11.按照現(xiàn)行規(guī)定，證券公司對客戶融資融券最長期限不超過( )。
A.3個月
B.6個月
C.9個月
D.1年
12.證券公司只能接受( )的IB業(yè)務(wù)，不能接受其他金融機構(gòu)的IB業(yè)務(wù)。
A.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司
B.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的期貨公司
C.全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的證券公司
D.全資擁有或者控股的，或者被不同機構(gòu)控制的證券公司
13.證券公司應(yīng)當向客戶明確告知( )。
A.公司的不同產(chǎn)品
B.公司的業(yè)務(wù)風險
C.公司的法定業(yè)務(wù)范圍
D.公司的服務(wù)
14.證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦業(yè)務(wù)，同時經(jīng)營證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為( )。
A.人民幣5000萬元
B.人民幣10000萬元
C.人民幣15000萬元
D.人民幣50000萬元
15.上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前( )分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均數(shù)(含最后一筆交易)。
A.1
B.2
C.3
D.5
16.證券交易所的會員代表由( )擔任。
A.證券公司人員
B.會員高級管理人員
C.交易所管理人員
D.董事會人員
17.下列有關(guān)自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是( )。
A.從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到2億元人民幣，凈資本不得低于5000萬元人民幣
B.自營業(yè)務(wù)是證券公司以盈利為目的、為自己買賣證券、通過買賣價差獲利的一種經(jīng)營行為
C.在從事自營業(yè)務(wù)時，證券公司必須使用自有或依法籌集可用于自營的資金
D.自營買賣只能買賣依法公開發(fā)行的或中國證監(jiān)會認可的其他有價證券
18.下列不屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)合規(guī)風險的是( )。
A.受到法律制裁
B.受到監(jiān)管處罰
C.被采取監(jiān)管措施
D.遭受財產(chǎn)損失
19.下列屬于證券公司經(jīng)紀業(yè)務(wù)技術(shù)風險成因的是( )。
A.工作人員有章不循、違規(guī)操作
B.信息技術(shù)系統(tǒng)發(fā)生技術(shù)故障
C.內(nèi)部控制不嚴
D.違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章
20.對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表( )。
A.同意
B.反對
C.棄權(quán)
D.不確定
答案：
11.【答案詳解】B。融資融券最長期限不超過6個月。期限順延的，應(yīng)符合《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點管理辦法》和證券交易所規(guī)定的情形;融資融券期限從客戶實際使用資金和證券之日起計算。
12.【答案詳解】A。證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機構(gòu)控制的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù).不能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
13.【答案詳解】C。證券公司應(yīng)當向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍，幫助投資者增強自我保護意識，提高識別能力，警惕和自覺抵制各種不受法律保護的非法證券活動。
14.【答案詳解】D。經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準，證券公司可以經(jīng)營下列部分或者全部業(yè)務(wù)：①證券經(jīng)紀;②證券投資咨詢;③與證券交易、證券投資活 動有關(guān)的財務(wù)顧問;④證券承銷與保薦;⑤證券自營;⑥證券資產(chǎn)管理;⑦其他證券業(yè)務(wù)。其中，證券公司經(jīng)營上述第①～③項業(yè)務(wù)的，注冊資本最低限額為人民幣 5000萬元;經(jīng)營上述第④～⑦項業(yè)務(wù)之一的，注冊資本最低限額為人民幣1億元;經(jīng)營上述第④～⑦項業(yè)務(wù)中兩項以上的，注冊資本最低限額為人民幣5億元。
15.【答案詳解】A。上海證券交易所證券交易的收盤價為當日該證券最后一筆交易前l(fā)分鐘所有交易的成交量加權(quán)平均價(含最后一筆交易)。
16.【答案詳解】B。證券交易所會員應(yīng)當設(shè)會員代表1名，組織、協(xié)調(diào)會員與證券交易所的各項業(yè)務(wù)往來。會員代表由會員高級管理人員擔任。會員應(yīng)當設(shè)會員業(yè)務(wù)聯(lián)絡(luò)人1～4名，根據(jù)授權(quán)代為履行會員代表職責。
17.【答案詳解】A。A項應(yīng)改為：從事證券自營業(yè)務(wù)的證券公司其注冊資本最低限額應(yīng)達到1億元人民幣。凈資本不得低于5000萬元人民幣。
18.【答案詳解】B。證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的合規(guī)風險主要是指證券公司在經(jīng)紀業(yè)務(wù)活動中違反法律、行政法規(guī)和監(jiān)管部門規(guī)章及規(guī)范性文件、行業(yè)規(guī)范和自律規(guī)則、公司內(nèi)部規(guī)章制度、行業(yè)公認并普遍遵守的職業(yè)道德和行為準則
等行為，可能使證券公司受到法律制裁、被采取監(jiān)管措施、遭受財產(chǎn)損失或聲譽損失的風險。B項受到監(jiān)管處罰是管理風險的影響后果。
19.【答案詳解】B。技術(shù)風險是指證券公司信息技術(shù)系統(tǒng)(包括電腦設(shè)備、供電、通訊設(shè)施等)發(fā)生技術(shù)故障，導致行情中斷、交易停滯、銀證轉(zhuǎn)賬不暢，或 在容量、運作等方面不能保障交易業(yè)務(wù)正常、有序、高效、順利地進行，從而可能給客戶造成損失，證券公司因承擔賠償責任而帶來經(jīng)濟或聲譽損失的風險。
20.【答案詳解】A。對于采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報選舉票數(shù);對于不采用累積投票制的議案，在“委托數(shù)量”項下填報表決意見，1股代表同意，2股代表反對，3股代表棄權(quán)。
?
| 證券從業(yè)題庫 | 證券考試備考輔導 | 證券考試每日一練 | 證券考試真題 | 證券考試答案 |