證券從業(yè)資格考試投資交易復(fù)習(xí)得如何了呢？來(lái)做一下出國(guó)留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)頻道小編為您提供的證券從業(yè)資格考試證券交易每日一練，希望廣大證券從業(yè)資格考試的考生多多練習(xí)，預(yù)祝各位都能順利通過(guò)證券從業(yè)資格考試，更多證券從業(yè)資格考試的試題以及考試信息請(qǐng)關(guān)注本頻道。
查看匯總：證券從業(yè)資格考試《證券交易》每日一練匯總
一、單項(xiàng)選擇題(本類題共60小題，每題0.5分，共30分。每小題的四個(gè)選項(xiàng)中，只有一個(gè)符合題意的正確答案。多選、錯(cuò)選、不選均不得分)
1.中小企業(yè)板股票連續(xù)競(jìng)價(jià)期間有效競(jìng)價(jià)范圍為最近成交價(jià)的上下( )。
A.3%
B.5%
C.10%
D.15%
2.上海證券交易所規(guī)定( )的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.01元人民幣。
A.債券質(zhì)押式回購(gòu)交易
B.基金交易
C.權(quán)證交易
D.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易
3.在上海證券交易所，無(wú)漲跌幅限制證券的大宗交易成交價(jià)格，由買(mǎi)賣(mài)雙方在前收盤(pán)價(jià)的上下( )或當(dāng)日已成交的最高、最低價(jià)之間自行協(xié)商確定。
A.5%
B.10%
C.15%
D.30%
4.在上海證券交易所，每個(gè)交易日( )，交易所交易主機(jī)對(duì)大宗交易買(mǎi)賣(mài)雙方的成交申報(bào)進(jìn)行成交確認(rèn)。
A.9：25～11：30
B.9：30～11：30
C 13：O0～15：30
D.15：00～15：30
5.由于自然災(zāi)害、重大事故等導(dǎo)致公司主要經(jīng)營(yíng)設(shè)施被損毀，公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)受到嚴(yán)重影響且預(yù)計(jì)在( )個(gè)月以內(nèi)不能恢復(fù)正常的，證券交易所對(duì)其股票交易實(shí)行其他特別處理。
A.1
B.3
C. 6
D.12
6.在深圳證券交易所，會(huì)員取得席位后，每個(gè)席位每年自動(dòng)享有交易類和非交易類申報(bào)各( )萬(wàn)筆流量的使用權(quán)。
A.1
B.2
C.3
D.5
7.在證券交易市場(chǎng)中，委托指令根據(jù)( )劃分，有當(dāng)日委托、當(dāng)周委托、無(wú)期限委托、開(kāi)市委托和收市委托等。
A.買(mǎi)賣(mài)證券的方向
B.委托價(jià)格限制
C.委托訂單的數(shù)量
D.委托時(shí)效限制
8.根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定，( )對(duì)證券賬戶實(shí)施統(tǒng)一管理。
A.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
B.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司廣州分公司
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司
9.深圳證券賬戶當(dāng)日開(kāi)立，( )即可用于交易。
A.次一交易日
B.第二天
C.當(dāng)日
D.第三個(gè)工作日
10.市價(jià)委托是指客戶向證券經(jīng)紀(jì)商發(fā)出買(mǎi)賣(mài)某種證券的委托指令時(shí)，要求證券經(jīng)紀(jì)商按證券交易所內(nèi)( )買(mǎi)進(jìn)或賣(mài)出證券。
A.最合理的價(jià)格
B.當(dāng)時(shí)的市場(chǎng)價(jià)格
C.最低的價(jià)格
D.最高的價(jià)格
11.上海證券交易所和深圳證券交易所開(kāi)始接受融資融券交易申報(bào)的時(shí)間是( )。
A.2009年3月31日
B.2009年10月30日
C.2010年3月31日
D.2010年4月16日
12.金融期貨交易是指以( )為對(duì)象進(jìn)行的流通轉(zhuǎn)讓活動(dòng)。
A.金融期貨合約
B.權(quán)證
C.股票
D.金融衍生產(chǎn)品
13.根據(jù)( )，證券交易的方式有現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易。
A.交易的對(duì)象不同
B.交易的期限不同
C.交易合約的簽訂與實(shí)際交割之間的關(guān)系
D.交易合約的內(nèi)容不同
14.合格境外機(jī)構(gòu)投資者可以在經(jīng)批準(zhǔn)的投資額度內(nèi)投資在交易所上市的證券，不包括( )。
A.A股
B.B股
C.國(guó)債
D.可轉(zhuǎn)換債券
15.下列關(guān)于連續(xù)交易的說(shuō)法，不正確的是( )。
A.在營(yíng)業(yè)時(shí)間里訂單匹配可以連續(xù)不斷地進(jìn)行
B.交易過(guò)程中可以提供更多的市場(chǎng)價(jià)格信息
C.交易一定是連續(xù)的
D.兩個(gè)投資者下達(dá)的買(mǎi)賣(mài)指令，只要符合成交條件就可以立即成交
16.標(biāo)的證券除息的，行權(quán)比例不變，行權(quán)價(jià)格公式為( )。
A.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前-日標(biāo)的證券開(kāi)盤(pán)價(jià))
B.新行權(quán)價(jià)格=行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前-日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
