?2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考沖刺題六

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    2019年證券從業(yè)資格考試法律法規(guī)備考沖刺題六
    單項選擇題
    1.操縱證券、期貨市場罪,是指以(  )為目的的違法行為。
    A.獲取不正當利益或者轉嫁風險
    B.獲取內幕信息
    C.獲取內幕信息以內的未公開信息
    D.誘騙投資者
    答案: A
    解析: 操縱證券、期貨市場罪,是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的,集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣,與他人串通相互進行證券、期貨交易,自買自賣期貨合約,操縱證券、期貨市場交易量、交易價格,制造證券、期貨市場假象,誘導或者致使投資者在不了解事實真相的情況下作出準確投資決定,擾亂證券、期貨市場秩序的行為。
    2.下列關于背信運用受托財產罪的說法中,正確的是(  )。
    A.銀行擅自運用客戶資金的行為構成背信運用受托財產罪
    B.侵犯的主體是金融管理秩序和客戶的合法權益
    C.犯罪客體是金融機構
    D.主觀方面表現(xiàn)為無意,一般是為了獲取合法利潤
    答案: A
    解析: 背信運用受托財產罪,是指銀行或者其他金融機構違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產,情節(jié)嚴重的行為。侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益??陀^方面表現(xiàn)為金融機構違背受托義務,擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產的行為。犯罪主體是特殊主體,即金融機構。主觀方面表現(xiàn)為故意,一般是為了獲取非法利潤。
    3.《中華人民共和國證券法》規(guī)定,內幕交易、泄露內幕信息的,沒收違法所得,并處以違法所得(  )的罰款。
    A.1倍以上5倍以下
    B.1倍以上3倍以下
    C.3倍以上5倍以下
    D.2倍以上5倍以下
    答案: A
    解析: 《中華人民共和國證券法》規(guī)定,證券交易內幕信息的知情人或者非法獲取內幕信息的人,在涉及證券的發(fā)行、交易或者其他對證券的價格有重大影響的信息公開前,買賣該證券,或者泄露該信息,或者建議他人買賣該證券的,責令依法處理非法持有的證券,沒收違法所得,并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。
    4.違反證券法規(guī)定,欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產不足以同時支付時,先承擔(  )責任。
    A.民事賠償
    B.刑事
    C.行政處罰
    D.繳納罰款
    答案: A
    解析: 違反證券法規(guī)定,欺詐發(fā)行股票、債券的犯罪應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金,其財產不足以同時支付時,先承擔民事賠償責任。
    5.發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告,對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以(  )的罰款。
    A.3萬元以上30萬元以下
    B.5萬元以上30萬元以下
    C.10萬元以上30萬元以下
    D.30萬元以上60萬元以下
    答案: A
    解析: 發(fā)行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規(guī)定報送有關報告,或者報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的,責令改正,給予警告,并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告,并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。
    6.在證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務中,屬于市場準入方面的法律法規(guī)的是(  )。
    A.《中華人民共和國證券法》
    B.《證券公司業(yè)務范圍審批暫行規(guī)定》
    C.《證券公司治理準則》
    D.《證券公司風險控制指標管理辦法》
    答案:A
    解析:證券公司發(fā)行與承銷業(yè)務的主要法律法規(guī)包括五個方面,其中市場準人管理方面有《中華人民共和國證券法》《證券公司監(jiān)督管理條例》《關于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定》《外資參股證券公司設立規(guī)則》《證券公司設立子公司試行規(guī)定》《關于證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關問題的通知》《關于證券公司申請首次公開發(fā)行股票并上市監(jiān)管意見書有關問題的規(guī)定》《關于進一步完善證券公司首次公開發(fā)行股票并上市有關審慎性監(jiān)管要求的通知》等。
    7.用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,不得用于證券買賣的賬戶是(  )。
    A.融券專用證券賬戶
    B.客戶信用交易擔保證券賬戶
    C.信用交易證券交收賬戶
    D.信用交易資金交收賬戶
    答案:A
    解析:融券專用證券賬戶,用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券,不得用于證券買賣。
    8.下列不屬于自營業(yè)務后臺職能的是(  )。
    A.賬戶管理
    B.賬戶開戶
    C.資金清算
    D.會計核算
    答案:B
    解析:自營業(yè)務的投資決策、投資操作、風險監(jiān)控的機構和職能應當相互獨立;自營業(yè)務的賬戶管理、資金清算、會計核算等后臺職能應當由獨立的部門或崗位負責,以形成有效的自營業(yè)務前、中、后相互制衡的監(jiān)督機制。
    9.證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過(  )。
    A.1:5
    B.5:1
    C.1:10
    D.10:1
    答案:D
    解析:證券專營機構負債總額與凈資產之比不得超過10:1,證券兼營機構從事證券業(yè)務發(fā)生的負債總額與證券營運資金之比不得超過10:1。
    10.證券經營機構在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務的,單處或并處警告、沒收非法所得、(  )的罰款。
    A.2萬元以上20萬元以下
    B.3萬元以上30萬元以下
    C.4萬元以上40萬元以下
    D.5萬元以上50萬元以下
    答案:B
    解析:證券經營機構在取得資格證書前或在資格證書失效后從事或變相從事證券自營業(yè)務的,單處或并處警告、沒收非法所得、3萬元以上30萬元以下的罰款。
    11.下列不屬于中國證監(jiān)會對有關責任人員采取的禁入措施的是(  )。
    A.1至3年的證券市場禁入措施
    B.3至5年的證券市場禁入措施
    C.5至10年的證券市場禁入措施
    D.終身的證券市場禁入措施
    答案: A
    解析:根據《證券市場禁入規(guī)定》第五條的規(guī)定,中國證監(jiān)會對有關責任人員可以采取的措施包括:3至5年的證券市場禁入措施;5至10年的證券市場禁入措施;終身的證券市場禁入措施。
    12.涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次,第二個層次是由(  )制定并頒布的行政法規(guī)。
    A.全國人民代表大會
    B.國務院
    C.全國人民代表大會常務委員會
    D.證券監(jiān)管部門
    答案: B
    解析:涉及證券市場的法律、法規(guī)分為四個層次:第一個層次是指由全國人民代表大會或全國人民代表大會常務委員會制定并頒布的法律;第二個層次是指由國務院制定并頒布的行政法規(guī);第三個層次是指由證券監(jiān)管部門和相關部門制定的部門規(guī)章及規(guī)范性文件;第四個層次是指由證券交易所、中國證券業(yè)協(xié)會及中國證券登記結算有限公司等自律組織制定的行業(yè)自律規(guī)則。
    13.上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的,不得對該項決議行使表決權,也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由(  )的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行。
    A.1/3
    B.過半數(shù)
    C.2/3
    D.全體
    答案: B
    解析:根據《中華人民共和國公司法》第一百二十五條的相關規(guī)定,上市公司董事與董事會會議決議事項所涉及的企業(yè)有關聯(lián)關系的,不得對該項決議行使表決權,也不得代理其他董事行使表決權。該董事會會議由過半數(shù)的無關聯(lián)關系董事出席即可舉行,董事會會議所作決議須經無關聯(lián)關系董事過半數(shù)通過。
    14.首次公開發(fā)行股票數(shù)量在(  )億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。
    A.2
    B.3
    C.4
    D.5
    答案: C
    解析:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》第十三條規(guī)定,首次公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的,可以向戰(zhàn)略投資者配售股票。發(fā)行人應當與戰(zhàn)略投資者事先簽署配售協(xié)議。
    15.證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定,(  )經營,履行對客戶的誠信義務。
    A.審慎
    B.誠信
    C.依法
    D.獨立
    答案: A
    解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第二條規(guī)定,證券公司應當遵守法律、行政法規(guī)和國務院證券監(jiān)督管理機構的規(guī)定,審慎經營,履行對客戶的誠信義務。
    16.召開基金份額持有人大會,至少應當有代表(  )以上基金份額的持有人參加。
    A.70%
    B.50%
    C.30%
    D.10%
    答案: B
    解析:《中華人民共和國證券投資基金法》第七十五條規(guī)定,基金份額持有人大會應當有代表50%以上基金份額的持有人參加,方可召開。
