單項選擇題
1、 在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時，其申報買賣部位為買入。（ ?。?BR> 2、 退市風(fēng)險警示制度的主要措施是在公司股票簡稱前冠以（ ?。┳謽樱詤^(qū)別于其他股票。
A．特別
B．*ST
C．PT
D．ST
3、 （ ?。┯糜谟涗涀C券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
A．融券專用證券賬戶
B．融資專用資金賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
多項選擇題
4、 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（ ）。
A．證券公司與客戶必須是“一對一”
B．具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C．投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
D．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
5、證券營業(yè)部對證券賬戶的管理包括（ ?。?。
A．證券賬戶的開立
B．證券賬戶掛失與補辦
C．證券賬戶卡的集中保管
D．證券賬戶注冊資料查詢和變更
6、 對于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價格可因公司（ ）進(jìn)行調(diào)整。
A．增發(fā)新股
B．配股
C．送紅股
D．降低轉(zhuǎn)股價格
7、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括（ ?。┑葍?nèi)容。
A．集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人
B．集合計劃的基本情況
C．集合計劃賬戶管理
D．投資收益與分配
8、 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立哪些專用證券賬戶?（ ?。?BR> A．轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
B．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
C．轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶
D．轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
不定項選擇題
9、 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（ ?。┬畔?。
A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D．客戶開戶和交易流程
判斷題
10、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性和價格變動性的特點。（ ）
1、 在回購交易中，以資融券方在交易所回購開始時，其申報買賣部位為買入。（ ?。?BR> 2、 退市風(fēng)險警示制度的主要措施是在公司股票簡稱前冠以（ ?。┳謽樱詤^(qū)別于其他股票。
A．特別
B．*ST
C．PT
D．ST
3、 （ ?。┯糜谟涗涀C券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，該賬戶不得用于證券買賣。
A．融券專用證券賬戶
B．融資專用資金賬戶
C．客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶
D．客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶
多項選擇題
4、 證券公司為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點有（ ）。
A．證券公司與客戶必須是“一對一”
B．具體投資方向應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
C．投資收益及損失的分配比例應(yīng)在資產(chǎn)管理合同中約定
D．必須在單一客戶的專用證券賬戶中經(jīng)營運作
5、證券營業(yè)部對證券賬戶的管理包括（ ?。?。
A．證券賬戶的開立
B．證券賬戶掛失與補辦
C．證券賬戶卡的集中保管
D．證券賬戶注冊資料查詢和變更
6、 對于可轉(zhuǎn)換債券，初始轉(zhuǎn)股價格可因公司（ ）進(jìn)行調(diào)整。
A．增發(fā)新股
B．配股
C．送紅股
D．降低轉(zhuǎn)股價格
7、集合資產(chǎn)管理合同應(yīng)包括（ ?。┑葍?nèi)容。
A．集合資產(chǎn)管理合同當(dāng)事人
B．集合計劃的基本情況
C．集合計劃賬戶管理
D．投資收益與分配
8、 證券金融公司開展轉(zhuǎn)融通業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義，在證券登記結(jié)算機構(gòu)分別開立哪些專用證券賬戶?（ ?。?BR> A．轉(zhuǎn)融通專用證券賬戶
B．轉(zhuǎn)融通擔(dān)保證券賬戶
C．轉(zhuǎn)融通專用資金賬戶
D．轉(zhuǎn)融通證券交收賬戶
不定項選擇題
9、 證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（ ?。┬畔?。
A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍
B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片
C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式
D．客戶開戶和交易流程
判斷題
10、 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的對象具有廣泛性和價格變動性的特點。（ ）
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