單項(xiàng)選擇題
1、 證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立（ ）。
A．信用資金臺(tái)賬
B．信用交易擔(dān)保資金賬戶
C．信用資金賬戶
D．融資專用資金賬戶
2、 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
A．0.5‰
B．1‰
C．2‰
D．3‰
3、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ?。?BR> A．成交面額的0.75%
B．成交面額的0.05%
C．成交金額的0.05%
D．成交金額的0.1%
4、 清算是交收的基礎(chǔ)和保證。（ ）
5、 在實(shí)際操作中通過網(wǎng)上發(fā)行新股的，登記結(jié)算公司應(yīng)根據(jù)證券發(fā)行人申報(bào)數(shù)據(jù)將相應(yīng)股份登記到投資者證券賬戶中。（ ?。?BR> 6、證券回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以（ ?。榈盅浩凡鸾栀Y金的信用行為。
A．優(yōu)先股票
B．基金證券
C．有價(jià)證券
D．可轉(zhuǎn)換債券
多項(xiàng)選擇題
7、按照規(guī)定，每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，上海證券交易所公告（ ）等信息。
A．證券名稱
B．買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部的名稱
C．成交價(jià)
D．成交量
8、 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．集合性，即證券公司與客戶是多對(duì)一
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D．較嚴(yán)格的信息披露
9、 證券監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為采取的處罰措施有（ ?。?BR> A．警告
B．罰款
C．限制或暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D．追究刑事責(zé)任
10、關(guān)于證券變更登記，以下說法正確的有（ ）。
A．證券過戶登記包括交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記
B．變更登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券的過戶的行為。
C．變更登記包括證券過戶登記和其他變更登記。
D．變更登記包括證券過戶登記和非證券過戶變更登記。
1、 證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應(yīng)當(dāng)為客戶開立（ ）。
A．信用資金臺(tái)賬
B．信用交易擔(dān)保資金賬戶
C．信用資金賬戶
D．融資專用資金賬戶
2、 證券經(jīng)紀(jì)商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ），也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費(fèi)和證券交易所手續(xù)費(fèi)等。
A．0.5‰
B．1‰
C．2‰
D．3‰
3、按照現(xiàn)行有關(guān)規(guī)定，上海證券交易所A股的過戶費(fèi)收取標(biāo)準(zhǔn)為（ ?。?BR> A．成交面額的0.75%
B．成交面額的0.05%
C．成交金額的0.05%
D．成交金額的0.1%
4、 清算是交收的基礎(chǔ)和保證。（ ）
5、 在實(shí)際操作中通過網(wǎng)上發(fā)行新股的，登記結(jié)算公司應(yīng)根據(jù)證券發(fā)行人申報(bào)數(shù)據(jù)將相應(yīng)股份登記到投資者證券賬戶中。（ ?。?BR> 6、證券回購交易實(shí)質(zhì)上是一種以（ ?。榈盅浩凡鸾栀Y金的信用行為。
A．優(yōu)先股票
B．基金證券
C．有價(jià)證券
D．可轉(zhuǎn)換債券
多項(xiàng)選擇題
7、按照規(guī)定，每個(gè)交易日大宗交易結(jié)束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，上海證券交易所公告（ ）等信息。
A．證券名稱
B．買賣雙方所在會(huì)員營業(yè)部的名稱
C．成交價(jià)
D．成交量
8、 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的特點(diǎn)是（ ?。?。
A．集合性，即證券公司與客戶是多對(duì)一
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．客戶資產(chǎn)必須進(jìn)行托管
D．較嚴(yán)格的信息披露
9、 證券監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)營機(jī)構(gòu)的違規(guī)行為采取的處罰措施有（ ?。?BR> A．警告
B．罰款
C．限制或暫停其從事證券業(yè)務(wù)
D．追究刑事責(zé)任
10、關(guān)于證券變更登記，以下說法正確的有（ ）。
A．證券過戶登記包括交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記
B．變更登記是指由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)執(zhí)行并確認(rèn)記名證券的過戶的行為。
C．變更登記包括證券過戶登記和其他變更登記。
D．變更登記包括證券過戶登記和非證券過戶變更登記。
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