    17.下列不屬于《中華人民共和國公司法》對有限責任公司的設立和組織機構的規(guī)定的是(  )。
    A.股東會的性質及職權、股東會的召集和主持、定期股東會和臨時股東會、股東會的議事方式和表決程序
    B.董事會設立及董事任職任期、董事會的職權、董事會會議的召集和主持、董事會的議事方式和表決程序
    C.設立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定
    D.設立有限責任公司的條件、股東數(shù)量的限制
    答案: C
    解析:《中華人民共和國公司法》關于有限責任公司的設立和組織機構的主要內容除了A.B.D三項外,還包括:公司章程的必備內容;注冊資本的規(guī)定、出資形式、認繳出資的義務、設立登記、出資證明書和股東名冊的主要內容;股東查閱、復制公司有關資料的規(guī)定;經理的聘任及職權;監(jiān)事會的設立及監(jiān)事的選任,監(jiān)事會的職權,監(jiān)事會的議事方式和表決程序;1人有限責任公司的相關規(guī)定;國有獨資公司的設立和組織機構、公司章程,國有獨資公司的股東會職權,國有獨資公司的董事會、經理及其監(jiān)事會成員。設立公司的一般規(guī)定和公司組織形式變更的規(guī)定屬于《中華人民共和國公司法》總則的內容。
    18.《中華人民共和國公司法》規(guī)定,股份有限公司將法定公積金轉為股本時,留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的(  )。
    A.10%
    B.15%
    C.20%
    D.25%
    答案: D
    解析:《中華人民共和國公司法》規(guī)定,公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產經營或者轉為增加公司資本。但是,資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉為資本時,所留存的該項公積金不得少于轉增前公司注冊資本的25%。
    19.上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額(  )的,應當由股東大會作出決議,并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
    A.25%
    B.30%
    C.35%
    D.40%
    答案: B
    解析:根據《中華人民共和國公司法》第一百二十二條的規(guī)定,上市公司在1年內購買、出售重大資產或者擔保金額超過公司資產總額30%的,應當由股東大會作出決議,并經出席會議的股東所持表決權的2/3以上通過。
    20.《中華人民共和國刑法》規(guī)定,以自己為交易對象,自買自賣期貨合約,影響證券交易價格或者證券交易量的,給予的處罰是(  )。
    A.處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的,處以5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金
    B.處3年以下有期徒刑或者拘役,并處以或者單處1萬元以上10萬元以下罰金
    C.處10年以上10年以下有期徒刑,并處以2萬元以上20萬元以下罰金
    D.處3年以上10年以下有期徒刑,并處以5萬元以上50萬元以下罰金
    答案: A
    解析:題干中描述的行為屬于操縱證券市場行為,根據《中華人民共和國刑法》第一百八十二條的規(guī)定,犯操縱證券市場罪,情節(jié)嚴重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處罰金;情節(jié)特別嚴重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處罰金。
    21.證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓,其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于(  )個小時。
    A.5
    B.10
    C.20
    D.30
    答案:C
    解析:證券公司應當對證券經紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)前培訓,其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時。
    22.下列人員中,(  )不屬于違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以根據情節(jié)嚴重的程度,采取證券市場禁入措施。
    A.證券公司的董事
    B.發(fā)行人、上市公司的董事
    C.證券公司的一般股東
    D.證券投資基金管理人
    答案:C
    解析:下列人員違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,情節(jié)嚴重的,中國證監(jiān)會可以根據情節(jié)嚴重的程度,采取證券市場禁入措施:
    ①發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員,其他信息披露義務人或者其他信息披露義務人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
    ②發(fā)行人、上市公司的控股股東、實際控制人或者發(fā)行人、上市公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
