單項選擇題
1、 證券交易所上市公司股票交易實行退市風險警示的情形不包括( )。
A.出現(xiàn)可能導致公司解散的情形
B.因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導致連續(xù)20個交易日不具備上市條件的情形,公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案,經(jīng)證券交易所同意其實施
C.法院受理公司破產(chǎn)案件,可能依法宣告公司破產(chǎn)
D.在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告,且公司股票已停牌3個月
2、全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購參與者不包括( ?。?BR> A.在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu)
B.經(jīng)中國人民銀行批準設立的外國銀行辦事處
C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)
D.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)
3、 從事介紹業(yè)務的證券公司應當在( ),公開受托從事的介紹業(yè)務范圍,客戶開戶和交易流程,出入金流程等信息。
A.交易所指定的信息披露媒體
B.證券業(yè)協(xié)會指定的網(wǎng)站
C.其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站
D.證監(jiān)會指定的信息披露媒體
4、
權(quán)證的正常交易不受標的證券停牌和復牌的影響。( ?。?BR> 5、在我國,證券交易所普通席位不能從事( ?。┙灰?。
A.A種股票
B.基金
C.債券
D.證券公司股票質(zhì)押貸款
6、 上海證券交易所以當天最后一筆交易的交易價格作為當時的收盤價。( ?。?BR> 7、 只有以國債為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動,才可以稱為“債券交易”。( )
8、 下列關于證券自營業(yè)務的說法中,正確的是( ?。?。
A.證券交易所會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B.證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表,并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所
C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監(jiān)管
D.不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
多項選擇題
9、 證券公司和基金管理公司申請開立證券賬戶時,除提供一般法人機構(gòu)所需提供的文件外,還需提供( )。
A.法定代表人授權(quán)委托書
B.中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證
C.證券賬戶自律管理承諾書
D.法定代表人證明書
10、 甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員,對客戶進行營銷。他們對客戶宣稱:期貨有套期保值功能,保證穩(wěn)賺不賠,公司可以幫助客戶指導,同時也可以代替客戶管理期貨賬戶,公司從客戶獲利中提取20%的管理費用。對甲證券公司的行為,下列評價正確的有( ?。?。
A.甲證券公司行為不對,證券公司為期貨公司介紹客戶時,不得虛假宣傳,誤導客戶
B.甲證券公司行為不對,證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員,不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務
C.甲證券公司行為不對,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系,解釋期貨交易的方式、流程及風險,不得作獲利保證
D.甲證券公司行為不對,證券公司為期貨公司介紹客戶時,不得作共擔風險承諾
1、 證券交易所上市公司股票交易實行退市風險警示的情形不包括( )。
A.出現(xiàn)可能導致公司解散的情形
B.因出現(xiàn)股權(quán)分布發(fā)生變化導致連續(xù)20個交易日不具備上市條件的情形,公司在規(guī)定期限內(nèi)提出股權(quán)分布問題解決方案,經(jīng)證券交易所同意其實施
C.法院受理公司破產(chǎn)案件,可能依法宣告公司破產(chǎn)
D.在法定期限內(nèi)未披露年度報告或者半年度報告,且公司股票已停牌3個月
2、全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購參與者不包括( ?。?BR> A.在中國境內(nèi)具有法人資格的非金融機構(gòu)
B.經(jīng)中國人民銀行批準設立的外國銀行辦事處
C.在中國境內(nèi)具有法人資格的非銀行金融機構(gòu)
D.在中國境內(nèi)具有法人資格的商業(yè)銀行及其授權(quán)分支機構(gòu)
3、 從事介紹業(yè)務的證券公司應當在( ),公開受托從事的介紹業(yè)務范圍,客戶開戶和交易流程,出入金流程等信息。
A.交易所指定的信息披露媒體
B.證券業(yè)協(xié)會指定的網(wǎng)站
C.其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站
D.證監(jiān)會指定的信息披露媒體
4、
權(quán)證的正常交易不受標的證券停牌和復牌的影響。( ?。?BR> 5、在我國,證券交易所普通席位不能從事( ?。┙灰?。
A.A種股票
B.基金
C.債券
D.證券公司股票質(zhì)押貸款
6、 上海證券交易所以當天最后一筆交易的交易價格作為當時的收盤價。( ?。?BR> 7、 只有以國債為對象進行的流通轉(zhuǎn)讓活動,才可以稱為“債券交易”。( )
8、 下列關于證券自營業(yè)務的說法中,正確的是( ?。?。
A.證券交易所會員的自營買賣業(yè)務必須使用專門的股票賬戶和資金賬戶
B.證券交易所的會員應按季度編制庫存證券報表,并于規(guī)定的時間內(nèi)報送證券交易所
C.證券公司為禁止內(nèi)幕交易而實施的自律管理的主要措施之一是加強監(jiān)管
D.不接受、不配合中國證監(jiān)會的檢查、調(diào)查的證券公司將受到《刑法》的處罰
多項選擇題
9、 證券公司和基金管理公司申請開立證券賬戶時,除提供一般法人機構(gòu)所需提供的文件外,還需提供( )。
A.法定代表人授權(quán)委托書
B.中國證監(jiān)會頒發(fā)的證券經(jīng)營機構(gòu)營業(yè)許可證
C.證券賬戶自律管理承諾書
D.法定代表人證明書
10、 甲證券公司從社會上臨時招聘了一批營銷人員,對客戶進行營銷。他們對客戶宣稱:期貨有套期保值功能,保證穩(wěn)賺不賠,公司可以幫助客戶指導,同時也可以代替客戶管理期貨賬戶,公司從客戶獲利中提取20%的管理費用。對甲證券公司的行為,下列評價正確的有( ?。?。
A.甲證券公司行為不對,證券公司為期貨公司介紹客戶時,不得虛假宣傳,誤導客戶
B.甲證券公司行為不對,證券公司應當配備足夠的具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員,不得任用不具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務人員從事介紹業(yè)務
C.甲證券公司行為不對,證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務委托關系,解釋期貨交易的方式、流程及風險,不得作獲利保證
D.甲證券公司行為不對,證券公司為期貨公司介紹客戶時,不得作共擔風險承諾
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