單項選擇題
1、 證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應當為客戶開立（ ?。?。
A．信用資金臺賬
B．信用交易擔保資金賬戶
C．信用資金賬戶
D．融資專用資金賬戶
2、 證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ?。?，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。
A．0.5‰
B．1‰
C．2‰
D．3‰
3、按照現(xiàn)行有關規(guī)定，上海證券交易所A股的過戶費收取標準為（ ?。?。
A．成交面額的0.75%
B．成交面額的0.05%
C．成交金額的0.05%
D．成交金額的0.1%
4、 清算是交收的基礎和保證。（ ?。?BR> 5、 在實際操作中通過網(wǎng)上發(fā)行新股的，登記結算公司應根據(jù)證券發(fā)行人申報數(shù)據(jù)將相應股份登記到投資者證券賬戶中。（ ）
6、證券回購交易實質上是一種以（ ）為抵押品拆借資金的信用行為。
A．優(yōu)先股票
B．基金證券
C．有價證券
D．可轉換債券
多項選擇題
7、按照規(guī)定，每個交易日大宗交易結束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，上海證券交易所公告（ ）等信息。
A．證券名稱
B．買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱
C．成交價
D．成交量
8、 集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是（ ?。?。
A．集合性，即證券公司與客戶是多對一
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．客戶資產(chǎn)必須進行托管
D．較嚴格的信息披露
9、 證券監(jiān)管部門對經(jīng)營機構的違規(guī)行為采取的處罰措施有（ ?。?BR> A．警告
B．罰款
C．限制或暫停其從事證券業(yè)務
D．追究刑事責任
10、關于證券變更登記，以下說法正確的有（ ?。?。
A．證券過戶登記包括交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記
B．變更登記是指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認記名證券的過戶的行為。
C．變更登記包括證券過戶登記和其他變更登記。
D．變更登記包括證券過戶登記和非證券過戶變更登記。
1、 證券公司在與客戶簽訂《融資融券合同》后，其營業(yè)部應當為客戶開立（ ?。?。
A．信用資金臺賬
B．信用交易擔保資金賬戶
C．信用資金賬戶
D．融資專用資金賬戶
2、 證券經(jīng)紀商向客戶收取的傭金不得高于證券交易金額的（ ?。?，也不得低于代收的證券交易監(jiān)管費和證券交易所手續(xù)費等。
A．0.5‰
B．1‰
C．2‰
D．3‰
3、按照現(xiàn)行有關規(guī)定，上海證券交易所A股的過戶費收取標準為（ ?。?。
A．成交面額的0.75%
B．成交面額的0.05%
C．成交金額的0.05%
D．成交金額的0.1%
4、 清算是交收的基礎和保證。（ ?。?BR> 5、 在實際操作中通過網(wǎng)上發(fā)行新股的，登記結算公司應根據(jù)證券發(fā)行人申報數(shù)據(jù)將相應股份登記到投資者證券賬戶中。（ ）
6、證券回購交易實質上是一種以（ ）為抵押品拆借資金的信用行為。
A．優(yōu)先股票
B．基金證券
C．有價證券
D．可轉換債券
多項選擇題
7、按照規(guī)定，每個交易日大宗交易結束后，屬于債券和債券回購大宗交易的，上海證券交易所公告（ ）等信息。
A．證券名稱
B．買賣雙方所在會員營業(yè)部的名稱
C．成交價
D．成交量
8、 集合資產(chǎn)管理業(yè)務的特點是（ ?。?。
A．集合性，即證券公司與客戶是多對一
B．投資范圍有限定性和非限定性之分
C．客戶資產(chǎn)必須進行托管
D．較嚴格的信息披露
9、 證券監(jiān)管部門對經(jīng)營機構的違規(guī)行為采取的處罰措施有（ ?。?BR> A．警告
B．罰款
C．限制或暫停其從事證券業(yè)務
D．追究刑事責任
10、關于證券變更登記，以下說法正確的有（ ?。?。
A．證券過戶登記包括交易所集中交易過戶登記和非集中交易過戶登記
B．變更登記是指由證券登記結算機構執(zhí)行并確認記名證券的過戶的行為。
C．變更登記包括證券過戶登記和其他變更登記。
D．變更登記包括證券過戶登記和非證券過戶變更登記。
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