    ③證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內設業(yè)務部門負責人、分支機構負責人或者其他證券從業(yè)人員;
    ④證券公司的控股股東、實際控制人或者證券公司控股股東、實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
    ⑤證券服務機構的董事、監(jiān)事、高級管理人員等從事證券服務業(yè)務的人員和證券服務機構的實際控制人或者證券服務機構實際控制人的董事、監(jiān)事、高級管理人員;
    ⑥證券投資基金管理人、證券投資基金托管人的董事、監(jiān)事、高級管理人員及其內設業(yè)務部門、分支機構負責人或者其他證券投資基金從業(yè)人員;
    ⑦中國證監(jiān)會認定的其他違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員。
    23.參加證券從業(yè)資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在(  )年內不得參加資格考試。
    A.1 B.2
    C.3 D.4
    答案:B
    解析:參加證券從業(yè)資格考試的人員,違反考場規(guī)則,擾亂考場秩序的,在2年內不得參加資格考試。
    24.證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的,由(  )責令改正。
    A.證券業(yè)協(xié)會
    B.證監(jiān)會
    C.證券交易所
    D.發(fā)改委
    答案:A
    解析:證券經營機構聘用未取得執(zhí)業(yè)證書的人員對外開展證券業(yè)務的,由證券業(yè)協(xié)會責令改正;拒不改正的,給予紀律處分;情節(jié)嚴重的,由中國證監(jiān)會單處或者并處警告、3萬元以下罰款。
    25.關于證券經紀人的執(zhí)業(yè)規(guī)則,下列說法錯誤的是(  )。
    A.證券公司聘請證券經紀人,應當首先簽訂委托合同
    B.證券經紀人應當向證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)證券經紀人證書
    C.證券經紀人以證券公司的名義從事證券經紀活動
    D.證券經紀人應當接受證券公司的監(jiān)督
    答案:B
    解析:證券公司應當在為證券經紀人進行執(zhí)業(yè)注冊登記后,按照協(xié)會的規(guī)定打印證券經紀人證書,并加蓋公司公章,頒發(fā)給證券經紀人。因此,證券公司有權直接向證券經紀人頒發(fā)證券經紀人證書,而不必向證券業(yè)協(xié)會申請頒發(fā)證書。
    26.取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)(  )年不在機構從業(yè)的,由中國證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書。
    A.2
    B.3
    C.6
    D.7
    答案:B
    解析:取得證券執(zhí)業(yè)證書的人員,連續(xù)3年不在機構從業(yè)的,由證券業(yè)協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書;重新執(zhí)業(yè)的,應當參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓,并重新申請執(zhí)業(yè)證書。
    27.下列關于證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的效力期限的說法中,錯誤的是(  )。
    A.基本信息效力期限為10年
    B.基本信息長期有效
    C.獎勵信息效力期限為3年
    D.處罰處分信息效力期限為3年
    答案:A
    解析:證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息的效力期限為:①基本信息長期有效;②獎勵信息、處罰處分信息效力期限為3年,但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入的信息,效力期限為5年。
    28.關于證券經紀業(yè)務營銷人員的行為規(guī)范,下列說法不正確的是(  )。
    A.證券經紀人在證券公司授權范圍內的行為,由經紀人依法承擔相應的法律責任
    B.證券經紀人在執(zhí)業(yè)過程中,應向客戶出示經紀人證書,明示與所屬證券公司的關系
    C.證券經紀業(yè)務營銷人員采取貶低其他證券公司的手段招攬客戶,屬于不正當?shù)母偁幮袨?BR>    D.證券經紀業(yè)務營銷人員不得向客戶提供投資建議
    答案:A
    解析:A項,證券經紀人在證券公司授權范圍內的行為,由證券公司依法承擔相應的法律責任。
    29.根據《證券市場禁入規(guī)定》的規(guī)定,行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的,可以對有關責任人員采取(  )年的證券市場禁入措施。
    A.5-7
    B.5-10
    C.3-5
    D.3-7
    答案:B
    解析:根據《證券市場禁入規(guī)定》,違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定,情節(jié)嚴重的,可以對有關責任人員采取3-5年的證券市場禁入措施;行為惡劣、嚴重擾亂證券市場秩序、嚴重損害投資者利益或者在重大違法活動中起主要作用等情節(jié)較為嚴重的,可以對有關責任人員采取5-10年的證券市場禁入措施。
    30.下列情形中,不屬于中國證監(jiān)會對財務顧問主辦人采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施的是(  )。
    A.違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所作承諾的
    B.違反保密制度或者未履行保密責任的
    C.采取不正當競爭手段進行惡性競爭的
    D.唆使、協(xié)助或者參與上市公司提供存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的文件
    答案:D
    解析:財務顧問主辦人出現(xiàn)下列情形之一的,中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責令改正等監(jiān)管措施:
    ①內部控制機制和管理制度、盡職調查制度以及相關業(yè)務規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的;
    ②未按照本辦法規(guī)定發(fā)表專業(yè)意見的;
    ③在受托報送申報材料過程中,未切實履行組織、協(xié)調義務、申報文件制作質量低下的;
    ④未依法履行持續(xù)督導義務的;
    ⑤未按照本辦法的規(guī)定向中國證監(jiān)會報告或者公告的;
    ⑥違反其就上市公司并購重組相關業(yè)務活動所做承諾的;
    ⑦違反保密制度或者未履行保密責任的;
    ③采取不正當競爭手段進行惡性競爭的;
    ⑨唆使、協(xié)助或者伙同委托人干擾中國證監(jiān)會審核工作的;
    ⑩中國證監(jiān)會認定的其他情形。
    47.根據《中華人民共和國公司法》的規(guī)定,股東會行使的職權有(  )。
    Ⅰ.修改公司章程
    Ⅱ.決定公司的經營方針和投資計劃
    Ⅲ.審議批準董事會的報告
    Ⅳ.對發(fā)行公司債券作出決議
    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    答案: D
    解析:《中華人民共和國公司法》規(guī)定,股東會行使下列職權:決定公司的經營方針和投資計劃;選舉和更換由非職工代表擔任的董事、監(jiān)事,決定有關董事、監(jiān)事的報酬事項;審議批準董事會的報告;審議批準監(jiān)事會或者監(jiān)事的報告;審議批準公司的年度財務預算方案、決算方案;審議批準公司的利潤分配方案和彌補虧損方案;對公司增加或者減少注冊資本作出決議;對發(fā)行公司債券作出決議;對公司合并、分立、解散。清算或者變更公司形式作出決議;修改公司章程;公司章程規(guī)定的其他職權。
    48.有權對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督的機構有(  )。
    Ⅰ.指定商業(yè)銀行 Ⅱ.證券登記結算機構
    Ⅲ.資產托管機構 Ⅳ.證券交易所
    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    答案: A
    解析:《證券公司監(jiān)督管理條例》第六十二條第一款規(guī)定,指定商業(yè)銀行、資產托管機構和證券登記結算機構應當對存放在本機構的客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的動用情況進行監(jiān)督,并按照規(guī)定定期向國務院證券監(jiān)督管理機構報送客戶的交易結算資金、委托資金和客戶擔保賬戶內的資金、證券的存管或者動用情況的有關數(shù)據。
    49.中國證券監(jiān)督管理委員會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據,遵循(  )的原則。
    Ⅰ.公開 Ⅱ.公平
    Ⅲ.公正 Ⅳ.平等
    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
    B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
    答案: A
    解析:中國證監(jiān)會對違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關規(guī)定的有關責任人員,根據情節(jié)嚴重的程度,采取證券市場禁入措施。行政處罰以事實為依據,遵循公開、公平、公正的原則。
    50.下列關于詢價制度的說法中,正確的是(  )。
    Ⅰ.對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司,必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價
    Ⅱ.在主板市場上市的公司規(guī)定可以通過初步詢價直接定價
    Ⅲ.只有參與初步詢價的詢價對象才能參與網下申購
    Ⅳ.所有詢價對象均可自主選擇是否參與初步詢價,主承銷商不得拒絕詢價對象參與初步詢價
    A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
    C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅲ.Ⅳ
    答案: D
    解析:《證券發(fā)行與承銷管理辦法》對在深圳證券交易所中小企業(yè)板上市的公司,規(guī)定可以通過初步詢價直接定價,在主板市場上市的公司必須經過初步詢價和累計投標詢價兩個階段定價,不再強制所有公司都要經過兩個詢價階段。