一、單項選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個選項中，只有一項最符合題目要求。)
1、1958年，（ ?。┨岢隽酥腗lVl定理，創(chuàng)建了現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論。
A．大衛(wèi)·杜蘭特和米勒
B．莫迪格利安尼和米勒
C．莫迪格利安尼和麥克林
D．米勒和麥克林
2、控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量（ ）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。
A．30%
B．40%
C．50%
D．70%
3、回售條款相當(dāng)于債券持有人（ ?。?。
A．無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)
B．無條件向發(fā)行人購買的1張美式買權(quán)
C．無條件出售給發(fā)行人的l張美式買權(quán)
D．同時持有發(fā)行人出售的一張美式期權(quán)
4、企業(yè)收到資產(chǎn)評估機構(gòu)出具的評估報告后應(yīng)當(dāng)逐級上報初審，經(jīng) 初審?fù)夂?，自評估基準日起（ ）內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)提出核準 申請。
A．8個月
B．6個月
C．4個月
D．3個月
5、上市公司申請發(fā)行新股，最近（ ?。﹥?nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降（ ?。┮陨系那樾?。
A．24個月，30%
B．24個月，50%
C．12個月，50%
D．12個月，30%
6、次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限（ ?。?，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
A．不低于5年（包括5年）
B．不低于3年（包括3年）
C．不低于5年（不包括5年）
D．不低于3年（不包括3年）
7、考慮稅收和發(fā)行債券的籌資費率，債券成本計算公式可表示為 （ ?。?BR> A．
B．
C．
D．
8、初步詢價后定價發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應(yīng)當(dāng)對（ ?。┻M行同比例配售。
A．網(wǎng)下有效申購總量
B．網(wǎng)下配售數(shù)量
C．全部有效申購
D．申購總量
9、發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在（ ?。┗蛘唠m未達到前述標準但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
A．100萬元以上
B．200萬元以上
C．300萬元以上
D．500萬元以上
10、發(fā)行人應(yīng)披露（ ?。?，包括提高競爭能力、市場和業(yè)務(wù)開拓、籌資等方面的計劃。
A．發(fā)行當(dāng)年的發(fā)展計劃
B．未來兩年的發(fā)展計劃
C．未來3年的發(fā)展計劃
D．發(fā)行當(dāng)年和未來兩年的發(fā)展計劃
1、1958年，（ ?。┨岢隽酥腗lVl定理，創(chuàng)建了現(xiàn)代資本結(jié)構(gòu)理論。
A．大衛(wèi)·杜蘭特和米勒
B．莫迪格利安尼和米勒
C．莫迪格利安尼和麥克林
D．米勒和麥克林
2、控股股東不履行認配股份的承諾，或者代銷期限屆滿，原股東認購股票的數(shù)量未達到擬配售數(shù)量（ ）的，發(fā)行人應(yīng)當(dāng)按照發(fā)行價并加算銀行同期存款利息返還已經(jīng)認購的股東。
A．30%
B．40%
C．50%
D．70%
3、回售條款相當(dāng)于債券持有人（ ?。?。
A．無條件出售給發(fā)行人的1張美式賣權(quán)
B．無條件向發(fā)行人購買的1張美式買權(quán)
C．無條件出售給發(fā)行人的l張美式買權(quán)
D．同時持有發(fā)行人出售的一張美式期權(quán)
4、企業(yè)收到資產(chǎn)評估機構(gòu)出具的評估報告后應(yīng)當(dāng)逐級上報初審，經(jīng) 初審?fù)夂?，自評估基準日起（ ）內(nèi)向國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)提出核準 申請。
A．8個月
B．6個月
C．4個月
D．3個月
5、上市公司申請發(fā)行新股，最近（ ?。﹥?nèi)曾公開發(fā)行證券的，不存在發(fā)行當(dāng)年營業(yè)利潤比上年下降（ ?。┮陨系那樾?。
A．24個月，30%
B．24個月，50%
C．12個月，50%
D．12個月，30%
6、次級債務(wù)是指由銀行發(fā)行的，固定期限（ ?。?，除非銀行倒閉或清算不用于彌補銀行日常經(jīng)營損失，且該項債務(wù)的索償權(quán)排在存款和其他負債之后的商業(yè)銀行長期債務(wù)。
A．不低于5年（包括5年）
B．不低于3年（包括3年）
C．不低于5年（不包括5年）
D．不低于3年（不包括3年）
7、考慮稅收和發(fā)行債券的籌資費率，債券成本計算公式可表示為 （ ?。?BR> A．
B．
C．
D．
8、初步詢價后定價發(fā)行的，當(dāng)網(wǎng)下有效申購總量大于網(wǎng)下配售數(shù)量時，應(yīng)當(dāng)對（ ?。┻M行同比例配售。
A．網(wǎng)下有效申購總量
B．網(wǎng)下配售數(shù)量
C．全部有效申購
D．申購總量
9、發(fā)行人應(yīng)披露交易金額在（ ?。┗蛘唠m未達到前述標準但對生產(chǎn)經(jīng)營活動、未來發(fā)展或財務(wù)狀況具有重要影響的合同內(nèi)容。
A．100萬元以上
B．200萬元以上
C．300萬元以上
D．500萬元以上
10、發(fā)行人應(yīng)披露（ ?。?，包括提高競爭能力、市場和業(yè)務(wù)開拓、籌資等方面的計劃。
A．發(fā)行當(dāng)年的發(fā)展計劃
B．未來兩年的發(fā)展計劃
C．未來3年的發(fā)展計劃
D．發(fā)行當(dāng)年和未來兩年的發(fā)展計劃
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