解析: 取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書
(14)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)( )責(zé)任。
A: 刑事
B: 民事
C: 侵權(quán)
D: 違約
答案:B
解析:
證券公司、
資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，損害客戶合法利益的\應(yīng)、當(dāng)依法承擔(dān)民事責(zé)任。
(15) 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)( )人的，屬于公開(kāi)發(fā)行證券。
A: 50
B: 100
C: 150
D: 200
答案:D
解析: 向特定對(duì)象發(fā)行證券累計(jì)超過(guò)200人的為公開(kāi)發(fā)行。
(16)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。下列不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的是( )。
A: 凈資本與凈資產(chǎn)的比例
B: 凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)的比例
C: 凈資本與境外期貨經(jīng)紀(jì)的比例
D: 流動(dòng)資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例
答案:D
解析:
國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)作出規(guī)定。
(17) 子公司為母公司擔(dān)保要經(jīng)過(guò)子公司( )決議。
A: 董事會(huì)
B: 監(jiān)事會(huì)
C: 理事會(huì)
D: 股東會(huì)
答案:D
解析:子公司為母公司擔(dān)保屬于公司為自己的股東擔(dān)保，要經(jīng)過(guò)子公司的股東會(huì)決議。
(18) 收購(gòu)要約期屆滿前( )日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件，但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。
A: 5
B: 10
C: 15
D: 30
答案:C
解析:
關(guān)于收購(gòu)要約有效期的規(guī)定主要有：①收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限不得少于30’日，并不得超過(guò)60日;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外;②在收購(gòu)要約約定的收購(gòu)期限內(nèi)，收購(gòu)人不得撤銷其收購(gòu)要約;③采取要約收購(gòu)方式的，收購(gòu)人發(fā)出公告后至收購(gòu)要約期屆滿前，不得賣出被收購(gòu)公司的股票，也不得采取要約規(guī)定以外的形式和超出要約的條件買入被收購(gòu)公司的股票;④收購(gòu)要約期屆滿前15日內(nèi)，收購(gòu)人不得更改收購(gòu)要約條件;但是出現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)要約的除外。
(19) 下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是( )。
A: 公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)業(yè)的可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照
B: 公司開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照
C:公司登記事項(xiàng)發(fā)生變更時(shí)，未依法辦理有關(guān)變更登記的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令限期登記;逾期不登記的，處以1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款
D:外國(guó)公司擅自在中國(guó)境內(nèi)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，由公司登記機(jī)關(guān)責(zé)令改正或者關(guān)閉，可以并處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款
答案:A
解析:
公司成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)6個(gè)月未開(kāi)業(yè)的，或者開(kāi)業(yè)后自行停業(yè)連續(xù)6個(gè)月以上的，可以由公司登記機(jī)關(guān)吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照，故選項(xiàng)A說(shuō)法錯(cuò)誤。
(20)依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，下列選項(xiàng)不屬于基金管理人職責(zé)的是( )。
A: 按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn)
B: 安全保管基金財(cái)產(chǎn)
C: 保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上
D: 編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告，及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
答案:B
解析:
依據(jù)《證券投資基金管理暫行辦法》的規(guī)定，基金管理人的職責(zé)主要有以下幾個(gè)方面：①按照基金契約的規(guī)定運(yùn)用基金資產(chǎn)投資并管理基金資產(chǎn);②及時(shí)、
足額的向基金持有人支付基金收益;③保存基金的會(huì)計(jì)賬冊(cè)、記錄15年以上;④編制基金財(cái)務(wù)報(bào)告;⑤及時(shí)公告，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值及每一基金單位資產(chǎn)凈值基金;⑥契約規(guī)定的其他職責(zé)。選項(xiàng)B屬于基金托管人的職責(zé)。
(21) 公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的( )時(shí)，該信息即構(gòu)成證券交易內(nèi)部信息。
A: 10%
B: 15%
C: 20%
D: 30%
答案:D
解析:
公司營(yíng)業(yè)用主要資產(chǎn)的抵押、出售或者報(bào)廢一次超過(guò)該資產(chǎn)的30%的屬于內(nèi)部信息。
(22)我國(guó)刑法對(duì)虛假陳述行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任作了具體的規(guī)定，其責(zé)任主體不包括( )。
A: 發(fā)行公司
B: 專業(yè)性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)
C: 證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
D: 咨詢機(jī)構(gòu)
答案:D
解析:
我國(guó)刑法對(duì)虛假陳述行為人應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任作了具體的規(guī)定，其責(zé)任主體主要包括發(fā)行公司、專業(yè)性中介服務(wù)機(jī)構(gòu)以及證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。
(23) 下列不屬于基金銷售機(jī)構(gòu)的是( )。
A: 商業(yè)銀行
B: 證券公司
C: 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
D: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
答案:D
解析:
基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)，包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)是證券業(yè)的自律性組織，不能直接從事基金銷售業(yè)務(wù)。
(24) 持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)( )，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)另有規(guī)定的除外。
A: 3%
B: 5%
C: 10%
D: 15%
答案:B
解析:
持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過(guò)5%，但因包銷導(dǎo)致的情形和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
(25) 證券的包銷期限最長(zhǎng)不超過(guò)( )日。
A: 60
B: 90
C: 120
D: 180
答案:B
解析: 證券的代銷、包銷期限最長(zhǎng)不得超過(guò)90日。
(26) 召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，至少應(yīng)當(dāng)有代表( )以上基金份額的持有人參加。
A: 70%
B: 50%
C: 30%
D: 10%
答案:B
解析:
《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第75條規(guī)定，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)有代表50%以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。
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