正積極備考2016年證券從業(yè)資格考試的考生們，證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)復(fù)習(xí)得如何了嗎？第二章第一節(jié)考點(diǎn)“財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件”你掌握了嗎？跟著出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來(lái)熟悉一下吧，更多證券從業(yè)資格考試試題、考點(diǎn)以及考試資訊請(qǐng)持續(xù)關(guān)注本頻道。
2016證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)重點(diǎn):財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人具備條件
財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人應(yīng)當(dāng)具備的條件如下：
(1)具有證券從業(yè)資格。
(2)具備中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷。
(3)參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人勝任能力考試且成績(jī)合格。
(4)所任職機(jī)構(gòu)同意推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)主辦人。
(5)未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)。
(6)最近24個(gè)月無(wú)違反誠(chéng)信的不良記錄。
(7)最近24個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分。
(8)最近36個(gè)月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰。
(9)中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
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