小編為大家整理收集了2016年證券考試《金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》沖刺必備試題，需要了解更多的信息可以關(guān)注出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)考試欄目，我們會(huì)持續(xù)不斷地更新證券資訊。
一、單項(xiàng)選擇題(本類題共20小題，每題0.5分，共10分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
41.整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是()。
A.證券交易所
B.證券投資者
C.證券發(fā)行人
D.證券中介機(jī)構(gòu)
42.下列不屬于上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)的是()。
A.集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)
B.大宗交易系統(tǒng)
C.固定收益證券綜合電子平臺(tái)
D.綜合協(xié)議交易平臺(tái)
43.當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)()時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。
A.80%
B.70%
C.20%
D.10%
44.下列關(guān)于簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的表述錯(cuò)誤的是()。
A.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)是以樣本股每日收盤(pán)價(jià)之和除以樣本數(shù)
B.簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)的優(yōu)點(diǎn)是計(jì)算簡(jiǎn)便
C.發(fā)生樣本股送配股、拆股和更換時(shí)會(huì)使股價(jià)平均數(shù)失去真實(shí)性、連續(xù)性和時(shí)間數(shù)列上的可比性
D.在計(jì)算時(shí)考慮了權(quán)數(shù)
45.關(guān)于滬深300指數(shù)定期調(diào)整的描述，正確的是()。
A.原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為6月初和12月初實(shí)施調(diào)整
B.每次調(diào)整的比例定為不超過(guò)10%
C.調(diào)整方案提前四周公布
D.樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在360名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在240名之前的老樣本優(yōu)先保留
46.上證國(guó)債指數(shù)的樣本是()。
A.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債
B.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次還本付息國(guó)債
C.在上海證券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債
D.在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債
47.按照《證券法》的要求，設(shè)立證券公司須具備的條件之一是主要股東具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近3年無(wú)重大違法違規(guī)記錄，凈資產(chǎn)不低于人民幣()元。
A.5000萬(wàn)
B.1億
C.2億
D.3億
48.證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前()名且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上(含B類)。
A.10
B.15
C.20
D.25
49.證券公司的專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)不包括()。
A.集合性
B.綜合性
C.特定性
D.通過(guò)專門(mén)賬戶經(jīng)營(yíng)運(yùn)作
50.IB制度起源于()，目前在金融期貨交易發(fā)達(dá)的國(guó)家和地區(qū)得到普遍推廣并取得了成功。
A.日本
B.法國(guó)
C.美國(guó)
D.德國(guó)
51.對(duì)證券公司的股東及實(shí)際控制人認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤的是()。
A.股東轉(zhuǎn)讓所持有的證券公司股權(quán)，受讓方及其實(shí)際控制人要符合監(jiān)管部門(mén)規(guī)定的資格條件
B.實(shí)際控制人是指能夠在法律上或事實(shí)上支配證券公司股東行使股東權(quán)利的法人、其他組織或個(gè)人
C.證券公司股東存在虛假出資、出資不實(shí)、抽逃出資或變相抽逃出資等違法違規(guī)行為的，董事會(huì)應(yīng)及時(shí)報(bào)告，并責(zé)令糾正
D.證券公司可以間接為股東出資提供融資或擔(dān)保
52.證券公司經(jīng)營(yíng)()業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券承銷(xiāo)與保薦
C.證券自營(yíng)
D.證券資產(chǎn)管理
53.證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)()個(gè)工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20
54.依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，對(duì)公司直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處()有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。
A.3年以下
B.3年以上
C.5年以下
D.5年以上
55.違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取()的證券市場(chǎng)禁入措施。
A.3～5年
B.3～7年
C.2～5年
D.2～7年
56.在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限一般不得超過(guò)()個(gè)交易日。
A.10
B.15
C.20
D.30
57.我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以()的罰款?！?BR> A.3萬(wàn)元以上l0萬(wàn)元以下
