單項選擇題
1、 信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機構(gòu)，應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記（ ?。?。
A．1年以上
B．2年以上
C．3年以上
D．4年以上
2、 招股說明書正式披露后，根據(jù)詢價結(jié)果確定的發(fā)行價格市盈率高于同行業(yè)上市公司平均市盈率25％的，發(fā)行人應(yīng)召開（ ?。?，結(jié)合適合本公司的其他定價方法，分析討論發(fā)行定價的合理性因素和風(fēng)險性因素。
A．股東大會
B．董事會
C．監(jiān)事會
D．以上均不對
3、 外國法人、自然人可以作為境內(nèi)上市外資股發(fā)起人。（ ?。?BR> 多項選擇題
4、 關(guān)于資產(chǎn)評估報告，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．資產(chǎn)評估報告包括正文和附件兩部分
B．資產(chǎn)評估報告是資產(chǎn)評估機構(gòu)完成評估工作的總結(jié)
C．資產(chǎn)評估報告的撰寫原則是客觀、公正、實事求是
D．資產(chǎn)評估報告由資產(chǎn)評估機構(gòu)撰寫，在撰寫過程中可以聽取主管單位的意見
5、 屬于企業(yè)實施清產(chǎn)核資步驟的是（ ?。?。
A．指定內(nèi)設(shè)的財務(wù)管理機構(gòu)、資產(chǎn)管理機構(gòu)或者多個部門組成清產(chǎn)核資臨時辦事機構(gòu)，負(fù)責(zé)具體組織清產(chǎn)核資工作
B．制訂本企業(yè)的清產(chǎn)核資實施方案
C．聘請符合資質(zhì)條件的社會中介機構(gòu)
D．按照清產(chǎn)核資工作的內(nèi)容和要求具體組織實施各項工作
6、 增發(fā)新股的發(fā)行人和其主承銷商在上海證券交易所網(wǎng)站披露增發(fā)招股意向書全文及相關(guān)文件前，須向交易所提交的材料包括（ ?。?。
A．發(fā)行公司及其主承銷商關(guān)于保證招股意向書全文及相關(guān)文件的電子文件與書面文件內(nèi)容一致，并承擔(dān)全部責(zé)任的確認(rèn)函
B．發(fā)行方案
C．發(fā)行公司招股意向書全文及相關(guān)文件的電子文件磁盤
D．發(fā)行公司招股意向書全文及相關(guān)文件的書面材料
7、 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是（ ?。?。
A．核心資本充足率不低于8％
B．最近3年連續(xù)盈利
C．貸款損失準(zhǔn)備計提充足
D．最近2年沒有重大違法、違規(guī)行為
8、企業(yè)債券上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。
A．具備股票主承銷商資格且信譽良好
B．具有交易所會員資格
C．最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為
D．負(fù)責(zé)推薦工作的所有業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
9、 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其董事會應(yīng)當(dāng)就（ ?。┦马椬鞒鰶Q議并提請股東大會批準(zhǔn)。
A．境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
B．境外上市方案
C．上市公司維持獨立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說明與前景
D．境外上市是否符合中國人民銀行的規(guī)定
不定項選擇題
10、我國經(jīng)濟體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由（ ?。┌l(fā)行的金融債券。
A．中國農(nóng)業(yè)銀行
B．國家開發(fā)銀行
C．中國建設(shè)銀行
D．中國工商銀行
1、 信托投資公司擔(dān)任特定目的的信托受托機構(gòu)，應(yīng)根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定完成重新登記（ ?。?。
A．1年以上
B．2年以上
C．3年以上
D．4年以上
2、 招股說明書正式披露后，根據(jù)詢價結(jié)果確定的發(fā)行價格市盈率高于同行業(yè)上市公司平均市盈率25％的，發(fā)行人應(yīng)召開（ ?。?，結(jié)合適合本公司的其他定價方法，分析討論發(fā)行定價的合理性因素和風(fēng)險性因素。
A．股東大會
B．董事會
C．監(jiān)事會
D．以上均不對
3、 外國法人、自然人可以作為境內(nèi)上市外資股發(fā)起人。（ ?。?BR> 多項選擇題
4、 關(guān)于資產(chǎn)評估報告，下列說法正確的有（ ?。?BR> A．資產(chǎn)評估報告包括正文和附件兩部分
B．資產(chǎn)評估報告是資產(chǎn)評估機構(gòu)完成評估工作的總結(jié)
C．資產(chǎn)評估報告的撰寫原則是客觀、公正、實事求是
D．資產(chǎn)評估報告由資產(chǎn)評估機構(gòu)撰寫，在撰寫過程中可以聽取主管單位的意見
5、 屬于企業(yè)實施清產(chǎn)核資步驟的是（ ?。?。
A．指定內(nèi)設(shè)的財務(wù)管理機構(gòu)、資產(chǎn)管理機構(gòu)或者多個部門組成清產(chǎn)核資臨時辦事機構(gòu)，負(fù)責(zé)具體組織清產(chǎn)核資工作
B．制訂本企業(yè)的清產(chǎn)核資實施方案
C．聘請符合資質(zhì)條件的社會中介機構(gòu)
D．按照清產(chǎn)核資工作的內(nèi)容和要求具體組織實施各項工作
6、 增發(fā)新股的發(fā)行人和其主承銷商在上海證券交易所網(wǎng)站披露增發(fā)招股意向書全文及相關(guān)文件前，須向交易所提交的材料包括（ ?。?。
A．發(fā)行公司及其主承銷商關(guān)于保證招股意向書全文及相關(guān)文件的電子文件與書面文件內(nèi)容一致，并承擔(dān)全部責(zé)任的確認(rèn)函
B．發(fā)行方案
C．發(fā)行公司招股意向書全文及相關(guān)文件的電子文件磁盤
D．發(fā)行公司招股意向書全文及相關(guān)文件的書面材料
7、 商業(yè)銀行發(fā)行金融債券應(yīng)具備的條件是（ ?。?。
A．核心資本充足率不低于8％
B．最近3年連續(xù)盈利
C．貸款損失準(zhǔn)備計提充足
D．最近2年沒有重大違法、違規(guī)行為
8、企業(yè)債券上市推薦人應(yīng)當(dāng)符合的條件有（ ）。
A．具備股票主承銷商資格且信譽良好
B．具有交易所會員資格
C．最近1年內(nèi)無重大違法、違規(guī)行為
D．負(fù)責(zé)推薦工作的所有業(yè)務(wù)人員熟悉交易所章程及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則
9、 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)到境外上市，其董事會應(yīng)當(dāng)就（ ?。┦马椬鞒鰶Q議并提請股東大會批準(zhǔn)。
A．境外上市是否符合中國證監(jiān)會的規(guī)定
B．境外上市方案
C．上市公司維持獨立上市地位承諾及持續(xù)盈利能力的說明與前景
D．境外上市是否符合中國人民銀行的規(guī)定
不定項選擇題
10、我國經(jīng)濟體制改革以后國內(nèi)發(fā)行金融債券的開端為1985年由（ ?。┌l(fā)行的金融債券。
A．中國農(nóng)業(yè)銀行
B．國家開發(fā)銀行
C．中國建設(shè)銀行
D．中國工商銀行