一、單項(xiàng)選擇題(本大題共70小題，每小題0.5分，共35分。以下各小題所給出的4個(gè)選項(xiàng)中，只有一項(xiàng)最符合題目要求。)
1、（ ?。┲荚谕ㄟ^(guò)基本分析和技術(shù)分析構(gòu)造投資組合，并通過(guò)買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)的選擇和投資組合結(jié)構(gòu)的調(diào)整，獲得超過(guò)市場(chǎng)組合收益的回報(bào)。
A．積極型投資策略
B．集體投資策略
C．個(gè)人投資策略
D．消極型投資策略
2、報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入、累計(jì)賣(mài)出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值（ ）時(shí)，基金管理人需要在基金股票投資組合重大變動(dòng)事項(xiàng)中披露股票明細(xì)。
A．1%
B．2%
C．10%
D．20%
3、存在以下（ ）問(wèn)題的證券公司不具有申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格。
A．最近2年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為
B．凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求
C．違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
D．沒(méi)有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)
4、證券投資基金起源于（ ）的投資信托公司。
A．英國(guó)
B．美國(guó)
C．法國(guó)
D．荷蘭
5、基金管理人需在基金份額發(fā)售的（ ）目前，招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要應(yīng)登載在指定報(bào)刊和管理入網(wǎng)站上。
A．1
B．2
C．3
D．5
6、（ ）是指為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)而把營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃轉(zhuǎn)變?yōu)闋I(yíng)銷(xiāo)行動(dòng)的過(guò)程，包括日復(fù)一日、月復(fù)一月、持續(xù)有效地貫徹營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃活動(dòng)。
A．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)分析
B．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃
C．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)施
D．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)控制
7、對(duì)基金管理人而言（ ）營(yíng)銷(xiāo)成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。
A．封閉式基金
B．開(kāi)放式基金
C．私募基金
D．公募基金
8、投資者將上市開(kāi)放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)自（ ?。┤帐迹顿Y者可以在轉(zhuǎn)入方代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。
A．T+0
B．T+1
C．T+3
D．T+2
9、基金買(mǎi)賣(mài)股票按照（ ）的稅率征收印花稅。
A．3‰
B．1.5‰
C．1‰
D．2‰
10、保持投資組合中各類(lèi)資產(chǎn)的恒定比例，在資產(chǎn)相對(duì)價(jià)值變化后，進(jìn)行再平衡。這種策略稱(chēng)為（ ?。?。
A．購(gòu)買(mǎi)——持有戰(zhàn)略
B．恒定混合戰(zhàn)略
C．投資組合保險(xiǎn)戰(zhàn)略
D．指數(shù)化戰(zhàn)略
1、（ ?。┲荚谕ㄟ^(guò)基本分析和技術(shù)分析構(gòu)造投資組合，并通過(guò)買(mǎi)賣(mài)時(shí)機(jī)的選擇和投資組合結(jié)構(gòu)的調(diào)整，獲得超過(guò)市場(chǎng)組合收益的回報(bào)。
A．積極型投資策略
B．集體投資策略
C．個(gè)人投資策略
D．消極型投資策略
2、報(bào)告期內(nèi)累計(jì)買(mǎi)入、累計(jì)賣(mài)出價(jià)值超出期初基金資產(chǎn)凈值（ ）時(shí)，基金管理人需要在基金股票投資組合重大變動(dòng)事項(xiàng)中披露股票明細(xì)。
A．1%
B．2%
C．10%
D．20%
3、存在以下（ ）問(wèn)題的證券公司不具有申請(qǐng)基金代銷(xiāo)業(yè)務(wù)的資格。
A．最近2年沒(méi)有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為
B．凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求
C．違法違規(guī)行為被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查
D．沒(méi)有發(fā)生訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)
4、證券投資基金起源于（ ）的投資信托公司。
A．英國(guó)
B．美國(guó)
C．法國(guó)
D．荷蘭
5、基金管理人需在基金份額發(fā)售的（ ）目前，招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要應(yīng)登載在指定報(bào)刊和管理入網(wǎng)站上。
A．1
B．2
C．3
D．5
6、（ ）是指為實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略營(yíng)銷(xiāo)目標(biāo)而把營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃轉(zhuǎn)變?yōu)闋I(yíng)銷(xiāo)行動(dòng)的過(guò)程，包括日復(fù)一日、月復(fù)一月、持續(xù)有效地貫徹營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃活動(dòng)。
A．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)分析
B．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)計(jì)劃
C．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)實(shí)施
D．市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)控制
7、對(duì)基金管理人而言（ ）營(yíng)銷(xiāo)成功與否關(guān)系到企業(yè)的生存和發(fā)展。
A．封閉式基金
B．開(kāi)放式基金
C．私募基金
D．公募基金
8、投資者將上市開(kāi)放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)自（ ?。┤帐迹顿Y者可以在轉(zhuǎn)入方代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。
A．T+0
B．T+1
C．T+3
D．T+2
9、基金買(mǎi)賣(mài)股票按照（ ）的稅率征收印花稅。
A．3‰
B．1.5‰
C．1‰
D．2‰
10、保持投資組合中各類(lèi)資產(chǎn)的恒定比例，在資產(chǎn)相對(duì)價(jià)值變化后，進(jìn)行再平衡。這種策略稱(chēng)為（ ?。?。
A．購(gòu)買(mǎi)——持有戰(zhàn)略
B．恒定混合戰(zhàn)略
C．投資組合保險(xiǎn)戰(zhàn)略
D．指數(shù)化戰(zhàn)略
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