出國(guó)留學(xué)網(wǎng)小編為你整理“2017年證券從業(yè)考試知識(shí)點(diǎn)：基金法”哦，歡迎廣大網(wǎng)友前來(lái)學(xué)習(xí)，希望對(duì)你有所幫助!更多資訊關(guān)注本網(wǎng)站的更新吧!
基金法
問(wèn)題：
請(qǐng)問(wèn)基金的含義和政府性基金概念是什么?
回復(fù)：
基金是指為了某種目的而設(shè)立的具有一定數(shù)量的資金。我們平常所說(shuō)的基金主要是指證券投資基金。證券投資基金是指通過(guò)公開(kāi)發(fā)售基金份額募集資金，由基金托管人托管，由基金管理人管理和運(yùn)作資金，為基金份額持有人的利益，以資產(chǎn)組合方式進(jìn)行證券投資的一種利益共享、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)的集合投資方式。
政府性基金，是指各級(jí)人民政府及其所屬部門(mén)根據(jù)法律、國(guó)家行政法規(guī)和中共中央、國(guó)務(wù)院有關(guān)文件的規(guī)定，為支持某項(xiàng)事業(yè)發(fā)展，按照國(guó)家規(guī)定程序批準(zhǔn)，向公民、法人和其他組織征收的具有專(zhuān)項(xiàng)用途的資金。
知識(shí)點(diǎn)：《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》重點(diǎn)規(guī)范了首次公開(kāi)發(fā)行股票的詢價(jià)、定價(jià)以及股票配售等環(huán)節(jié)，完善了現(xiàn)行的詢價(jià)制度。
IPO詢價(jià)的調(diào)整和補(bǔ)充：
1.網(wǎng)下申購(gòu)與網(wǎng)上申購(gòu)?fù)竭M(jìn)行;
2.網(wǎng)下申購(gòu)的機(jī)構(gòu)資金不能重復(fù)進(jìn)行網(wǎng)上申購(gòu);
3.綠鞋機(jī)制：發(fā)行大盤(pán)股(4億股以上)時(shí)，可以采用“超額配售選擇權(quán)”機(jī)制，即俗稱的“綠鞋”機(jī)制。不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)量15%的股份。
證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法
問(wèn)題：
請(qǐng)問(wèn)上面說(shuō)的1 15%是什么意思?
回復(fù)：
超額配售選擇權(quán)，是指發(fā)行人授予主承銷(xiāo)商的一項(xiàng)選擇權(quán)，獲此授權(quán)的主承銷(xiāo)商按同一發(fā)行價(jià)格超額發(fā)售不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)額15%的股份，即主承銷(xiāo)商按不超過(guò)包銷(xiāo)數(shù)額115%的股份向投資者發(fā)售。按照老師說(shuō)的，如果主承銷(xiāo)商的包銷(xiāo)數(shù)額是2000萬(wàn)，那么主承銷(xiāo)商可以超額發(fā)售2000×15%=300萬(wàn)，也就是主承銷(xiāo)商一共發(fā)售了2000+2000×15%=2300萬(wàn)，即2000×115%=2300萬(wàn)。
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