單項選擇題
1、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其 他業(yè)務權限不包括（ ?。?。
A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B．大宗交易
C．協(xié)議轉讓
D．自營證券交易
2、 證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中違反法律使其受到法律制裁，該風險屬于管理風險。（ ?。?BR> 3、下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)風險的是（ ?。?BR> A．違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務
B．在資產(chǎn)管理業(yè)務中內(nèi)幕交易
C．喪失資產(chǎn)管理業(yè)務資格
D．證券公司因受到法律制裁而導致?lián)p失
4、 新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（ ?。?。
A．支付購買方式
B．承銷購買方式
C．招標購買方式
D．同一價購買方式
5、 上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括（ ?。?BR> A．上證A股指數(shù)
B．上證綜合指數(shù)
C．上證100指數(shù)
D．上證紅利指數(shù)
6、 （ ）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。
A．滾動交收
B．會計日交收
C．時點交收
D．定期交收
7、 證券公司、資產(chǎn)托管機構、第三方存管機構破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。（ ?。?BR> 8、 只要是經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立的證券公司，都可以從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務。（ ?。?BR> 多項選擇題
9、 證券交易所的會員代表應當履行的職責有（ ）。
A．組織與證券交易所證券業(yè)務相關的會員內(nèi)部培訓
B．組織會員相關業(yè)務人員參加證券交易所舉辦的培i)11
C．協(xié)調(diào)會員與證券交易所交易及相關系統(tǒng)的改造、測試等
D．督促會員及時履行報告與公告義務
10、 下列屬于證券過戶的有（ ?。?BR> A．因交易引起的證券從一賬戶轉移至另一賬戶
B．因轉讓引起的證券從一賬戶轉移至另一賬戶
C．因贈與引起的證券從一賬戶轉移至另一賬戶
D．因股份注銷使某證券從某賬戶中單方面減少
1、深圳證券交易所根據(jù)會員的申請和業(yè)務許可范圍，為其設立的交易單元設定的交易或其 他業(yè)務權限不包括（ ?。?。
A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B．大宗交易
C．協(xié)議轉讓
D．自營證券交易
2、 證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務中違反法律使其受到法律制裁，該風險屬于管理風險。（ ?。?BR> 3、下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務合規(guī)風險的是（ ?。?BR> A．違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務
B．在資產(chǎn)管理業(yè)務中內(nèi)幕交易
C．喪失資產(chǎn)管理業(yè)務資格
D．證券公司因受到法律制裁而導致?lián)p失
4、 新股競價發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機構通過招標競爭確定證券發(fā)行價格，并在取得承銷權后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（ ?。?。
A．支付購買方式
B．承銷購買方式
C．招標購買方式
D．同一價購買方式
5、 上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括（ ?。?BR> A．上證A股指數(shù)
B．上證綜合指數(shù)
C．上證100指數(shù)
D．上證紅利指數(shù)
6、 （ ）要求某一交易日成交的所有交易有計劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進行交收。
A．滾動交收
B．會計日交收
C．時點交收
D．定期交收
7、 證券公司、資產(chǎn)托管機構、第三方存管機構破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。（ ?。?BR> 8、 只要是經(jīng)中國證監(jiān)會依法批準設立的證券公司，都可以從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務。（ ?。?BR> 多項選擇題
9、 證券交易所的會員代表應當履行的職責有（ ）。
A．組織與證券交易所證券業(yè)務相關的會員內(nèi)部培訓
B．組織會員相關業(yè)務人員參加證券交易所舉辦的培i)11
C．協(xié)調(diào)會員與證券交易所交易及相關系統(tǒng)的改造、測試等
D．督促會員及時履行報告與公告義務
10、 下列屬于證券過戶的有（ ?。?BR> A．因交易引起的證券從一賬戶轉移至另一賬戶
B．因轉讓引起的證券從一賬戶轉移至另一賬戶
C．因贈與引起的證券從一賬戶轉移至另一賬戶
D．因股份注銷使某證券從某賬戶中單方面減少
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |