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1.2006年6月，紐約證券交易所和( )合并計(jì)劃獲雙方股東大會(huì)批準(zhǔn)，首個(gè)跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。
A、東京證券交易所
B、泛歐證券交易所
C、倫敦國際金融期權(quán)期貨交易所
D、葡萄牙交易所
答案：B
解析：2006年6月，紐約證券交易所和泛歐證券交易所合并計(jì)劃獲雙方股東大會(huì)批準(zhǔn)，首個(gè)跨大西洋的全球最大的新交易所誕生。
2.單個(gè)投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場價(jià)計(jì)算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的( )，也不得超過其管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)總值的( )。
A、3%、5%
B、5%、3%
C、5%、10%
D、10%、5%
答案：C
解析：單個(gè)投資管理人管理的企業(yè)年金基金資產(chǎn)，投資于一家企業(yè)所發(fā)行的證券或者單只證券投資基金，按市場價(jià)計(jì)算，不得超過該企業(yè)所發(fā)行證券或該基金份額的5%，也不得超過其管理的企業(yè)年金基金財(cái)產(chǎn)總值的10%。
3.證券市場的基本功能不包括( )。
A、籌資-投資功能
B、定價(jià)功能
C、資本配置功能
D、規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)功能
答案：D
解析：其他三個(gè)都是證券市場的基本功能。
4.1984年11月，( )在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場
A、中國工商銀行
B、中國農(nóng)業(yè)銀行
C、中國銀行
D、中國建設(shè)銀行
答案：C
解析：1984年11月，中國銀行在東京公開發(fā)行200億日元債券，標(biāo)志著中國正式進(jìn)入國際債券市場。
5.1918年夏天成立的( )，是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
A、天津市企業(yè)交易所
B、上海證券物品交易所
C、青島物品交易所
D、北平證券交易所
答案：D
解析：1918年夏天成立的北平證券交易所是中國人自己創(chuàng)辦的第一家證券交易所。
6.證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的( )。
A、商品憑證
B、法律憑證
C、貨幣憑證
D、資本憑證
答案：B
解析：常識(shí)題，考察證券的定義。
7.( )是指注冊(cè)地在我國內(nèi)地、上市地在我國香港的外資股。
A、S股
B、N股
C、H股
D、紅籌股
答案：C
解析：此題考察H股的定義。
8.優(yōu)先股票的特征不包括( )。
A、股息率固定
B、股息分派優(yōu)先
C、剩余資產(chǎn)分配優(yōu)先
D、具有優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
答案：D
解析：常識(shí)題，其他三項(xiàng)都是優(yōu)先股的特征。
9.在沒有優(yōu)先股的條件下，以公司凈資產(chǎn)除以發(fā)行在外的普通股票的股數(shù)求得的是( )。
A、每股賬面價(jià)值
B、每股內(nèi)在價(jià)值
C、每股票面價(jià)值
D、每股清算價(jià)值
答案：A
解析：常識(shí)題，考察每股賬面價(jià)值的定義。
10.下面關(guān)于境內(nèi)上市外資股的闡述錯(cuò)誤的是( )。
A、采取記名股票形式
B、以外幣標(biāo)明面值
C、以外幣認(rèn)購
D、境內(nèi)居民個(gè)人與非居民之間不得進(jìn)行B股協(xié)議轉(zhuǎn)讓。
答案：B
解析：B股以人民幣標(biāo)明面值，以外幣認(rèn)購。
11.統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期為( )。
A、股權(quán)登記日
B、股利宣布日
C、除息除權(quán)日
D、派發(fā)日
答案：A
解析：統(tǒng)計(jì)和確認(rèn)參加本期股利分配的股東的日期為股權(quán)登記日。
12.在其他條件不變的前提下，市場利率水平越高，股票價(jià)格( )。
A、不變
B、越低
C、不確定
D、越高
答案：B
解析：股價(jià)與市場利率的變動(dòng)方向相反。
13.研究和發(fā)現(xiàn)股票的( )，并將其與市場價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。
A、賬面價(jià)值
B、清算價(jià)值
C、內(nèi)在價(jià)值
D、票面價(jià)值
答案：C
解析：研究和發(fā)現(xiàn)股票的內(nèi)在價(jià)值，并將其與市場價(jià)格相比較，進(jìn)而決定投資策略是證券分析師的主要任務(wù)。
14.已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為( )。
A、未上市流通股份和已上市流通股份
B、有限售條件股份和無限售條件股份
C、外資股和內(nèi)資股
D、普通股票和優(yōu)先股票
答案：B
解析：已完成股權(quán)分置改革的公司，按股份流通受限與否，可分為有限售條件股份和無限售條件股份。
15.股東大會(huì)的下列決議無須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過的是( )。
A、修改公司章程
B、增加或減少注冊(cè)資本的決議
C、對(duì)發(fā)行公司債券作出決議
D、公司合并、分立、解散或者變更公司形式的決議
答案：C
解析：除第三項(xiàng)外，其余各項(xiàng)必須經(jīng)出席會(huì)議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。
16.無記名國債屬于( )。
A、實(shí)物債券
B、記賬式債券
C、憑證式債券
D、以上都不是
答案：A
解析：無記名國債屬于實(shí)物債券。
17.1999年后，我國金融債券的發(fā)行主體集中于( )。
A、投資銀行
B、政策性銀行
C、其他金融機(jī)構(gòu)
D、商業(yè)銀行
答案：B
解析：考察我國金融債券的發(fā)行主體。
18.政府為了修建鐵路和公路而發(fā)行的國債屬于( )。
A、特種國債
B、赤字國債
C、建設(shè)國債
D、戰(zhàn)爭國債
答案：C
解析：考察建設(shè)國債的知識(shí)
19.1997年亞洲金融危機(jī)爆發(fā)后，在這種特殊背景下，我國政府連續(xù)7年實(shí)施積極的財(cái)政政策，增發(fā)國債，這一時(shí)期的國債主要是( )。
A、記名國債
B、無記名國債
C、憑證式國債
D、記賬式國債
答案：C
解析：考察我國國債的發(fā)行知識(shí)。
20.按形態(tài)分類，債券不包括( )。
A、記帳式債券
B、實(shí)物債券
C、憑證式債券
D、息票累積債券
答案：D
解析：考察債券的分類。
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