C.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除息日參考價(jià)÷除息前-日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
D.新行權(quán)價(jià)格=原行權(quán)價(jià)格×(標(biāo)的證券除權(quán)日參考價(jià)÷除權(quán)前-日標(biāo)的證券收盤(pán)價(jià))
17.在深圳證券交易所，( )是指截至揭示時(shí)集中申報(bào)簿中在集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)位上的不能按照集合競(jìng)價(jià)參考價(jià)虛擬成交的買(mǎi)方或賣(mài)方申報(bào)剩余量。
A.匹配量
B.未匹配量
C.虛擬匹配量
D.虛擬未匹配量
18.對(duì)于( )達(dá)到20%的前3只股票(基金)，證券交易所分別公布相關(guān)證券當(dāng)日買(mǎi)人、賣(mài)出金額最大的5家會(huì)員營(yíng)業(yè)部(深圳證券交易所是營(yíng)業(yè)部或席位)的名稱及其買(mǎi)入、賣(mài)出金額。
A.日換手率
B.日價(jià)格振幅
C.日成交金額
D.日收盤(pán)價(jià)格漲跌幅偏離值
19.下列不屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是( )。
A.業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性
B.客戶資料的保密性
C.客戶指令的隨意性
D.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性
20.按我國(guó)現(xiàn)行的做法，投資者入市應(yīng)事先到( )及其代理點(diǎn)開(kāi)立證券賬戶。
A.證券公司
B.證券交易所
C.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司或深圳分公司
21.委托柜臺(tái)在接受客戶委托時(shí)，若證券名稱和證券代碼不一致，又無(wú)法及時(shí)與客戶取得聯(lián)系時(shí)，則以( )為準(zhǔn)輸入委托指令代理客戶買(mǎi)賣(mài)股票。
A.隨機(jī)股
B.證券名稱
C.證券代碼
D.其他大盤(pán)股
22.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，( )是客戶招攬的保證。
A.目標(biāo)市場(chǎng)選擇
B.營(yíng)銷(xiāo)渠道選擇
C.客戶關(guān)系建立
D.客戶促成
23.( )的主要優(yōu)點(diǎn)在于成本低，操作簡(jiǎn)單。但在競(jìng)爭(zhēng)激烈的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)市場(chǎng)，這種策略的效益也是相對(duì)比較低的，尋找客戶的隨意性較大。
A.無(wú)差異市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
B.差異性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
C.集中性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
D.分散性市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略
24.在( )，營(yíng)銷(xiāo)人員應(yīng)當(dāng)促使客戶最終形成購(gòu)買(mǎi)決策。
A.認(rèn)知階段
B.猶豫階段
C.情感階段
D.最終行為階段
25.結(jié)算參與人應(yīng)使用其( )完成新股申購(gòu)的資金交收。
A.證券賬戶
B.結(jié)算賬戶
C.資金交收賬戶
D.銀行賬戶
26.深圳證券交易所上網(wǎng)發(fā)行申購(gòu)時(shí)，要求申購(gòu)日( )，申購(gòu)資金需全部到位。
A.15：O0后
B.15：O0前
C. l6：00后
D.16：00前
27.上海證券交易所A股送股日程安排中，錯(cuò)誤的是( )。
A.申請(qǐng)材料送交日為T(mén)-3日前
B.向證券交易所提交公告申請(qǐng)日為T(mén)-1日前
C.公告刊登日為T(mén)日
D.股權(quán)登記日為T(mén)+3日
28.上市公司(或保薦機(jī)構(gòu))在配股繳款期內(nèi)應(yīng)至少刊登( )次《配股提示性公告》。
A.1
B.2
C.3
D.5
29.某投資者通過(guò)場(chǎng)內(nèi)投資1萬(wàn)元申購(gòu)上市開(kāi)放式基金，假設(shè)申購(gòu)費(fèi)率為1.5%，申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值為1.0150元，則其可得到的申購(gòu)份額為( )。
A.9600份
B.9704份
C.9706份
D.10000份
30.證券公司申請(qǐng)從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合的條件是有( )家以上營(yíng)業(yè)部，并且布局合理。
A.10
B.25
C.15
D.20
31.下列不屬于證券公司的營(yíng)業(yè)柜臺(tái)自營(yíng)買(mǎi)賣(mài)特點(diǎn)的是( )。
A.比較分散
B.交易手續(xù)復(fù)雜
C.交易量通常較小
D.交易品種較單一
32.證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照( )來(lái)設(shè)立。
A.“董事會(huì)一投資決策部門(mén)”的二級(jí)體制
