單項(xiàng)選擇題
1、一般地，貨幣型基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于0.25%的銷售服務(wù)費(fèi)．用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
2、如果股票市場(chǎng)價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)之中，恒定混合策略可能優(yōu)于（ ）。
A． 投資組合保險(xiǎn)策略
B． 買入并持有策略
C． 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置
D． 投資組合策略
3、 封閉式基金的交易價(jià)格主要受（ ）的影響。
A． 投資基金規(guī)模大小
B． 上市公司質(zhì)量
C． 二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系
D． 投資時(shí)間長(zhǎng)短
4、 基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過(guò)（ ）個(gè)月。
A． 3
B． 6
C． 8
D． 10
多項(xiàng)選擇題
5、 基金銷售監(jiān)管的主要方式有（ ?。?。
A． 通過(guò)督察長(zhǎng)監(jiān)督、檢查基金銷售活動(dòng)
B． 對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況進(jìn)行監(jiān)督檢查
C． 對(duì)基金銷售適用性原則應(yīng)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)
D． 宣傳推介材料的報(bào)備監(jiān)管
6、我國(guó)的投資者在ETF募集期間可以采取（ ?。┓绞秸J(rèn)購(gòu)。
判斷題
7、公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。（ ?。?BR> 8、在證券交易所上市交易的基金，基金管理人均應(yīng)編制并披露基金上市交易公告書。（ ?。?BR> 9、 公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門的獨(dú)立性和絕對(duì)性。（ ?。?BR> 10、道氏理論認(rèn)為，市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)不能解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為。（ ）
1、一般地，貨幣型基金從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于0.25%的銷售服務(wù)費(fèi)．用于基金的持續(xù)銷售和給基金份額持有人提供服務(wù)。（ ?。?BR> A．正確
B．錯(cuò)誤
C．放棄
2、如果股票市場(chǎng)價(jià)格處于震蕩、波動(dòng)狀態(tài)之中，恒定混合策略可能優(yōu)于（ ）。
A． 投資組合保險(xiǎn)策略
B． 買入并持有策略
C． 動(dòng)態(tài)資產(chǎn)配置
D． 投資組合策略
3、 封閉式基金的交易價(jià)格主要受（ ）的影響。
A． 投資基金規(guī)模大小
B． 上市公司質(zhì)量
C． 二級(jí)市場(chǎng)供求關(guān)系
D． 投資時(shí)間長(zhǎng)短
4、 基金的募集期限自基金份額發(fā)售日開始計(jì)算，募集期限不得超過(guò)（ ）個(gè)月。
A． 3
B． 6
C． 8
D． 10
多項(xiàng)選擇題
5、 基金銷售監(jiān)管的主要方式有（ ?。?。
A． 通過(guò)督察長(zhǎng)監(jiān)督、檢查基金銷售活動(dòng)
B． 對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部控制情況進(jìn)行監(jiān)督檢查
C． 對(duì)基金銷售適用性原則應(yīng)用情況進(jìn)行檢查與指導(dǎo)
D． 宣傳推介材料的報(bào)備監(jiān)管
6、我國(guó)的投資者在ETF募集期間可以采取（ ?。┓绞秸J(rèn)購(gòu)。
判斷題
7、公司型基金在法律上是具有獨(dú)立法人地位的股份投資公司。（ ?。?BR> 8、在證券交易所上市交易的基金，基金管理人均應(yīng)編制并披露基金上市交易公告書。（ ?。?BR> 9、 公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)察稽核部門，對(duì)公司經(jīng)理層負(fù)責(zé)，開展監(jiān)察稽核工作。公司應(yīng)保證監(jiān)察稽核部門的獨(dú)立性和絕對(duì)性。（ ?。?BR> 10、道氏理論認(rèn)為，市場(chǎng)價(jià)格指數(shù)不能解釋和反映市場(chǎng)的大部分行為。（ ）
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