單項選擇題
1、 國家股股利收入依法納入（?。┙?jīng)營預算，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。
A．國有資產(chǎn)
B．中央財政
C．地方財政
D．個人資產(chǎn)
2、證券公司直接為投資者開立（ ?。?BR> A．清算賬戶
B．銀行賬戶
C．證券賬戶
D．資金結(jié)算賬戶
3、證券業(yè)從業(yè)人員不得依據(jù)市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告。（ ）
4、 準確地說，（ ?。┦巧暾堊誀I業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應向中國證監(jiān)會報送的文件。
A．機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
B．機構(gòu)批沒機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務許可證(副本)》
C．機構(gòu)批設(shè)機關(guān)主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D．國家證券管理機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務資格證書》
5、關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓市場，下列說法不正確的是（ ）。
A．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司為核心，為非上市股份公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務的股份轉(zhuǎn)讓平臺
B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又被稱為三板
C．在三板市場上的公司由兩部分組成：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司；二是非上市股份有限公司的股份報價轉(zhuǎn)讓
D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，中國證監(jiān)會履行自律性管理職責，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務實施監(jiān)督管理
6、 股東大會是股份公司的權(quán)力機構(gòu)，由（ ?。┙M成。
A．持股5%以上的股東
B．全體股東
C．全體員工
D．公司高級管理人員
7、 基金托管人是（ ?。?quán)益的代表。
A．基金發(fā)起人
B．基金持有人
C．基金管理人
D．基金監(jiān)管人
多項選擇題
8、 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，下列屬于金融遠期合約的是（ ?。?。
A．期貨類資產(chǎn)的遠期合約
B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約
C．股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約
D．遠期匯率協(xié)議
9、 證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定（ ?。?，并報中國證監(jiān)會批準。
A．會員管理規(guī)則
B．交易規(guī)則
C．其他有關(guān)規(guī)則
D．上市規(guī)則
10、 申請成為我國證券市場的合格境外機構(gòu)投資者，需要具備的條件是（ ?。?。
A．財務穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件，風險監(jiān)控指標符合所在國家或者地區(qū)的法律規(guī)定和證券監(jiān)管機構(gòu)的要求
B．從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求
C．健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受重大處罰
D．所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系
1、 國家股股利收入依法納入（?。┙?jīng)營預算，并根據(jù)國家有關(guān)規(guī)定安排使用。
A．國有資產(chǎn)
B．中央財政
C．地方財政
D．個人資產(chǎn)
2、證券公司直接為投資者開立（ ?。?BR> A．清算賬戶
B．銀行賬戶
C．證券賬戶
D．資金結(jié)算賬戶
3、證券業(yè)從業(yè)人員不得依據(jù)市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告。（ ）
4、 準確地說，（ ?。┦巧暾堊誀I業(yè)務資格的證券經(jīng)營機構(gòu)應向中國證監(jiān)會報送的文件。
A．機構(gòu)批設(shè)機關(guān)頒發(fā)的《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照(副本)》
B．機構(gòu)批沒機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營金融業(yè)務許可證(副本)》
C．機構(gòu)批設(shè)機關(guān)主要業(yè)務人員的《證券業(yè)從業(yè)人員資格證書》
D．國家證券管理機關(guān)頒發(fā)的《經(jīng)營證券自營業(yè)務資格證書》
5、關(guān)于代辦股份轉(zhuǎn)讓市場，下列說法不正確的是（ ）。
A．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是指以具有代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格的證券公司為核心，為非上市股份公司提供規(guī)范股份轉(zhuǎn)讓服務的股份轉(zhuǎn)讓平臺
B．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又被稱為三板
C．在三板市場上的公司由兩部分組成：一是原STAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司和滬、深證券交易所退市公司；二是非上市股份有限公司的股份報價轉(zhuǎn)讓
D．代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中，中國證監(jiān)會履行自律性管理職責，對證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務實施監(jiān)督管理
6、 股東大會是股份公司的權(quán)力機構(gòu)，由（ ?。┙M成。
A．持股5%以上的股東
B．全體股東
C．全體員工
D．公司高級管理人員
7、 基金托管人是（ ?。?quán)益的代表。
A．基金發(fā)起人
B．基金持有人
C．基金管理人
D．基金監(jiān)管人
多項選擇題
8、 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)劃分，下列屬于金融遠期合約的是（ ?。?。
A．期貨類資產(chǎn)的遠期合約
B．債權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約
C．股權(quán)類資產(chǎn)的遠期合約
D．遠期匯率協(xié)議
9、 證券交易所依照證券法律、行政法規(guī)制定（ ?。?，并報中國證監(jiān)會批準。
A．會員管理規(guī)則
B．交易規(guī)則
C．其他有關(guān)規(guī)則
D．上市規(guī)則
10、 申請成為我國證券市場的合格境外機構(gòu)投資者，需要具備的條件是（ ?。?。
A．財務穩(wěn)健，資信良好，達到中國證監(jiān)會規(guī)定的資產(chǎn)規(guī)模等條件，風險監(jiān)控指標符合所在國家或者地區(qū)的法律規(guī)定和證券監(jiān)管機構(gòu)的要求
B．從業(yè)人員符合所在國家或者地區(qū)的有關(guān)從業(yè)資格的要求
C．健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營行為規(guī)范，近3年未受重大處罰
D．所在國家或者地區(qū)有完善的法律和監(jiān)管制度，其證券監(jiān)管機構(gòu)已與中國證監(jiān)會簽訂監(jiān)管合作諒解備忘錄，并保持著有效的監(jiān)管合作關(guān)系