目標(biāo)的堅(jiān)定是性格中最必要的力量源泉之一，也是成功的利器之一。沒有它，天才也會在矛盾無定的迷徑中徒勞無功。以下資訊由出國留學(xué)網(wǎng)證券從業(yè)資格考試網(wǎng)整理而出，希望對您有所幫助！更多關(guān)于證券從業(yè)資格考試等方面的信息，請持續(xù)關(guān)注本站!
【真題1】(單項(xiàng)選擇題)證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是()。
A.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱――證券公司名稱――集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
B.集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱――證券公司名稱――資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱
C.證券公司名稱――資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱――集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱
D.證券公司名稱――集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱――資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱
【答案】C
【名師詳解】證券公司、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為集合資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)開立證券賬戶和資金賬戶，證券賬戶的名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱――資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱――集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱”。故C選項(xiàng)正確。
【真題2】(單項(xiàng)選擇題)證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任，下列說法不正確的是()。
A.責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款
B.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷相關(guān)業(yè)務(wù)許可
C.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上10萬元以下的罰款
D.情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券業(yè)從業(yè)資格
【答案】A
【名師詳解】依照《證券法》第220條的規(guī)定，證券公司在證券自營賬戶與證券資產(chǎn)管理賬戶之間或者不同的證券資產(chǎn)管理賬戶之間進(jìn)行交易，且無充分證據(jù)證明已依法實(shí)現(xiàn)有效隔離的，責(zé)令改正，沒收違法所得，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。故A項(xiàng)說法錯誤。BCD選項(xiàng)的內(nèi)容均符合《證券法》第 220條的規(guī)定。
【真題3】(多項(xiàng)選擇題)關(guān)于定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶的使用，下列說法正確的是()。
A.客戶可以將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，賬戶名稱為“證券名稱”
B.專用證券賬戶僅供定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)使用，并且只能由代理辦理專用證券賬戶的證券公司使用，不得辦理轉(zhuǎn)托管或者轉(zhuǎn)指定
C.證券公司、客戶不得將專用證券賬戶以出租、出借、轉(zhuǎn)讓或者其他方式提供給他人使用
D.證券公司應(yīng)當(dāng)在定向資產(chǎn)管理合同失效、被撤銷、解除或者終止后15日內(nèi)，向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)代為申請注銷專用證券賬戶，證券公司在專用證券賬戶注銷后的3個交易日內(nèi)報(bào)證券交易所備案
【答案】BCD
【名師詳解】證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，買賣證券交易所的交易品種，應(yīng)當(dāng)使用定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶。專用證券賬戶應(yīng)當(dāng)以客戶名義開立，客戶也可以申請將其普通證券賬戶轉(zhuǎn)換為專用證券賬戶，賬戶名稱為“客戶名稱”。故A選項(xiàng)說法錯誤。其他選項(xiàng)內(nèi)容均符合定向資產(chǎn)管理賬戶的使用規(guī)定。本題正確答案為BCD。
【真題4】(多項(xiàng)選擇題)證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的，申報(bào)材料的主要內(nèi)容包括()。
A.集合資產(chǎn)管理合同文本
B.資產(chǎn)托管協(xié)議及與資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告
C.證券公司負(fù)責(zé)集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的高級管理人員、資產(chǎn)管理部門負(fù)責(zé)人及投資主辦人簽署的承諾書
D.證券公司、代理推廣機(jī)構(gòu)與證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的聯(lián)機(jī)聯(lián)網(wǎng)測試報(bào)告及服務(wù)協(xié)議
【答案】ABCD
【名師詳解】以上選項(xiàng)均是證券公司申請?jiān)O(shè)立集合資產(chǎn)管理計(jì)劃申報(bào)材料的內(nèi)容。本題正確答案為ABCD。
小編精心為您推薦：
證券從業(yè)資格考試各科過關(guān)技巧
證券從業(yè)資格考試準(zhǔn)考證打印圖文解析
2015年各省證券從業(yè)資格考試報(bào)名入口匯總?
2015下半年證券從業(yè)預(yù)約式考試時間及流程解析
| 證券考試題庫 | 證券考試備考輔導(dǎo) | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |