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證券從業(yè)資格考試基本法律法規(guī)易錯知識點四
1. 根據(jù)《公司法》第168條的規(guī)定。公司的公積金用于彌補公司的虧損、擴大公司生產(chǎn)經(jīng)營或者轉(zhuǎn)為增加公司資本。但是。資本公積金不得用于彌補公司的虧損。法定公積金轉(zhuǎn)為資本時.所留存的該項公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊資本的25%。
2. 根據(jù)《證券法》第194條的規(guī)定，發(fā)行人、上市公司擅自改變公開發(fā)行證券所募集資金的用途的，責(zé)令改正，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款
3. 根據(jù)《公司法》第216條的規(guī)定，高級管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會秘書和公司章程規(guī)定的其他人員。
4. 根據(jù)《發(fā)布證券研究報告暫行規(guī)定》第2條的規(guī)定，本規(guī)定所稱發(fā)布證券研究報告，是證券投資咨詢業(yè)務(wù)的一種基本形式，指證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值、市場走勢或者相關(guān)影響因素進行分析，形成證券估值、投資評級等投資分析意見，制作證券研究報告，并向客戶發(fā)布的行為。證券研究報告主要包括涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價值分析報告、行業(yè)研究報告、投資策略報告等。證券研究報告可以采用書面或者電子文件形式。
5. 根據(jù)《中國證券業(yè)協(xié)會誠信管理辦法》第24條的規(guī)定.中國證券業(yè)協(xié)會會員認(rèn)為基本信息有錯誤的，通過專用信息系統(tǒng)進行更正.協(xié)會進行核對。會員認(rèn)為本單位獎勵信息、處罰處分信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的，證券業(yè)從業(yè)人員認(rèn)為本人誠信信息有錯誤或?qū)ζ涑钟挟愖h的.可以通過會員或直接向協(xié)會提出書面更正申請.并提供相關(guān)證明材料。證券業(yè)協(xié)會根據(jù)情況做出下述處理：屬于記錄錯誤的。予以更正;屬于對原始信息內(nèi)容有異議的.協(xié)會根據(jù)會員、從業(yè)人員提交的原始信息做出機構(gòu)同意更正的書面答復(fù)意見進行更正;原始信息做出機構(gòu)不同意更正或沒有書面答復(fù)意見，會員、從業(yè)人員仍認(rèn)為相關(guān)信息有錯誤的，協(xié)會不予更正并告知申請人。
6. 全國銀行間市場買斷式回購以凈價交易，全價結(jié)算。買斷式回購的首期交易凈價、到期交易凈價和回購債券數(shù)量由交易雙方確定，但到期交易凈價加債券在同購期間的新增應(yīng)計利息應(yīng)大于首期交易凈價
7. 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有：①集合性，即證券公司與客戶是一對多;②投資范圍有限定性和非限定性之分;③客戶資產(chǎn)必須進行托管;④通過專門賬戶投資運作;⑤較嚴(yán)格的信息披露。
8. 根據(jù)《刑法》第160條的規(guī)定，在招股說明書、認(rèn)股書、公司、企業(yè)債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容.發(fā)行股票或者公司、企業(yè)債券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
9. 根據(jù)《公司法》第139條的規(guī)定，記名股票。由股東以背書方式或者法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他方式轉(zhuǎn)讓;轉(zhuǎn)讓后由公司將受讓人的姓名或者名稱及住所記載于股東名冊。根據(jù)第140條的規(guī)定，無記名股票的轉(zhuǎn)讓，由股東將該股票交付給受讓人后即發(fā)生轉(zhuǎn)讓的效力。
10. 證券公司自營買賣業(yè)務(wù)的首要特點即為決策的自主性.表現(xiàn)在以下方面：①交易行為的自主性;②選擇交易方式的自主性;③選擇交易品種、價格的自主性。
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