每個(gè)人都渴望成功，但實(shí)現(xiàn)成功需要付出一定的努力和耐心?？偨Y(jié)中可以突出自己在學(xué)習(xí)和工作中的亮點(diǎn)和突出表現(xiàn)。培養(yǎng)自己堅(jiān)持的學(xué)習(xí)習(xí)慣，才能不斷進(jìn)步。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇一
戶口所在：湛江國(guó)籍：
婚姻狀況：未婚民族：漢族。
身高：162cm體重：44kg。
人才類型：應(yīng)屆畢業(yè)生。
工作年限：1職稱：
求職類型：實(shí)習(xí)可到職日期：隨時(shí)
月薪要求：2500～2999元希望工作地區(qū)：珠海，廣州，珠海。
公司性質(zhì)：民營(yíng)企業(yè)所屬行業(yè)：會(huì)計(jì)/金融/銀行/保險(xiǎn)。
擔(dān)任職位：會(huì)計(jì)助理。
工作描述：負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)檔案的整理、裝訂、保管;電腦會(huì)計(jì)記賬。
離職原因：上學(xué)。
工作描述：在社區(qū)老人院陪陪老人聊聊天。
走訪孤獨(dú)老人，做做飯給老人吃，聊聊天。
教育背景。
畢業(yè)院校：廣州大學(xué)。
最高學(xué)歷：大專獲得學(xué)位:畢業(yè)日期：-06
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇二
戶口所在地：海珠區(qū)身材：169cm52kg。
婚姻狀況：未婚年齡：22歲。
培訓(xùn)認(rèn)證：誠(chéng)信徽章：
求職意向及工作經(jīng)歷。
人才類型：普通求職。
應(yīng)聘職位：市場(chǎng)/營(yíng)銷(xiāo)、證券/金融/投資、證券/期貨/外匯經(jīng)紀(jì)人：
工作年限：1職稱：
求職類型：全職可到職日期：隨時(shí)
月薪要求：1000——1500希望工作地區(qū)：海珠區(qū)越秀區(qū)廣州。
個(gè)人工作經(jīng)歷：
公司名稱：起止年月：20xx-06～20xx-11廣州鑫聚貸咨詢有限公司。
公司性質(zhì)：民營(yíng)企業(yè)所屬行業(yè)：金融/投資/證券。
擔(dān)任職務(wù)：業(yè)務(wù)銷(xiāo)售。
工作描述：關(guān)于公司業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售和對(duì)客戶的反饋進(jìn)行分析。
1、負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品的業(yè)務(wù)銷(xiāo)售，完成既定銷(xiāo)售目標(biāo)。
2、通過(guò)電話拜訪方式，拓展公司業(yè)務(wù)。
3、了解客戶需求，及時(shí)為客戶解決疑難；
4、與客戶保持良好的關(guān)系。
離職原因：公司遷移。
貿(mào)職業(yè)學(xué)院。
所學(xué)專業(yè)一：物流管理所學(xué)專業(yè)二：
受教育培訓(xùn)經(jīng)歷：
起始年月終止年月學(xué)校（機(jī)構(gòu)）專業(yè)獲得證書(shū)證書(shū)編號(hào)。
語(yǔ)言能力。
外語(yǔ)：英語(yǔ)一般。
國(guó)語(yǔ)水平：優(yōu)秀粵語(yǔ)水平：精通。
工作能力及其他專長(zhǎng)。
1、熟悉辦公軟件、如office軟件等。
2、有較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)合作精神，積極主動(dòng)。
3、盡職盡責(zé)、吃苦耐勞、適應(yīng)能力強(qiáng)。
4、做事認(rèn)真負(fù)責(zé)、做人謙虛謹(jǐn)慎。
本人做事細(xì)心，責(zé)任心強(qiáng)，學(xué)習(xí)、適應(yīng)能力高，具備良好的.交際能力、表達(dá)能力和團(tuán)體合作精神！非常注重個(gè)人能力的培養(yǎng)，對(duì)負(fù)責(zé)的工作會(huì)付出全部精力和熱情，喜歡挑戰(zhàn)，能在較短時(shí)間內(nèi)適應(yīng)高壓力的工作。
（備注：保險(xiǎn)公司暫不考慮）。
個(gè)人聯(lián)系方式。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇三
學(xué)歷：本科專業(yè)：國(guó)際金融。
工作經(jīng)驗(yàn)：民族：漢。
畢業(yè)學(xué)校：***投資高等?？茖W(xué)校。
住址：***。
電子信箱：***。
自我簡(jiǎn)介：
從事銀行工作七年，精通會(huì)計(jì)結(jié)算，個(gè)人銀行等業(yè)務(wù)；擅長(zhǎng)理財(cái)規(guī)劃，有組織管理能力；
從事證券工作五年，有證券從業(yè)資格，能獨(dú)立撰寫(xiě)研究報(bào)告，有講座培訓(xùn)經(jīng)歷；
擅長(zhǎng)文字寫(xiě)作，精通計(jì)算機(jī)應(yīng)用與維護(hù)，大學(xué)英語(yǔ)四級(jí)，有團(tuán)隊(duì)意識(shí)，紀(jì)律性強(qiáng)，有進(jìn)取精神。
求職意向：
目標(biāo)行業(yè)：基金·證券·期貨·投資。
期望薪資：面議。
期望地區(qū)：***。
到崗時(shí)間：1周以內(nèi)。
工作經(jīng)歷：
2008.8-至今合伙基金工作室。
研究員。
職責(zé)和業(yè)績(jī)：
1研究國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)，政策和行業(yè)趨勢(shì)作出判斷；
2研究上市公司資料，分析場(chǎng)內(nèi)股票走勢(shì)，尋找具體投資機(jī)會(huì)；
32008年底成功預(yù)見(jiàn)了重大底部機(jī)會(huì)；
2007.3-2008.7***證券***分公司。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇四
目前所在地：廣州民族：漢族。
戶口所在地：茂名身材：172cm?kg。
婚姻狀況：未婚年齡：24歲。
培訓(xùn)認(rèn)證：誠(chéng)信徽章：
求職意向及工作經(jīng)歷。
人才類型：普通求職。
應(yīng)聘職位：金融/證券/保險(xiǎn)類：
工作年限：1職稱：無(wú)職稱。
求職類型：全職可到職日期：隨時(shí)
月薪要求：2000--3500希望工作地區(qū)：廣州中山東莞。
個(gè)人工作經(jīng)歷：
公司性質(zhì)：其它所屬行業(yè)：信息咨詢，事務(wù)所，人才交流。
擔(dān)任職務(wù)：律師助理。
工作描述：作為合伙人律師的專職助理，草擬法律文書(shū)，協(xié)助從事與訴訟相關(guān)的各項(xiàng)工作。
離職原因：考試。
教育背景。
畢業(yè)院校：廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)。
所學(xué)專業(yè)一：法學(xué)所學(xué)專業(yè)二：
受教育培訓(xùn)經(jīng)歷：
起始年月終止年月學(xué)校(機(jī)構(gòu))專業(yè)獲得證書(shū)證書(shū)編號(hào)。
語(yǔ)言能力。
外語(yǔ)：英語(yǔ)良好。
國(guó)語(yǔ)水平：優(yōu)秀粵語(yǔ)水平：優(yōu)秀。
工作能力及其他專長(zhǎng)。
為人踏實(shí)肯干，對(duì)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，能較好地完成各項(xiàng)工作職責(zé)。熱愛(ài)學(xué)習(xí)，喜歡與同事互相交流互相促進(jìn)。性格開(kāi)朗，愛(ài)好廣泛，喜歡乒乓球等體育活動(dòng)，與同事同學(xué)朋友等均關(guān)系良好，互相幫助。不斷提高自身的綜合素質(zhì)，努力克服自身缺點(diǎn)，在工作中不斷成長(zhǎng)，希望和大家共同努力，實(shí)現(xiàn)我們的自身價(jià)值和社會(huì)價(jià)值......
詳細(xì)個(gè)人自傳。
看山是山，看水是水;看山不是山，看水不是水;看山還是山，看水還是水......
個(gè)人聯(lián)系方式。
通訊地址：
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇五
姓名：簡(jiǎn)歷模板。
兩年以上工作經(jīng)驗(yàn)|男|26歲(1990年7月7日)。
居住地：西安。
電話：136******(手機(jī))。
最近工作[1年2個(gè)月]。
公司：xx有限公司。
行業(yè)：金融/投資/證券。
最高學(xué)歷。
學(xué)歷：本科。
專業(yè)：金融學(xué)。
學(xué)校：西安郵電大學(xué)。
求職意向。
到崗時(shí)間：一個(gè)月之內(nèi)。
工作性質(zhì)：全職。
希望行業(yè)：金融/投資/證券。
目標(biāo)地點(diǎn)：西安。
期望月薪：面議/月。
工作經(jīng)驗(yàn)。
/8—2015/10：xx有限公司[1年2個(gè)月]。
所屬行業(yè)：金融/投資/證券。
1.如有投資者針對(duì)投資向證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托，證券經(jīng)紀(jì)人可以代理投資者作出投資決策。
2.為投資者提供證券交易服務(wù)，按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀(jì)公司發(fā)送交易信息。
3.幫助投資者了解證券或投資市場(chǎng)運(yùn)行，介紹各類證券的性質(zhì)、特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，以及證券法律法規(guī)知識(shí)。
2013/7—/6：xx有限公司[11個(gè)月]。
所屬行業(yè)：金融/投資/證券。
1.負(fù)責(zé)采集與現(xiàn)貨相關(guān)的財(cái)經(jīng)信息與經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)。
2.負(fù)責(zé)為客戶提供各種綜合性基礎(chǔ)理財(cái)咨詢服務(wù)。
3.必須對(duì)每天走勢(shì)作出書(shū)面分析、具體買(mǎi)賣(mài)的點(diǎn)位、行情結(jié)束后作出分析總結(jié)。
教育經(jīng)歷。
/9—2013/6西安郵電大學(xué)金融學(xué)本科。
證書(shū)。
/12大學(xué)英語(yǔ)四級(jí)。
語(yǔ)言能力。
英語(yǔ)(良好)聽(tīng)說(shuō)(良好)，讀寫(xiě)(良好)。
自我評(píng)價(jià)。
我是一個(gè)積極、樂(lè)觀，務(wù)實(shí)，不斷學(xué)習(xí)，奮力進(jìn)取的.人。對(duì)工作持積極認(rèn)真的態(tài)度，責(zé)任心強(qiáng)，為人誠(chéng)懇、細(xì)心、樂(lè)觀、穩(wěn)重，有良好的團(tuán)隊(duì)精神，能快速適應(yīng)工作環(huán)境，并能在實(shí)際工作中不斷學(xué)習(xí)，不斷完善自己，做好本職工作。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇六
外語(yǔ)：英語(yǔ)良好粵語(yǔ)水平：優(yōu)秀。
國(guó)語(yǔ)水平：優(yōu)秀。
工作能力及其他專長(zhǎng)。
三年的大學(xué)生活造就了我堅(jiān)強(qiáng)的性格,自信的人生態(tài)度，我相信不斷進(jìn)取的'人生態(tài)度是自己今后成長(zhǎng)之路取得進(jìn)步的必要條件，而我也相信自己能夠在今后的學(xué)習(xí)工作中不斷進(jìn)取,盡我最大的熱情和能力做到最好。
寫(xiě)得好，不如說(shuō)得好，說(shuō)得好，不如做得好，干得好，不如干得巧，“高質(zhì)量+好的方法+正確的心態(tài)”是我的追求!
