單項(xiàng)選擇題
1、 信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定完成重新登記（ ?。?。
A．1年以上
B．2年以上
C．3年以上
D．4年以上
2、 招股說(shuō)明書(shū)正式披露后，根據(jù)詢(xún)價(jià)結(jié)果確定的發(fā)行價(jià)格市盈率高于同行業(yè)上市公司平均市盈率25％的，發(fā)行人應(yīng)召開(kāi)（ ?。?，結(jié)合適合本公司的其他定價(jià)方法，分析討論發(fā)行定價(jià)的合理性因素和風(fēng)險(xiǎn)性因素。
A．股東大會(huì)
B．董事會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．以上均不對(duì)
3、 外國(guó)法人、自然人可以作為境內(nèi)上市外資股發(fā)起人。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
4、 關(guān)于資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告包括正文和附件兩部分
B．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告是資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)完成評(píng)估工作的總結(jié)
C．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的撰寫(xiě)原則是客觀、公正、實(shí)事求是
D．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告由資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)，在撰寫(xiě)過(guò)程中可以聽(tīng)取主管單位的意見(jiàn)
5、 屬于企業(yè)實(shí)施清產(chǎn)核資步驟的是（ ?。?BR> A．指定內(nèi)設(shè)的財(cái)務(wù)管理機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者多個(gè)部門(mén)組成清產(chǎn)核資臨時(shí)辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)具體組織清產(chǎn)核資工作
B．制訂本企業(yè)的清產(chǎn)核資實(shí)施方案
C．聘請(qǐng)符合資質(zhì)條件的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)
D．按照清產(chǎn)核資工作的內(nèi)容和要求具體組織實(shí)施各項(xiàng)工作
6、 增發(fā)新股的發(fā)行人和其主承銷(xiāo)商在上海證券交易所網(wǎng)站披露增發(fā)招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件前，須向交易所提交的材料包括（ ?。?。
A．發(fā)行公司及其主承銷(xiāo)商關(guān)于保證招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件的電子文件與書(shū)面文件內(nèi)容一致，并承擔(dān)全部責(zé)任的確認(rèn)函
B．發(fā)行方案
C．發(fā)行公司招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件的電子文件磁盤(pán)
D．發(fā)行公司招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件的書(shū)面材料
7、 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是（ ）。
A．核心資本充足率不低于8％
B．最近3年連續(xù)盈利
C．貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足
D．最近2年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為
8、企業(yè)債券上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．具備股票主承銷(xiāo)商資格且信譽(yù)良好
B．具有交易所會(huì)員資格
C．最近1年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為
D．負(fù)責(zé)推薦工作的所有業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
9、 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就（ ?。┦马?xiàng)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
A．境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
B．境外上市方案
C．上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說(shuō)明與前景
D．境外上市是否符合中國(guó)人民銀行的規(guī)定
不定項(xiàng)選擇題
10、我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端為1985年由（ ）發(fā)行的金融債券。
A．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
B．國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
C．中國(guó)建設(shè)銀行
D．中國(guó)工商銀行
1、 信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機(jī)構(gòu)，應(yīng)根據(jù)國(guó)家有關(guān)規(guī)定完成重新登記（ ?。?。
A．1年以上
B．2年以上
C．3年以上
D．4年以上
2、 招股說(shuō)明書(shū)正式披露后，根據(jù)詢(xún)價(jià)結(jié)果確定的發(fā)行價(jià)格市盈率高于同行業(yè)上市公司平均市盈率25％的，發(fā)行人應(yīng)召開(kāi)（ ?。?，結(jié)合適合本公司的其他定價(jià)方法，分析討論發(fā)行定價(jià)的合理性因素和風(fēng)險(xiǎn)性因素。
A．股東大會(huì)
B．董事會(huì)
C．監(jiān)事會(huì)
D．以上均不對(duì)
3、 外國(guó)法人、自然人可以作為境內(nèi)上市外資股發(fā)起人。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
4、 關(guān)于資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告，下列說(shuō)法正確的有（ ?。?BR> A．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告包括正文和附件兩部分
B．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告是資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)完成評(píng)估工作的總結(jié)
C．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告的撰寫(xiě)原則是客觀、公正、實(shí)事求是
D．資產(chǎn)評(píng)估報(bào)告由資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)撰寫(xiě)，在撰寫(xiě)過(guò)程中可以聽(tīng)取主管單位的意見(jiàn)
5、 屬于企業(yè)實(shí)施清產(chǎn)核資步驟的是（ ?。?BR> A．指定內(nèi)設(shè)的財(cái)務(wù)管理機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)或者多個(gè)部門(mén)組成清產(chǎn)核資臨時(shí)辦事機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)具體組織清產(chǎn)核資工作
B．制訂本企業(yè)的清產(chǎn)核資實(shí)施方案
C．聘請(qǐng)符合資質(zhì)條件的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)
D．按照清產(chǎn)核資工作的內(nèi)容和要求具體組織實(shí)施各項(xiàng)工作
6、 增發(fā)新股的發(fā)行人和其主承銷(xiāo)商在上海證券交易所網(wǎng)站披露增發(fā)招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件前，須向交易所提交的材料包括（ ?。?。
A．發(fā)行公司及其主承銷(xiāo)商關(guān)于保證招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件的電子文件與書(shū)面文件內(nèi)容一致，并承擔(dān)全部責(zé)任的確認(rèn)函
B．發(fā)行方案
C．發(fā)行公司招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件的電子文件磁盤(pán)
D．發(fā)行公司招股意向書(shū)全文及相關(guān)文件的書(shū)面材料
7、 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是（ ）。
A．核心資本充足率不低于8％
B．最近3年連續(xù)盈利
C．貸款損失準(zhǔn)備計(jì)提充足
D．最近2年沒(méi)有重大違法、違規(guī)行為
8、企業(yè)債券上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ?。?。
A．具備股票主承銷(xiāo)商資格且信譽(yù)良好
B．具有交易所會(huì)員資格
C．最近1年內(nèi)無(wú)重大違法、違規(guī)行為
D．負(fù)責(zé)推薦工作的所有業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
9、 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其董事會(huì)應(yīng)當(dāng)就（ ?。┦马?xiàng)作出決議并提請(qǐng)股東大會(huì)批準(zhǔn)。
A．境外上市是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定
B．境外上市方案
C．上市公司維持獨(dú)立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說(shuō)明與前景
D．境外上市是否符合中國(guó)人民銀行的規(guī)定
不定項(xiàng)選擇題
10、我國(guó)經(jīng)濟(jì)體制改革以后國(guó)內(nèi)發(fā)行金融債券的開(kāi)端為1985年由（ ）發(fā)行的金融債券。
A．中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行
B．國(guó)家開(kāi)發(fā)銀行
C．中國(guó)建設(shè)銀行
D．中國(guó)工商銀行