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2017證券從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點：代銷金融產(chǎn)品規(guī)范
《證券市場基本法律法規(guī)》考點：代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為(第三章第七節(jié))
代銷金融產(chǎn)品的規(guī)范和禁止性行為
證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有下列行為：
(1)采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。
(2)采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品。
(3)與客戶分享投資收益、分擔(dān)投資損失。
(4)使用除證券公司客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產(chǎn)品的資金。
(5)其他可能損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券公司從事代銷金融產(chǎn)品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。
考點練習(xí)：
1、下列不屬于證券公司代銷金融產(chǎn)品應(yīng)當(dāng)遵循的原則的是( )。
A.公開
B.公平
C.平等
D.誠實信用
參考答案：A
參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會的規(guī)定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當(dāng)性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權(quán)益。
2、證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照( )和證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。
A.《證券公司監(jiān)督管理條例》
B.《中華人民共和國證券法》
C.《中華人民共和國公司法》
D.國務(wù)院相關(guān)條例
參考答案：A
參考解析：證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)按照《證券公司監(jiān)督管理條例》和證監(jiān)會的規(guī)定，取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)資格。
3、接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對( )進(jìn)行資格審查。
A.委托人
B.發(fā)行人
C.保薦人
D.受托人
參考答案：A
參考解析：接受代銷金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。
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