單項(xiàng)選擇題
1、深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其 他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（ ?。?BR> A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B．大宗交易
C．協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D．自營證券交易
2、 證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律使其受到法律制裁，該風(fēng)險(xiǎn)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 3、下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。
A．違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易
C．喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D．證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失
4、 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（ ）。
A．支付購買方式
B．承銷購買方式
C．招標(biāo)購買方式
D．同一價(jià)購買方式
5、 上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括（ ?。?BR> A．上證A股指數(shù)
B．上證綜合指數(shù)
C．上證100指數(shù)
D．上證紅利指數(shù)
6、 （ ?。┮竽骋唤灰兹粘山坏乃薪灰子杏?jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。
A．滾動(dòng)交收
B．會(huì)計(jì)日交收
C．時(shí)點(diǎn)交收
D．定期交收
7、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（ ）
8、 只要是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司，都可以從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、 證券交易所的會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）。
A．組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)
B．組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培i)11
C．協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測(cè)試等
D．督促會(huì)員及時(shí)履行報(bào)告與公告義務(wù)
10、 下列屬于證券過戶的有（ ?。?BR> A．因交易引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
B．因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
C．因贈(zèng)與引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
D．因股份注銷使某證券從某賬戶中單方面減少
1、深圳證券交易所根據(jù)會(huì)員的申請(qǐng)和業(yè)務(wù)許可范圍，為其設(shè)立的交易單元設(shè)定的交易或其 他業(yè)務(wù)權(quán)限不包括（ ?。?BR> A．一類或多類證券品種或特定證券品種的交易
B．大宗交易
C．協(xié)議轉(zhuǎn)讓
D．自營證券交易
2、 證券公司在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中違反法律使其受到法律制裁，該風(fēng)險(xiǎn)屬于管理風(fēng)險(xiǎn)。（ ?。?BR> 3、下列不屬于證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的是（ ）。
A．違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
B．在資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中內(nèi)幕交易
C．喪失資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格
D．證券公司因受到法律制裁而導(dǎo)致?lián)p失
4、 新股競(jìng)價(jià)發(fā)行在國外指的是一種由多家承銷機(jī)構(gòu)通過招標(biāo)競(jìng)爭確定證券發(fā)行價(jià)格，并在取得承銷權(quán)后向投資者推銷證券的發(fā)行方式，也可以稱為（ ）。
A．支付購買方式
B．承銷購買方式
C．招標(biāo)購買方式
D．同一價(jià)購買方式
5、 上海證券交易所目前公布的指數(shù)不包括（ ?。?BR> A．上證A股指數(shù)
B．上證綜合指數(shù)
C．上證100指數(shù)
D．上證紅利指數(shù)
6、 （ ?。┮竽骋唤灰兹粘山坏乃薪灰子杏?jì)劃地安排距成交日相同營業(yè)日天數(shù)的某一營業(yè)日進(jìn)行交收。
A．滾動(dòng)交收
B．會(huì)計(jì)日交收
C．時(shí)點(diǎn)交收
D．定期交收
7、 證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、第三方存管機(jī)構(gòu)破產(chǎn)或者清算時(shí)，客戶委托資產(chǎn)屬于其破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。（ ）
8、 只要是經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券公司，都可以從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。（ ?。?BR> 多項(xiàng)選擇題
9、 證券交易所的會(huì)員代表應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（ ）。
A．組織與證券交易所證券業(yè)務(wù)相關(guān)的會(huì)員內(nèi)部培訓(xùn)
B．組織會(huì)員相關(guān)業(yè)務(wù)人員參加證券交易所舉辦的培i)11
C．協(xié)調(diào)會(huì)員與證券交易所交易及相關(guān)系統(tǒng)的改造、測(cè)試等
D．督促會(huì)員及時(shí)履行報(bào)告與公告義務(wù)
10、 下列屬于證券過戶的有（ ?。?BR> A．因交易引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
B．因轉(zhuǎn)讓引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
C．因贈(zèng)與引起的證券從一賬戶轉(zhuǎn)移至另一賬戶
D．因股份注銷使某證券從某賬戶中單方面減少
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |