一、單項(xiàng)選擇題(本大題共60小題，每小題0．5分，共30分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求)
1．在美國(guó)，以下幾種基金中，管理費(fèi)率最低的是（ ）。
A．貨幣基金
B．股票基金
C．債券基金
D．認(rèn)股權(quán)證基金
2．證券是指用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的（ ?。侵父黝?lèi)記載并代表一定權(quán)利的法律憑證。
A．資本憑證
B．書(shū)面憑證
C．貨幣憑證
D．口頭憑證
3．貼現(xiàn)債券的發(fā)行屬于（ ?。?BR> A．平價(jià)發(fā)行
B．溢價(jià)發(fā)行
C．折價(jià)發(fā)行
D．免稅發(fā)行
4．某股份公司擬向社會(huì)公眾公開(kāi)發(fā)行股票并上市，該公司發(fā)行前注冊(cè)資本 為1．2億元，公司沒(méi)有內(nèi)部職工股。若每股股價(jià)為1元，則其首次發(fā)行的普通股數(shù)量不得少于（ ?。┤f(wàn)股。
A．1800
B．2118
C 3000
D．4000
5．公司型證券投資基金反映的是（ ?。╆P(guān)系。
A．產(chǎn)權(quán)
B．委托代理
C．債權(quán)債務(wù)
D．所有權(quán)
6．目前，能在上海證交所進(jìn)行交易的債券是（ ）。
A．實(shí)物債券
B．憑證式債券
C．記賬式債券
D．以上都不能在證交所交易
7．（ ?。┎皇怯袃r(jià)證券的特征。
A．期限性
B．固定性
C．風(fēng)險(xiǎn)性
D．收益性
8．標(biāo)準(zhǔn)普爾指數(shù)采用的是（ ?。┲笖?shù)。
A．費(fèi)雪理想式
B．派許加權(quán)
C．拉斯貝爾加權(quán)
D．幾何加權(quán)股價(jià)
9．下列哪些不是基金份額持有人的義務(wù)（ ?。?。
A．繳納基金認(rèn)購(gòu)款項(xiàng)及規(guī)定費(fèi)用
B．承擔(dān)基金虧損或終止的無(wú)限責(zé)任
C．在封閉式基金存續(xù)期間不得要求贖回基金份額
D．交易行為必須合法
10．銀行本票是一種（ ）。
A．商品證券
B．資本證券
C．貨幣證券
D．憑證證券
11．上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員違背對(duì)公司的忠實(shí)義務(wù)，利用職務(wù) 便利，操縱上市公司，導(dǎo)致上市公司利益遭受特別重大損失的，應(yīng)（ ）。
A．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金
B．處3年以上7年以下有期徒刑，并處罰金
C．處5年以上10年以下有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金
D．處5年以下有期徒刑或拘役
12．新《公司法》規(guī)定：股份有限公司將法定公積金轉(zhuǎn)為股本時(shí)，所留存的該項(xiàng)公積金不得少于轉(zhuǎn)增前公司注冊(cè)資本的（ ?。?BR> A．10%
B．15%
C．20%
D．25%
13．股票價(jià)格指數(shù)是（ ?。?，用以反映市場(chǎng)股票價(jià)格的相對(duì)水平。
A．將計(jì)算期的股價(jià)或市值與某一基期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)
B.將計(jì)算期的股價(jià)或市值與股票發(fā)行的股價(jià)或市值相比較的絕對(duì)變化指數(shù)
C．將現(xiàn)行股價(jià)或市值與預(yù)期的股價(jià)或市值相比較的相對(duì)變化指數(shù)
D．將計(jì)算期的市值與某一基期的股價(jià)相比較的相對(duì)變化指數(shù)
14．以下不是證券交易所會(huì)員大會(huì)的職權(quán)的是（ ?。?。
A．制定和修改證券交易所章程
B．選舉和罷免會(huì)員理事
C．審議和通過(guò)理事會(huì)、總經(jīng)理的工作報(bào)告
D．制定證券交易價(jià)格
15．外國(guó)債券的特點(diǎn)是，發(fā)行人在一個(gè)國(guó)家，面值貨幣和發(fā)行市場(chǎng)（ ?。?。
A．同屬發(fā)行人所在國(guó)家
B．同屬另一個(gè)國(guó)家
C．分屬不同國(guó)家
D．隨意決定
16．1790年，美國(guó)第一個(gè)證券交易所——（ ?。┏闪ⅰ?BR> A．華爾街交易所
B．費(fèi)城交易所
C．紐約交易所
D．波士頓交易所
17．證券市場(chǎng)的監(jiān)管原則不包括（ ?。?。
A．依法管理原則
B．公開(kāi)、公正與公平原則
C．保護(hù)控股股東利益原則
D．國(guó)家監(jiān)督與自律相結(jié)合的原則
18．金融衍生工具產(chǎn)生的最基本的原因是（ ?。?。
A．避險(xiǎn)
B．新技術(shù)革命
C．利潤(rùn)驅(qū)動(dòng)
D．金融自由化
19．開(kāi)放式基金、封閉式基金的費(fèi)率由（ ?。┐_定。
A．基金托管人
B．基金管理人
C．基金份額持有人
D．證監(jiān)會(huì)
20．美國(guó)的證券市場(chǎng)是從買(mǎi)賣(mài)（ ）開(kāi)始的。
A．商業(yè)票據(jù)
B．企業(yè)債券
C．政府債券
D．股票
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