證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考點(diǎn)合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定你掌握了嗎？跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來(lái)熟悉考試考點(diǎn)吧，更多考點(diǎn)、試題以及考試資訊請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本頻道。
證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)考試考點(diǎn)：合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)外證券投資的相關(guān)監(jiān)管規(guī)定
(一)合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資的監(jiān)管規(guī)定
中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局依法可以要求合格投資者、托管人、證券公司等機(jī)構(gòu)提供合格投資者的有關(guān)資料，并進(jìn)行必要的詢問、檢查。合格投資者所管理的證券賬戶發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取限制相關(guān)證券賬戶的交易行為等措施，國(guó)家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。托管人違法、違規(guī)行為嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局將依法聯(lián)合做出取消其托管人資格的決定。合格投資者、托管人、證券公司等違反規(guī)定的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局依法進(jìn)行相應(yīng)的行政處罰。
(二)合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資的監(jiān)管規(guī)定
中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯局可以要求境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、托管人提供境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外投資活動(dòng)有關(guān)資料;必要時(shí)，可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者運(yùn)用基金、集合計(jì)劃財(cái)產(chǎn)進(jìn)行證券投資，發(fā)生重大違法、違規(guī)行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法采取限制交易行為等措施，國(guó)家外匯局可以依法采取限制其資金匯出入等措施。托管人違法、違規(guī)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以依法做出限制其托管業(yè)務(wù)的決定。境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者、托管人等違反本辦法的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)、國(guó)家外匯局依法進(jìn)行相應(yīng)的行政處罰。
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