B.3萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下
C.3萬(wàn)元以上
D.10萬(wàn)元以下
58.我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有()以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)。
A.5%
B.8%
C.l0%
D.15%
59.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來(lái)，共召開(kāi)()次會(huì)員大會(huì)。
A.3
B.4
C.5
D.8
60.設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣()億元。
A.2
B.3
C.5
D.6
41.A
證券交易所是整個(gè)證券市場(chǎng)的核心。
42.D
本題考查上海證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)——集中競(jìng)價(jià)交易系統(tǒng)、大宗交易系統(tǒng)、固定收益證券綜合電子平臺(tái)。選項(xiàng)D屬于深圳證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)。
43.C
當(dāng)創(chuàng)業(yè)板股票上市首日盤(pán)中成交價(jià)格較當(dāng)日開(kāi)盤(pán)價(jià)首次上漲或下跌達(dá)到或超過(guò)20%時(shí)，深圳證券交易所可對(duì)其實(shí)施臨時(shí)停牌30分鐘。
44.D
本題考查簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)。簡(jiǎn)單算術(shù)股價(jià)平均數(shù)在計(jì)算時(shí)沒(méi)有考慮權(quán)數(shù)。
45.B
本題考查滬深300指數(shù)的定期調(diào)整。原則上指數(shù)成分股每半年進(jìn)行一次調(diào)整，一般為1月初和7月初實(shí)施調(diào)整。調(diào)整方案提前兩周公布。樣本調(diào)整設(shè)置緩沖區(qū)，排名在240名內(nèi)的新樣本優(yōu)先進(jìn)入，排名在360名之前的老樣本優(yōu)先保留。
46.D
本題考查上證國(guó)債指數(shù)的樣本——在上海證券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率國(guó)債和一次還本付息國(guó)債。
47.C
本題考查設(shè)立證券公司的條件。設(shè)立證券公司凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
48.C
證券公司申請(qǐng)?jiān)谌珖?guó)范圍內(nèi)設(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí)，上一年度公司代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入位于行業(yè)前20名且證券營(yíng)業(yè)部平均代理買(mǎi)賣(mài)證券業(yè)務(wù)凈收入不低于行業(yè)平均水平，最近一次證券公司分類評(píng)價(jià)類別在B類以上(含B類)。
49.A
本題考查專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。選項(xiàng)A屬于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)。
50.C
IB制度起源于美國(guó)。
51.D
證券公司不得直接或間接為股東出資提供融資或擔(dān)保。所以選項(xiàng)D錯(cuò)誤。
52.A
證券公司經(jīng)營(yíng)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的，，其凈資本不得低于人民幣2000萬(wàn)元。證券公司經(jīng)營(yíng)選項(xiàng)BCD各項(xiàng)業(yè)務(wù)的，其凈資本不得低于人民幣5000萬(wàn)元。
53.D
證券公司凈資本或其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日內(nèi)制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過(guò)20個(gè)工作日。
54.A
依法負(fù)有信息披露義務(wù)的公司、企業(yè)向股東和社會(huì)公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實(shí)的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，或者對(duì)依法應(yīng)當(dāng)披露的其他重要信息不按照規(guī)定披露，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益，或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。
55.A
違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采取3～5年的證券市場(chǎng)禁入措施。
56.B
在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買(mǎi)賣(mài)，但限制的期限一般不得超過(guò)15個(gè)交易日。
57.A
我國(guó)《證券法》規(guī)定：“證券交易所、證券公司、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買(mǎi)賣(mài)證券的，撤銷(xiāo)證券從業(yè)資格，并處以3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款?！?BR> 58.A
我國(guó)《證券法》規(guī)定，證券公司設(shè)立、收購(gòu)或者撤銷(xiāo)分支機(jī)構(gòu)，變更業(yè)務(wù)范圍或者注冊(cè)資本，變更公司章程中的重要條款，變更持有5%以上股權(quán)的股東、實(shí)際控制人等，需要經(jīng)證券監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)。
59.B
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)自1991年成立以來(lái)，共召開(kāi)4次會(huì)員大會(huì)。
60.A
設(shè)立證券登記結(jié)算公司，自有資金不少于人民幣2億元。
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