單項選擇題
1、 在證券交易所市場，質押式債券回購的購回價格為：100+成交年收益率×100×回購天數(shù)÷365。（ ?。?BR> 2、 經營證券承銷與保薦業(yè)務，并同時經營證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務的證券公司，注冊資本的最低限額為（ ）。
A．人民幣5億元
B．人民幣1億元
C．人民幣10億元
D．人民幣5000萬元
3、 證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由資產托管機構進行托管。（ ?。?BR> 4、 按照有關規(guī)定，證券回購期滿時，如融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的相應債券將用于平倉交割。（ ?。?BR> 5、 ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額，并入當日其他證券交易的資金清算凈額之中。（ ?。?BR> 6、 證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起（ ?。﹥葓笞C券交易所備案。
A．2個交易日
B．3個交易日
C．4個交易日
D．5個交易日
7、 融資保證金比例是指客戶融資賣出時交付的保證金與融資交易金額的比例。（ ?。?BR> 8、 根據(jù)證券交易所的集合競價規(guī)定，若集合競價過程產生兩個基準價格，則取較高的基準價為成交價格。（ ）
多項選擇題
9、 下列關于自營業(yè)務中如何在禁止內幕交易方面加強自律管理的表述中，正確的有（ ）。
A．嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息，非參與企業(yè)服務的人員自覺做到不打聽內幕信息
B．為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離
C．加強員工的內部管理，嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票
D．在思想上提高認識，自覺地不利用內幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序
10、我國證券登記結算公司具體負責（ ?。?。
A．證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
B．證券的存管和過戶
C．證券持有人名冊登記及權益登記
D．證券和資金的清算交收及相關管理
1、 在證券交易所市場，質押式債券回購的購回價格為：100+成交年收益率×100×回購天數(shù)÷365。（ ?。?BR> 2、 經營證券承銷與保薦業(yè)務，并同時經營證券自營業(yè)務和證券資產管理業(yè)務的證券公司，注冊資本的最低限額為（ ）。
A．人民幣5億元
B．人民幣1億元
C．人民幣10億元
D．人民幣5000萬元
3、 證券公司辦理集合資產管理業(yè)務，應當將集合資產管理計劃資產交由資產托管機構進行托管。（ ?。?BR> 4、 按照有關規(guī)定，證券回購期滿時，如融資方未按規(guī)定將資金劃撥到位，其抵押的相應債券將用于平倉交割。（ ?。?BR> 5、 ETF份額交易、申購、贖回的資金清算凈額，并入當日其他證券交易的資金清算凈額之中。（ ?。?BR> 6、 證券公司的證券自營賬戶應當自開戶之日起（ ?。﹥葓笞C券交易所備案。
A．2個交易日
B．3個交易日
C．4個交易日
D．5個交易日
7、 融資保證金比例是指客戶融資賣出時交付的保證金與融資交易金額的比例。（ ?。?BR> 8、 根據(jù)證券交易所的集合競價規(guī)定，若集合競價過程產生兩個基準價格，則取較高的基準價為成交價格。（ ）
多項選擇題
9、 下列關于自營業(yè)務中如何在禁止內幕交易方面加強自律管理的表述中，正確的有（ ）。
A．嚴格保密紀律，有機會獲取內幕信息的從業(yè)人員不泄露、不利用內幕信息，非參與企業(yè)服務的人員自覺做到不打聽內幕信息
B．為上市公司提供服務的人員與自營業(yè)務決策的人員分離
C．加強員工的內部管理，嚴禁從業(yè)人員炒買炒賣股票
D．在思想上提高認識，自覺地不利用內幕信息從事證券自營買賣，維護市場的正常交易秩序
10、我國證券登記結算公司具體負責（ ?。?。
A．證券賬戶、結算賬戶的設立和管理
B．證券的存管和過戶
C．證券持有人名冊登記及權益登記
D．證券和資金的清算交收及相關管理
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