單項選擇題
1、 目前上海證券交易所和深圳證券交易所債券回購交易申報價格最小變動單位分別為（ ?。┰捌湔麛?shù)倍。
A．0.001、0.001
B．0.001、0.005
C．0.005、0.005
D．0.005、0.001
2、 根據(jù)上海證券交易所關于國債買斷式回購交易的規(guī)定，回購違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限。（ ）
3、 證券公司被中國證監(jiān)會暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。（ ?。?BR> 4、 根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報（ ）備案。
A．交易所會員大會
B．交易所理事會
C．中國證監(jiān)會
D．交易所董事會
5、 上海證券交易所買斷式回購交易的倉位控制原則要求每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（ ?。?。
A．20％
B．30％
C．50％
D．10％
6、 T+3滾動交收適用于（ ?。?BR> A．A股
B．基金
C．債券
D．B股
7、下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是（ ?。?BR> A．過戶費
B．開戶費
C．印花稅
D．傭金
多項選擇題
8、下列（ ?。┬袨檫`反了證券交易必須遵守的公正原則。
A．有關部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請
B．交易能力強的交易主體法律地位較高
C．未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設立申請
D．上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露
9、 為了控制風險，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》要求，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證（ ?。┑南嗷オ毩?。
A．自有資產(chǎn)和其他客戶資產(chǎn)
B．自有資產(chǎn)和集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
C．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
D．不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
10、 根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，應當符合的條件有（ ?。┑取?BR> A．具備協(xié)會會員資格，遵守協(xié)會自律規(guī)則，按時繳納會費，履行會員義務
B．經(jīng)中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營2年以上
C．同時具備承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格
D．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元
1、 目前上海證券交易所和深圳證券交易所債券回購交易申報價格最小變動單位分別為（ ?。┰捌湔麛?shù)倍。
A．0.001、0.001
B．0.001、0.005
C．0.005、0.005
D．0.005、0.001
2、 根據(jù)上海證券交易所關于國債買斷式回購交易的規(guī)定，回購違約方承擔的違約責任只以支付履約金為限。（ ）
3、 證券公司被中國證監(jiān)會暫停定向資產(chǎn)管理業(yè)務的，暫停期間可以簽訂新的定向資產(chǎn)管理合同。（ ?。?BR> 4、 根據(jù)《證券經(jīng)營機構(gòu)證券自營業(yè)務管理辦法》規(guī)定，證券公司從事證券自營業(yè)務，應當以公司名義建立證券自營賬戶，并報（ ）備案。
A．交易所會員大會
B．交易所理事會
C．中國證監(jiān)會
D．交易所董事會
5、 上海證券交易所買斷式回購交易的倉位控制原則要求每一機構(gòu)投資者持有的單一券種買斷式回購未到期數(shù)量累計不得超過該券種發(fā)行量的（ ?。?。
A．20％
B．30％
C．50％
D．10％
6、 T+3滾動交收適用于（ ?。?BR> A．A股
B．基金
C．債券
D．B股
7、下列各項費用中，不屬于投資者在委托買賣證券時應繳納的交易費用是（ ?。?BR> A．過戶費
B．開戶費
C．印花稅
D．傭金
多項選擇題
8、下列（ ?。┬袨檫`反了證券交易必須遵守的公正原則。
A．有關部門未嚴格按要求核準股票的發(fā)行和上市申請
B．交易能力強的交易主體法律地位較高
C．未嚴格按要求審批某證券經(jīng)營機構(gòu)的設立申請
D．上市公司的董事長發(fā)生變動未向社會披露
9、 為了控制風險，《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》要求，證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當保證（ ?。┑南嗷オ毩?。
A．自有資產(chǎn)和其他客戶資產(chǎn)
B．自有資產(chǎn)和集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)
C．集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)與其他客戶的資產(chǎn)
D．不同集合資產(chǎn)管理計劃的資產(chǎn)
10、 根據(jù)《證券公司從事代辦股份轉(zhuǎn)讓主辦券商業(yè)務資格管理辦法(試行)》的規(guī)定，證券公司申請從事代辦股份轉(zhuǎn)讓服務業(yè)務，應當符合的條件有（ ?。┑取?BR> A．具備協(xié)會會員資格，遵守協(xié)會自律規(guī)則，按時繳納會費，履行會員義務
B．經(jīng)中國證監(jiān)會批準為綜合類證券公司或比照綜合類證券公司運營2年以上
C．同時具備承銷業(yè)務、外資股業(yè)務和網(wǎng)上證券委托業(yè)務資格
D．最近年度凈資產(chǎn)不低于人民幣8億元，凈資本不低于人民幣5億元
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