一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各 小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份（ ?。┑墓蓶|，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。
A．百分之三
B．百分之五
C．百分之十
D．百分之十五
2、設(shè)立基金管理公司應(yīng)該具備的條件不包括（ ）。
A．主要股東注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
B．有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C．注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
D．符合《中華人民共和國(guó)基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的草程
3、金融期貨證券是一種（ ?。?BR> A．商品證券
B．資本證券
C．貨幣證券
D．憑證證券
4、證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（ ）。
A．書面憑證
B．法律憑證
C．貨幣憑證
D．資本憑證
5、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是（ ?。?BR> A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．以上都不能在證交所交易
6、以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（ ?。?BR> A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會(huì)員理事
C．審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
D．審定對(duì)會(huì)員的接納
7、看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ?。┵u出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。
A．協(xié)定價(jià)格
B．期權(quán)價(jià)格
C．市場(chǎng)價(jià)格
D．期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格
8、依據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，優(yōu)先股票可以分為（ ?。?BR> A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
9、境內(nèi)上市外資股原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者不包括（ ?。?。
A．外國(guó)的自然人、法人和其他組織
B．中國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C．定居在國(guó)外的中國(guó)公民
D．留學(xué)海歸的中國(guó)公民
10、不采取公示制度，向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是（ ?。?。
A．上市證券
B．非上市證券
C．公募證券
D．私募證券
試題推薦：2013年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》高分沖刺試卷(6套)
1、持有一個(gè)股份有限公司已發(fā)行的股份（ ?。┑墓蓶|，應(yīng)當(dāng)在其持股數(shù)額達(dá)到該比例之日起三日內(nèi)向公司報(bào)告。
A．百分之三
B．百分之五
C．百分之十
D．百分之十五
2、設(shè)立基金管理公司應(yīng)該具備的條件不包括（ ）。
A．主要股東注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
B．有符合要求的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
C．注冊(cè)資本不低于3億元人民幣
D．符合《中華人民共和國(guó)基金法》和《中華人民共和國(guó)公司法》規(guī)定的草程
3、金融期貨證券是一種（ ?。?BR> A．商品證券
B．資本證券
C．貨幣證券
D．憑證證券
4、證券是指各類記載并代表一定權(quán)利的（ ）。
A．書面憑證
B．法律憑證
C．貨幣憑證
D．資本憑證
5、目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是（ ?。?BR> A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．以上都不能在證交所交易
6、以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（ ?。?BR> A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會(huì)員理事
C．審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
D．審定對(duì)會(huì)員的接納
7、看跌期權(quán)的買方具有在約定期限內(nèi)按（ ?。┵u出一定數(shù)量金融資產(chǎn)的權(quán)利。
A．協(xié)定價(jià)格
B．期權(quán)價(jià)格
C．市場(chǎng)價(jià)格
D．期權(quán)費(fèi)加買入價(jià)格
8、依據(jù)優(yōu)先股票在一定的條件下能否轉(zhuǎn)換成其他品種，優(yōu)先股票可以分為（ ?。?BR> A．累積優(yōu)先股票和非累積優(yōu)先股票
B．參與優(yōu)先股票和非參與優(yōu)先股票
C．可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票和不可轉(zhuǎn)換優(yōu)先股票
D．可贖回優(yōu)先股票和不可贖回優(yōu)先股票
9、境內(nèi)上市外資股原來(lái)是指股份有限公司向境外投資者募集并在我國(guó)境內(nèi)上市的股份，投資者不包括（ ?。?。
A．外國(guó)的自然人、法人和其他組織
B．中國(guó)香港、澳門、臺(tái)灣地區(qū)的自然人、法人和其他組織
C．定居在國(guó)外的中國(guó)公民
D．留學(xué)海歸的中國(guó)公民
10、不采取公示制度，向少數(shù)特定的投資者發(fā)行的證券是（ ?。?。
A．上市證券
B．非上市證券
C．公募證券
D．私募證券
試題推薦：2013年證券從業(yè)《證券基礎(chǔ)知識(shí)》高分沖刺試卷(6套)
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