B.“投資決策機(jī)構(gòu)--自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的二級(jí)體制
C.“監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制
D.“董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門(mén)”的三級(jí)體制
33.證券公司自營(yíng)固定收益類證券的合計(jì)額不得超過(guò)凈資本的( )。
A.30%
B.500%
C.100%
D.5%
34.以下屬于常見(jiàn)的內(nèi)幕交易行為的是( )。
A.知情人向他人透露內(nèi)幕消息，使他人利用該信息進(jìn)行內(nèi)幕交易
B.發(fā)行人在招股說(shuō)明書(shū)中作出虛假陳述
C證券公司以自營(yíng)賬戶為他人或以他人名義為自己買(mǎi)賣(mài)證券
D.證券公司將自營(yíng)業(yè)務(wù)與代理業(yè)務(wù)混合操作
35.證券自營(yíng)業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊(cè)、報(bào)表和其他必要的材料應(yīng)至少妥善保存( )年。
A.5
B.10
C.15
D.20
36.證券公司未按照規(guī)定將證券自營(yíng)賬戶報(bào)證券交易所備案的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處以違法所得( )的罰款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C 3倍以上5倍以下
D.3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款
37.證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，不得超過(guò)該證券發(fā)行總量的( )。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
38.證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的合同、客戶資料、交易記錄等文件資料和數(shù)據(jù)，保存期限不得少于( )年。
A.7
B.10
C.15
D.20
39.下列不屬于證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中存在的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是( )。
A.投資決策失誤而受損失
B.違反監(jiān)管部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
C.違反法律、行政法規(guī)
D.違反行業(yè)規(guī)范
40.證券公司開(kāi)展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)于每季度結(jié)束之日起( )日內(nèi)，將簽訂的定向資產(chǎn)管理合同報(bào)注冊(cè)地中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
A.3
B.5
C.15
D.30
41.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，接受單個(gè)客戶的資產(chǎn)凈值不得低于人民幣( )。
A.50萬(wàn)元
B.100萬(wàn)元
C.500萬(wàn)元
D.1000萬(wàn)元
42.自集合資產(chǎn)管理計(jì)劃開(kāi)始投資運(yùn)作之日起( )內(nèi)投資組合比例達(dá)到集合資產(chǎn)管理合同約定的，應(yīng)于( )以書(shū)面形式向深圳證券交易所報(bào)告達(dá)到的日期及投資組合情況。
A.3個(gè)月，當(dāng)日
B.3個(gè)月，次日
C.6個(gè)月，次日
D.6個(gè)月，當(dāng)日
43.融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上按照( )的架構(gòu)設(shè)立和運(yùn)行。
A.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一董事會(huì)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)
B.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)董事會(huì)
C.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)一業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一董事會(huì)一分支機(jī)構(gòu)
D.董事會(huì)一業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)執(zhí)行部門(mén)一分支機(jī)構(gòu)
44.客戶融券賣(mài)出標(biāo)的股票的流通股本應(yīng)不少于( )股或流通市值不低于( )元。
A.1億，5億
B.2億，5億
C.2億，8億
D.5億，8億
45.單只標(biāo)的證券的融資余額降低至( )以下時(shí)，交易所可以在次一交易日恢復(fù)其融資買(mǎi)入，并向市場(chǎng)公布。
A.15%，
B.20%
C.25%
D.30%
46.首批申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)的證券公司，最近6個(gè)月凈資本均應(yīng)在( )以上。
A.30億元
B.40億元
C.50億元
D.60億元
47.( )用于記錄客戶委托證券公司持有、擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。
A融券專用證券賬戶
B.融資專用資金賬戶
C.客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D.客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
48.證券公司開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)選擇客戶時(shí)，要求客戶在申請(qǐng)開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的證券公司所屬營(yíng)業(yè)部開(kāi)設(shè)普通證券賬戶并從事交易滿( )以上。
A.3個(gè)月
B.6個(gè)月
C.1年
D.2年
49.證券交易所進(jìn)行質(zhì)押式回購(gòu)的申報(bào)要求中，報(bào)價(jià)方式須以( )進(jìn)行報(bào)價(jià)。
A.每百元資金到期年收益率
B.每百元資金到期月收益率
C.每千元資金到期年收益率
D.每萬(wàn)元資金到期年收益率
50.2002年發(fā)布的《全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券交易規(guī)則》第6條規(guī)定，全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)回購(gòu)期限最短為( )，最長(zhǎng)為( )。
A.1天，1年
B.5天，1年
C.10天，2年
D.15天，3年
51.()是指經(jīng)批準(zhǔn)的參與者在進(jìn)行現(xiàn)券買(mǎi)賣(mài)公開(kāi)報(bào)價(jià)時(shí)，在中國(guó)人民銀行核定的債券買(mǎi)賣(mài)價(jià)差范圍內(nèi)連續(xù)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)實(shí)價(jià)，并可同時(shí)報(bào)出該券種的買(mǎi)賣(mài)數(shù)量、清算速度等交易要素。
A.對(duì)話報(bào)價(jià)
B.公開(kāi)報(bào)價(jià)
C.雙邊報(bào)價(jià)
D.格式化詢價(jià)
52.全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)債券回購(gòu)業(yè)務(wù)是指以商業(yè)銀行等金融機(jī)構(gòu)為主的機(jī)構(gòu)投資者之間以( )進(jìn)行的債券交易行為。
A.詢價(jià)方式
B.競(jìng)價(jià)方式
C.定價(jià)方式
D.招投標(biāo)方式
53.債券買(mǎi)斷式回購(gòu)交易也稱( )。
A.雙向回購(gòu)
B.開(kāi)放式回購(gòu)
C.封閉式回購(gòu)
D.一次性回購(gòu)
54.買(mǎi)斷式回購(gòu)的清算與交收中，證券方面，中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司根據(jù)清算結(jié)果，按照( )的原則，將處于交收狀態(tài)的國(guó)債在結(jié)算參與人證券交收賬戶和證券集中交收賬戶之間進(jìn)行劃撥。
A.價(jià)格優(yōu)先
B.時(shí)間優(yōu)先
C.公平公正
D.貨銀對(duì)付
55.證券交易從( )來(lái)看，可以分為滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收。
A.交易的方式
B.結(jié)算的方式
C.結(jié)算的時(shí)間安排
D.交易時(shí)間的安排
56.根據(jù)中國(guó)結(jié)算公司《結(jié)算備付金管理辦法》，指定收款賬戶應(yīng)當(dāng)是在( )備案的客戶交易結(jié)算資金專用存款賬戶和自有資金專用存款賬戶，且賬戶名稱與結(jié)算參與人名稱應(yīng)當(dāng)一致。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
C.各登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
D.中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司
57.最低結(jié)算備付金可用于應(yīng)急交收，但如日終余額扣減凍結(jié)資金后低于其最低結(jié)算備付 金限額時(shí)，結(jié)算參與人應(yīng)( )補(bǔ)足。
A.立即
B.3日內(nèi)
C.次一營(yíng)業(yè)日
D.2個(gè)工作日內(nèi)
58.證券登記按( )可以劃分為股份登記、基金登記、債券登記、權(quán)證登記、交易型開(kāi)放式指數(shù)基金登記等。
A.性質(zhì)
B.程序
C.證券數(shù)量
D.證券種類
59.發(fā)行結(jié)束后( )個(gè)交易日內(nèi)，上市公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司申請(qǐng)辦理股份發(fā)行登記，對(duì)網(wǎng)上和網(wǎng)下發(fā)行的結(jié)果加以確認(rèn)。
A.1
B.2
C.5
D.10
60.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)( )之間的集中清算交收。
A.結(jié)算參與人與客戶
B.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與客戶
C.結(jié)算參與人與結(jié)算參與人
D.證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)與結(jié)算參與人
| 證券從業(yè)題庫(kù) | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |