2016證券從業(yè)資格考試新增金融市場基礎(chǔ)知識科目，金融市場基礎(chǔ)知識知識第二章第三節(jié)的考點“證券服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入”你掌握了嗎？跟著出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試頻道來看一下吧，更多證券從業(yè)資格考試考點、試題以及考試資訊請持續(xù)關(guān)注本頻道的更新。
2016金融市場基礎(chǔ)知識考點:證券服務(wù)機構(gòu)法律責(zé)任和準(zhǔn)入
證券服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)入
(一)證券服務(wù)機構(gòu)的法律責(zé)任
證券服務(wù)機構(gòu)為證券的發(fā)行、上市、交易等證券業(yè)務(wù)活動制作、出具審計報告、資產(chǎn)評估報告、財務(wù)顧問報告、資信評級報告或者法律意見書等文件，應(yīng)當(dāng)勤勉盡責(zé)，對所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性、完整性進行核查和驗證。其制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，給他人造成損失的，應(yīng)當(dāng)與發(fā)行人、上市公司承擔(dān)連帶賠償責(zé)任，但是，能夠證明自己沒有過錯的除外。
(二)市場準(zhǔn)入及退出機制
為了加強市場準(zhǔn)入的管理，對證券服務(wù)機構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的審批管理辦法由國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)和有關(guān)主管部門制定。為加強對證券服務(wù)機構(gòu)的管理，《中華人民共和國證券法》還授予證券監(jiān)督管理機構(gòu)對證券服務(wù)機構(gòu)的監(jiān)管權(quán)和現(xiàn)場檢查權(quán)。同時，證券服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所制作、出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，可暫?；蛘叱蜂N其證券服務(wù)業(yè)務(wù)的許可。
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