在余外時(shí)間喜歡看看書(shū)，寫(xiě)寫(xiě)字。
自我評(píng)價(jià)。
1.吃苦：我最滿意的就是自己對(duì)吃苦做好的準(zhǔn)備。我覺(jué)得吃苦是成功的必由之路。我有時(shí)感覺(jué)不吃點(diǎn)苦，就很難達(dá)到自己理想的成績(jī)。在我心里始終認(rèn)為：做事，肯定先苦后甜，沒(méi)有什么是能夠輕易得到的。當(dāng)我汗水累積足夠多，我就離我的目標(biāo)不遠(yuǎn)了。
2.糾錯(cuò)：反省能力強(qiáng)，對(duì)于別人的批評(píng)，能真誠(chéng)接受，別人的批評(píng)總有產(chǎn)生的原因，我如有錯(cuò)能迅速糾正，如沒(méi)有，就做好‘無(wú)則加勉’。
3.適應(yīng)：對(duì)新環(huán)境、事物，我有很強(qiáng)的適應(yīng)和學(xué)習(xí)能力。
4.汲?。涸谏罾?，我是個(gè)樂(lè)觀開(kāi)朗的人，喜歡與人分享交流，與人交流是快樂(lè)的，同時(shí)會(huì)收獲很多。每個(gè)人都有你我所不知道、不了解的東西，和他們?cè)谝黄?，我能不停的汲取?jīng)驗(yàn)，分享對(duì)生活、工作的感悟。我把生活看做一個(gè)學(xué)習(xí)的過(guò)程，用心，時(shí)刻都能有營(yíng)養(yǎng)供我進(jìn)步。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇七
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的法律關(guān)系進(jìn)行了明確界定，那么，下面是規(guī)定的詳細(xì)內(nèi)容。
為了加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)管，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)，制定本規(guī)定。
證券公司可以通過(guò)公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照《條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。
前款所稱證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。
證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門(mén)代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。
合同。
前，對(duì)其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對(duì)不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。
委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
(六)證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范;。
(八)雙方權(quán)利義務(wù);。
(九)違約責(zé)任。
證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)。
證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試。
證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對(duì)其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后，為其向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事項(xiàng)包括證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號(hào)碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍和公司查詢與投訴電話等。
證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)由協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制、編號(hào)。
證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)載明事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將該證書(shū)收回，向協(xié)會(huì)變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，并按照本規(guī)定第八條第二款辦理新證書(shū)的打印和頒發(fā)事宜。
證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書(shū)作廢。
取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。
證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：
(一)向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況;。
(二)向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;。
(四)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息;。
(五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;。
(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。
證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺(jué)接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：
(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);。
(四)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;。
(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;。
(六)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;。
(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);。
(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)的規(guī)定，組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)，向證券經(jīng)紀(jì)人提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息，能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片。
證券公司應(yīng)當(dāng)按月或者按季將證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶賬戶的交易情況及資產(chǎn)余額等信息，以信函、電子郵件、手機(jī)短信或者其他適當(dāng)方式提供給客戶。證券公司與客戶另有約定的，從其約定。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過(guò)面談、電話、信函或者其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記錄。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作。證券公司應(yīng)當(dāng)保證在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，有專門(mén)人員受理客戶投訴、接待客戶來(lái)訪。證券公司的客戶投訴渠道和糾紛處理流程，應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示。
證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對(duì)客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標(biāo)，納入其分類評(píng)價(jià)范圍。
證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍。
證券公司應(yīng)當(dāng)將證券營(yíng)業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績(jī)效考核范圍。
證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)生違反證券公司內(nèi)部管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)規(guī)定行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定，追究其責(zé)任，并及時(shí)向公司住所地和該證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除委托合同。
證券經(jīng)紀(jì)人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)規(guī)定的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門(mén);涉嫌刑事犯罪的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)司法機(jī)關(guān)舉報(bào)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過(guò)程留痕。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息。
證券公司應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：
(一)本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行和改進(jìn)情況;。
(三)本年度證券經(jīng)紀(jì)人委托合同執(zhí)行情況、證券經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬支付和合法權(quán)益保障情況;。
(五)本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當(dāng)前可能出現(xiàn)集中投訴的事項(xiàng)、形成原因及擬采取的化解措施。
協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊(cè)登記、證書(shū)印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對(duì)證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。
協(xié)會(huì)建立證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫(kù)，向社會(huì)公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記信息的查詢服務(wù)。
證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。
證券公司應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)核查，確認(rèn)其相關(guān)管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運(yùn)行，證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案合理可行，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已經(jīng)滿足合規(guī)要求后，證券公司方可委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。
證券營(yíng)業(yè)部在啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并接受所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括證券經(jīng)紀(jì)人的資格管理、委托合同管理、執(zhí)業(yè)前和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、證書(shū)管理、行為規(guī)范、報(bào)酬計(jì)算與支付方式以及本規(guī)定第十五條至第二十二條規(guī)定的事項(xiàng)等內(nèi)容;證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)至少包括實(shí)施該制度的證券營(yíng)業(yè)部的選擇標(biāo)準(zhǔn)和確定程序、實(shí)施該制度的基本步驟等內(nèi)容。
證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，參照本規(guī)定執(zhí)行。
證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。
本規(guī)定自20xx年4月13日起施行。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇八
(+86)13xxxxxxxxxx。
新浪微博：@xx。
教育背景。
上海喬布大學(xué)。
證券投資。
本科。
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gpa:3.5/4.0。
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專業(yè)課程：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券交易、證券投資分析、證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)務(wù)。
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專業(yè)技能：證券從業(yè)資格證。
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英語(yǔ)技能：高級(jí)劍橋商務(wù)英語(yǔ)證書(shū)。
華泰證券。
實(shí)習(xí)生。
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利用網(wǎng)絡(luò)、電話等營(yíng)銷(xiāo)手段開(kāi)發(fā)潛在客戶。
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在人流量密集的地方現(xiàn)場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)。
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學(xué)習(xí)基本業(yè)務(wù)操作、與團(tuán)隊(duì)小組分析大盤(pán)走勢(shì)，研究選股。
長(zhǎng)城證券有限公司上海分公司。
實(shí)習(xí)生。
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熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)辦理流程，了解股票的基本面，如價(jià)時(shí)量，月線，周線及其他指標(biāo)。
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為客戶分析各股票的走勢(shì)，并為客戶解決疑難問(wèn)題。
東方證券。
實(shí)習(xí)生。
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熟悉證券開(kāi)戶流程及臨時(shí)情況的處理方法。
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熟悉資本市場(chǎng)的發(fā)展情況和證券交易的相關(guān)內(nèi)容，熟悉基金的相關(guān)內(nèi)容。
校園實(shí)踐。
喬布大學(xué)xx學(xué)會(huì)。
副會(huì)長(zhǎng)。
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組織社團(tuán)的日?；顒?dòng)事務(wù)，策劃與執(zhí)行過(guò)多項(xiàng)校園活動(dòng)。
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與上海多個(gè)環(huán)保社團(tuán)合辦圣誕節(jié)“xx”環(huán)?；顒?dòng)，受到鳳凰衛(wèi)視采訪。
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承展上海海洋水族館的“我愛(ài)鯊魚(yú)”系列環(huán)保展覽活動(dòng)，負(fù)責(zé)的布展與宣傳。
“humanrace”賽跑全人類長(zhǎng)跑上海高校。
市場(chǎng)推廣專員。
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上海二十所高校長(zhǎng)跑招募總調(diào)度人之一。
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直接負(fù)責(zé)全上海參賽選手招募和耐克品牌推廣，重點(diǎn)負(fù)責(zé)客戶關(guān)系處理。
2010.12。
特奧上海邀請(qǐng)賽志愿者小組。
組長(zhǎng)。
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積極參與培訓(xùn)，主動(dòng)學(xué)習(xí)相關(guān)知識(shí)，了解特奧運(yùn)動(dòng)員的特殊性。
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協(xié)調(diào)7名組員，順利完成2天的志愿者工作，受到教練與負(fù)責(zé)老師的好評(píng)。
其它信息。
普通話等級(jí)證書(shū)：二級(jí)甲等。
愛(ài)好朗誦、電影、籃球（曾獲校聯(lián)賽“三分王”稱號(hào)）。
電話已關(guān)機(jī)。
更新自己的簡(jiǎn)歷聯(lián)系方式，保證自己能隨時(shí)被找到，讓自己處在隨時(shí)啟動(dòng)的狀態(tài)，會(huì)比其他人得到更多的機(jī)會(huì)。
往往收到一份簡(jiǎn)歷，求職信寫(xiě)得懇切規(guī)范，但是到末尾一看，稱呼的“貴公司”名字原來(lái)根本不是我公司，不免大倒冷水，也對(duì)求職者的誠(chéng)意表示懷疑。還有不少人，求職信里頭一句還寫(xiě)著“我是一個(gè)剛走出校門(mén)的學(xué)生…..”看到簡(jiǎn)歷里，原來(lái)已經(jīng)工作1-2年了。
一般的簡(jiǎn)歷模版，都會(huì)分工作經(jīng)驗(yàn)和學(xué)習(xí)經(jīng)歷兩部分。為了突出簡(jiǎn)歷，一些求職者會(huì)創(chuàng)造新的模版或者按照自己的思路填寫(xiě)簡(jiǎn)歷，但是簡(jiǎn)歷篩選人每天都在查閱大量簡(jiǎn)歷，遇到標(biāo)新立異的簡(jiǎn)歷往往很頭痛，因?yàn)椴皇前闯Ｒ?guī)的條理來(lái)寫(xiě)的，很難從中找到需要的信息。其實(shí)建議大家就用網(wǎng)站推薦的模版比較好，清楚規(guī)范，便于理解。
為了省事，一些人喜歡使用附件簡(jiǎn)歷，直接發(fā)送到公布的郵箱。但是現(xiàn)在電腦病毒越來(lái)越多，很多求職者是在網(wǎng)吧里發(fā)送簡(jiǎn)歷的，各個(gè)用人單位，尤其是大公司的郵箱，防備特別嚴(yán)格，附件發(fā)送過(guò)來(lái)的簡(jiǎn)歷，十有五、六是亂碼。打不開(kāi)，也無(wú)法回復(fù)。
這在畢業(yè)生的簡(jiǎn)歷里經(jīng)常發(fā)生。為了提高自己的命中率，不少畢業(yè)生會(huì)在工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)菣诎炎约核械膶?shí)習(xí)經(jīng)歷寫(xiě)出來(lái)。粗仔細(xì)一看，就會(huì)發(fā)現(xiàn)各個(gè)經(jīng)歷之間是毫無(wú)關(guān)聯(lián)和邏輯的，家教、促銷(xiāo)、網(wǎng)絡(luò)管理等等。其實(shí)就畢業(yè)生來(lái)說(shuō)，沒(méi)有實(shí)際的工作經(jīng)驗(yàn)是客觀事實(shí)，用人單位不會(huì)因?yàn)槟懔_列了很多短期實(shí)踐就給你面試機(jī)會(huì)，更看重的是你是否有能給自己加分的思想和與眾不同的潛力。羅列經(jīng)歷，只能讓自己的簡(jiǎn)歷看上去很雜亂。
一般的求職成功經(jīng)驗(yàn)是多撒網(wǎng)，多投遞簡(jiǎn)歷，反正在網(wǎng)絡(luò)上多次投遞的邊際成本為0。但是這個(gè)多撒網(wǎng)，指的是有的放矢地投遞。瘋狂、不成熟的投遞方式，并不能帶來(lái)高的命中率，不了解自己，不了解職位的要求，很難讓用人單位相信你的符合度和穩(wěn)定性。真正命中率高的，往往是成熟的求職者：對(duì)招聘要求做了仔細(xì)的揣摩，根據(jù)自身?xiàng)l件和崗位符合度投遞簡(jiǎn)歷，并為面試做了認(rèn)真準(zhǔn)備。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇九
性別：男。
年齡:27歲。
政治面貌:共青團(tuán)員。
婚姻狀況:未婚。
視力狀況輕度近視身高(厘米)172cm體重(公斤)59kg。
民族:漢族。
戶口所在:地南昌市(含區(qū)市縣)技術(shù)職稱高級(jí)。
最高學(xué)歷:本科現(xiàn)。
居住地:南昌市(含區(qū)市縣)。
畢業(yè)時(shí)間。
有好的機(jī)會(huì)我會(huì)考慮電話、手機(jī)。
email個(gè)人主頁(yè)。
地址郵編。
受教。
育及。
培訓(xùn)。
狀況。
20xx年9月至20xx年7月九江學(xué)院。
國(guó)際貿(mào)易專業(yè)本科。
專業(yè)描述：本專業(yè)培養(yǎng)的學(xué)生應(yīng)較系統(tǒng)地掌握馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理和國(guó)際經(jīng)濟(jì)、國(guó)際貿(mào)易的基本理論，掌握國(guó)際貿(mào)易的基本知識(shí)與基本技能，了解當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀，熟悉通行的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則和慣例，以及中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的政策法規(guī)，了解主要國(guó)家與地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)情況，能在涉外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部門(mén)、外資企業(yè)及政府機(jī)構(gòu)從事實(shí)際業(yè)務(wù)、管理、調(diào)研和宣傳策劃工作的高級(jí)專門(mén)人才。
畢業(yè)生應(yīng)獲得以下幾方面的知識(shí)和能力：
1、掌握馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論和方法；
2、掌握西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法；
3、能運(yùn)用計(jì)量、統(tǒng)計(jì)、會(huì)計(jì)方法進(jìn)行分析和研究；
4、了解主要國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r及其貿(mào)易政策；
5、能夠熟練地掌握一門(mén)外語(yǔ)，具有聽(tīng)、說(shuō)、讀、寫(xiě)、譯的基本能力，能利用計(jì)算機(jī)從事涉外經(jīng)濟(jì)工作。
主干課程：主干學(xué)科：經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)主要課程：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、世界經(jīng)濟(jì)概論、國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)、國(guó)際金融、國(guó)際結(jié)算、貨幣銀行學(xué)、財(cái)政學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)。
任職公司名稱:國(guó)金證券。
工作職責(zé)和業(yè)績(jī):證券證券投資顧問(wèn)。
任職公司名稱:廣東中山頂呱呱玻璃廠。
20xx年3月至20xx年1月助理。
工作職責(zé)和業(yè)績(jī):報(bào)表。
現(xiàn)從事行業(yè)：金融/保險(xiǎn)業(yè)。
現(xiàn)職位級(jí)別：初級(jí)職位（兩年以下工作經(jīng)驗(yàn)）。
期望月薪：20xx-3000元。
可到崗時(shí)間：一周以內(nèi)期望。
工作性質(zhì)：全職。
欲工作地區(qū)：南昌市(含區(qū)市縣)、廈門(mén)市、武漢市、九江市(含區(qū)市縣)、無(wú)錫市。
技能特長(zhǎng):打籃球。乒乓球。
外語(yǔ)水平第一外語(yǔ):英語(yǔ)中級(jí)。
第二外語(yǔ):日語(yǔ)一般。
興趣愛(ài)好唱歌。聽(tīng)音樂(lè)?？磿?shū)。
我接受了全方位的大學(xué)基礎(chǔ)教育，受到良好的專業(yè)訓(xùn)練和能力的培養(yǎng)，在專業(yè)方面，有著扎實(shí)的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。課余時(shí)間廣泛涉獵相關(guān)書(shū)籍。樂(lè)觀向上、興趣廣泛、適應(yīng)力強(qiáng)、勤奮好學(xué)、腳踏實(shí)地、認(rèn)真負(fù)責(zé)、堅(jiān)忍不拔、勇于迎接新挑戰(zhàn)。具有很強(qiáng)的工作能力及組織協(xié)調(diào)能力，具有較強(qiáng)的責(zé)任心，能夠吃苦耐勞、誠(chéng)實(shí)、自信、敬業(yè)。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇十
導(dǎo)語(yǔ)：證券經(jīng)紀(jì)人就是代理客戶(在你的營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶買(mǎi)賣(mài)股票的人)把交易指令傳達(dá)給出市代表(你們證券公司在證交所的經(jīng)紀(jì)人)，為客戶進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)股票的交易。就相當(dāng)于交易中介。因?yàn)槲覀儑?guó)家不允許個(gè)人在交易所交易。
大概其的工作和工作要求：
1、本科以上學(xué)歷;
2、具備證券業(yè)協(xié)會(huì)的從業(yè)資格考試證;
3、無(wú)犯罪與不良記錄;
4、熱愛(ài)本崗工作;
5、在銀行做宣傳工作，維護(hù)銀行與證券的關(guān)系;
6、戶外宣傳工作;
7、開(kāi)戶;這是最簡(jiǎn)單的說(shuō)法;
證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為：(這是很快就要實(shí)行的規(guī)定，也是我背誦下來(lái)的)
2、提供、傳播虛假信息，導(dǎo)致客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);
3、與客戶分享投資收益，不得為客戶投資收益做保障性承諾;
5、泄露客戶的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私;
6、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?
8、委托他人代理其招攬客戶和客戶服務(wù)等;
9、損害客戶的合法權(quán)益;
10、代表證券公司為客戶或者他人簽訂合同、協(xié)議;
11、代客戶在相關(guān)協(xié)議、合同上簽字;
13、在執(zhí)業(yè)過(guò)程中收取客戶的任何款項(xiàng);
14、在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為客戶提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料和信息;
15、損害所代理的證券公司、證券行業(yè)聲譽(yù)和違反職業(yè)道德的其他行為。
證券經(jīng)紀(jì)人起初最簡(jiǎn)單是開(kāi)戶，每月拿提成;現(xiàn)在已經(jīng)條理化，規(guī)范化，工資構(gòu)成有很多項(xiàng)，其中包括開(kāi)戶獎(jiǎng)+客戶每月交易提成，很麻煩的工資構(gòu)成。我們公司經(jīng)紀(jì)人最多的一個(gè)月工資是3萬(wàn)。
當(dāng)然，對(duì)客戶而言，我的分析是這樣的：
帶客戶辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù);至少比你自己撞上門(mén)去要好的`多，有人指導(dǎo)你填表、各種業(yè)務(wù)帶你辦理(包括銀行)、甚至給你減免手續(xù)費(fèi)和股東卡費(fèi)、客戶對(duì)網(wǎng)上交易手機(jī)和炒股軟件還有電話委托系統(tǒng)不熟悉的時(shí)候客戶經(jīng)理可以專人給客戶服務(wù)，至少要比一個(gè)后臺(tái)客服一部電話更好一些;當(dāng)然還可以指導(dǎo)客戶交易規(guī)則。因?yàn)椴⒉皇敲恳粋€(gè)客戶都是這方面的高手和專家，也并不是每一個(gè)銀行都對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)熟悉。
如果你是想到證券公司當(dāng)經(jīng)紀(jì)人(客戶經(jīng)理)，甚至你的朋友同學(xué)是這個(gè)職業(yè)，那好處也有：
這項(xiàng)工作看起來(lái)超簡(jiǎn)單，但其實(shí)并不是每一個(gè)人都能勝任，因?yàn)榻鹑谛袠I(yè)需要的專業(yè)知識(shí)超多，而且更新快，你需要每一項(xiàng)都學(xué)習(xí)，都把握，并且具備這方面的學(xué)習(xí)能力，比如推出一個(gè)基金，你連基金都不了解，那肯定不行;不過(guò)，從業(yè)資格考試也是必須過(guò)的;這項(xiàng)工作就像是儲(chǔ)蓄，隨著你工作越干越順手，你的工資就會(huì)越來(lái)越高;當(dāng)然，你必須選擇一個(gè)好的證券公司，制度健全的證券公司。你如果能夠勝任，那么證券公司其他崗位的工作你也有能力勝任，因?yàn)?，證券公司經(jīng)紀(jì)人，也就是客戶經(jīng)理，是敲開(kāi)證券公司的一塊磚，那些后臺(tái)業(yè)務(wù)你也能夠接觸到，甚至可以攀爬到更高的職位，那些職位有前臺(tái)、前臺(tái)主管、呼叫中心、證券公司副總、投資分析師、證券公司客服、甚至證券公司老總......說(shuō)這些，并不是需要你什么分，只是想證明，證券經(jīng)紀(jì)人是一個(gè)很好的工作!不希望你看扁!如果想往這方面發(fā)展，你如果有能力過(guò)五關(guān)斬六將，那你將是前途光明，你做習(xí)慣了客戶經(jīng)理，不會(huì)愿意到后臺(tái)服務(wù)，工資少不說(shuō)，其實(shí)職位也不是很穩(wěn)定，而且為客戶經(jīng)理服務(wù)!
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇十一
經(jīng)紀(jì)人顧名思義就是資源配置。從經(jīng)紀(jì)人的基本職能來(lái)看，需要具備銷(xiāo)售職能，其最基本的功能是將產(chǎn)品推銷(xiāo)給客戶從中獲得相應(yīng)的傭金或差價(jià)[1]。在證券市場(chǎng)客戶需要的服務(wù)不是單一的，他們即需要通道服務(wù)更需要咨詢資訊服務(wù)。但是中國(guó)證券市場(chǎng)沒(méi)有任何一個(gè)證券公司能提供全方位的服務(wù)[2]。比如申萬(wàn)宏源證券公司可以提供資訊服務(wù)，而客戶還需要通道服務(wù)，這就需要經(jīng)紀(jì)人在銀河證券等其他公司整合后為客戶提供。而現(xiàn)在溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人位置更好象是證券公司的銷(xiāo)售代表，如果客戶提出超出這家證券公司的范圍則會(huì)感覺(jué)束手無(wú)策，這說(shuō)明溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人還沒(méi)有完全獨(dú)立的發(fā)展起來(lái)。
1.2證券經(jīng)紀(jì)人的工作內(nèi)容
[2] [3]
一種利用人文關(guān)懷的方式進(jìn)行的售后服務(wù)，良好的客戶關(guān)懷服務(wù)會(huì)有效的提高客戶的忠誠(chéng)度。
二、 現(xiàn)階段證券經(jīng)紀(jì)人存在的問(wèn)題
以溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人為例解析現(xiàn)階段證券經(jīng)紀(jì)人存在的問(wèn)題。
2.1技能單一、對(duì)客戶的影響力和控制力有限。
從我國(guó)現(xiàn)階段的證券經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展來(lái)看，證券經(jīng)紀(jì)人是隨著市場(chǎng)的發(fā)展而發(fā)展起來(lái)的，而證券公司的業(yè)務(wù)基本上都一樣，溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人也是如此，大部分證券經(jīng)紀(jì)人的專業(yè)技能都沒(méi)有達(dá)到多樣化的水平，有限的能力如果想開(kāi)發(fā)出更大的市場(chǎng)則顯得有些力不從心。因?yàn)樗麄兯降南拗疲彩菇?jīng)紀(jì)人無(wú)法真正的吸引客戶，這樣，溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人的位置也無(wú)法真正的體現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人的專業(yè)特征。溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人都只效力于溫州申萬(wàn)宏源證券公司，因?yàn)檫@種特殊性，使他們無(wú)法提供更加全面的中介服務(wù)，更別說(shuō)自己的品牌。 申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人的專業(yè)技能單一，使得該公司經(jīng)紀(jì)人對(duì)客戶的影響力和控制力不夠，無(wú)法體現(xiàn)出經(jīng)紀(jì)人的重要性，造成開(kāi)發(fā)客戶能力弱，維護(hù)客戶能力也弱的雙弱局面。申萬(wàn)宏源公司證券經(jīng)紀(jì)人在進(jìn)入市場(chǎng)前對(duì)客戶并沒(méi)有進(jìn)行深入了解和細(xì)分，在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)也沒(méi)有把握市場(chǎng)方向，這種對(duì)客戶的盲目性，使經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在執(zhí)行的過(guò)程中演變成了代理業(yè)務(wù)，同時(shí)因?yàn)闊o(wú)法發(fā)揮其應(yīng)有的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，而在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于被動(dòng)狀態(tài)。
2.2證券經(jīng)紀(jì)人社會(huì)認(rèn)知度較低。
我國(guó)的證券市場(chǎng)是隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而發(fā)展起來(lái)的，時(shí)間短，發(fā)展得也不成熟，社會(huì)公眾對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的了解也只是半解，更多的投資者還處于單打獨(dú)斗的狀態(tài)，他們不知道找證券公司為自己出謀劃策，更不會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人會(huì)給他們?cè)O(shè)計(jì)出可以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的管理方案[4]。因?yàn)樯鐣?huì)對(duì)證券經(jīng)濟(jì)人的了解不足，使這一行業(yè)開(kāi)展業(yè)務(wù)的困難性加大的原因之一。
2.3證券經(jīng)紀(jì)人依靠自身力量發(fā)展
一些發(fā)達(dá)國(guó)家的證券市場(chǎng)發(fā)展得都比較成熟，證券經(jīng)紀(jì)人都會(huì)有自己的協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)互相協(xié)調(diào)引導(dǎo)證券經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)營(yíng)行為，在證券內(nèi)部完成自我調(diào)節(jié)和約束的行為，從而達(dá)到市場(chǎng)秩序穩(wěn)定，從而推動(dòng)證券市場(chǎng)公平、有序的向前發(fā)展。而我國(guó)因?yàn)樽C券行業(yè)是新興起的行業(yè)，現(xiàn)階段并沒(méi)有建立起資信評(píng)級(jí)制度，因此，行業(yè)自律管理無(wú)法形成公平有序的市場(chǎng)。國(guó)家對(duì)證券監(jiān)管的相關(guān)法律法規(guī)也沒(méi)有真正的建立健全，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的保障也沒(méi)有達(dá)到相應(yīng)的保護(hù)能力，因此使一些證券經(jīng)紀(jì)人在向法制化和制度化的發(fā)展過(guò)程中還需要不斷的完善和成長(zhǎng)。 溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人在證券經(jīng)紀(jì)人制度不健全的前提下，想要實(shí)施證券經(jīng)濟(jì)人這一綜合性業(yè)務(wù)時(shí)，就需要溫州申萬(wàn)宏源證券公司從不同的角度提供幫助，如交易支持、專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)與信息資訊等[5]。利用溫州申萬(wàn)宏源證券公司提供的大環(huán)境的影響，為證券經(jīng)紀(jì)人鋪平道路。但是從目前來(lái)看，溫州申萬(wàn)宏源證券公司只是簡(jiǎn)單的認(rèn)為只要實(shí)行經(jīng)紀(jì)人制度就會(huì)使業(yè)務(wù)上漲，而對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)支持與管理都是后話。所以溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人在這一前提下都只能依靠自己的力量來(lái)完成業(yè)務(wù)，溫州申萬(wàn)宏源證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人缺乏有效的業(yè)務(wù)支持與必要的管理，因此申萬(wàn)宏源證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自己開(kāi)展業(yè)務(wù)也就不足為奇了。而這對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)人來(lái)說(shuō)，由于沒(méi)有正規(guī)的培訓(xùn)使他們的業(yè)務(wù)素質(zhì)不會(huì)太高，另外自己開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)因?yàn)樾湃味鹊膯?wèn)題也會(huì)使客戶基礎(chǔ)不會(huì)太好，這種不均衡性，使證券經(jīng)紀(jì)人與券商之間存在很大的離心力作用，同時(shí)也會(huì)在操作上有越矩現(xiàn)象發(fā)生。
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證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇十二
在我國(guó)，證券經(jīng)紀(jì)人的身份非常明確，是指受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀(jì)人還應(yīng)當(dāng)“向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)”。
1.中介功能：證券交易中，證券經(jīng)紀(jì)人代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券;
2.向客戶提供證券和市場(chǎng)行情，介紹各類證券的性質(zhì)、特點(diǎn)以及相關(guān)法律法規(guī);
3.向投資者提供股票等證券投資價(jià)值分析報(bào)告，幫助投資者了解行業(yè)情況、宏觀經(jīng)濟(jì)情況以及企業(yè)微觀經(jīng)濟(jì)，并利用專業(yè)知識(shí)對(duì)其作出證券基礎(chǔ)分析和技術(shù)分析。
4.為客戶提供投資建議、擬定投資計(jì)劃，根據(jù)客戶的實(shí)際財(cái)務(wù)狀況及資產(chǎn)狀況，為投資者提出合適的投資目標(biāo)以及投資證券種類、投資方式、投資周期和投資時(shí)機(jī)，投資者確定投資決策證券經(jīng)紀(jì)人的就業(yè)前景證券經(jīng)紀(jì)人的就業(yè)前景。
6.發(fā)展新客戶、新投資者。
證券經(jīng)紀(jì)人是急缺人才，一般拿到證券從業(yè)證書(shū)，工作比較好找。
證券經(jīng)紀(jì)人需要有很好的實(shí)力，選擇合適的證券公司能獲得不錯(cuò)的收入。
1.選擇國(guó)有大型證券公司，公司實(shí)力雄厚，客戶群體大。
2.選擇有銀行北京的證券公司，利于開(kāi)發(fā)客戶，提高收入。
3.選擇能簽訂正式勞動(dòng)合同的公司，正式勞動(dòng)合同能保障證券經(jīng)紀(jì)人的權(quán)益證券經(jīng)紀(jì)人的就業(yè)前景證券從業(yè)資格。
4.公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人的管理政策是否對(duì)經(jīng)紀(jì)人有好處，公司管理政策如是有利于經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展，對(duì)經(jīng)紀(jì)人來(lái)說(shuō)比較好;否則經(jīng)紀(jì)人難以長(zhǎng)久在此公司工作。
5.人員流動(dòng)小的公司，如果公司內(nèi)部人員流動(dòng)比較大，就業(yè)環(huán)境一般不太好。
一、根據(jù)出題和考試的特點(diǎn)，考生應(yīng)試可以參考以下幾點(diǎn)方法：
1、不糾纏難題。遇到難題，可以在草稿紙是做好記號(hào)，不要糾纏，最后有時(shí)間再解決。原因是單題分值小，時(shí)間緊，題量大。
2、不漏答題。即使有難題、感覺(jué)拿不準(zhǔn)的題，盡量都要給出一個(gè)答案。原因是都答了，至少有選對(duì)的概率。
3、考前不押題。猜題、押題會(huì)適得其反。
4、考前安排適當(dāng)時(shí)間學(xué)習(xí)。臨考抱佛腳，學(xué)習(xí)與考試的效果和感覺(jué)都會(huì)很差的。
5、根據(jù)常識(shí)答題。考生工作任務(wù)重，學(xué)習(xí)時(shí)間緊張。在很短的時(shí)間里要把所有課程內(nèi)容完全“死記硬背”地記住是不可能的2017年最新證券從業(yè)考試技巧及復(fù)習(xí)方法2017年最新證券從業(yè)考試技巧及復(fù)習(xí)方法?？梢愿鶕?jù)平時(shí)對(duì)證券從業(yè)知識(shí)和工作規(guī)則的了解進(jìn)行答題。
二、證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)方法
(一)考題特點(diǎn)
考題的特點(diǎn)是點(diǎn)多面廣、時(shí)間緊、題量大、單題分值小。
(二)復(fù)習(xí)方法
基于這種特點(diǎn)，學(xué)習(xí)與復(fù)習(xí)的方法是：
1、全面系統(tǒng)學(xué)習(xí)。
對(duì)于參加考試的課程，必須全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)。對(duì)于課程的所有要點(diǎn)，必須全面掌握。很難說(shuō)什么是重點(diǎn)，什么不是重點(diǎn)。從一些重要的歷史性的時(shí)間、地點(diǎn)、人物，到證券價(jià)值的決定、證券投資組合的模型，再到最新的政策法規(guī)的等等，都是考試的`范圍。全面學(xué)習(xí)并掌握了考試課程，應(yīng)付考試可以說(shuō)是游刃有余，胸有成竹。任何投機(jī)取巧的方法，猜題、押題的方法，對(duì)付這樣的考試，只能適得其反。
2、在理解的基礎(chǔ)上記憶。
應(yīng)該說(shuō)，考生在工作之余進(jìn)行學(xué)習(xí)，課程和相關(guān)法規(guī)的內(nèi)容還是很多的。大量的知識(shí)點(diǎn)和政策法規(guī)要學(xué)習(xí)，記憶量是相當(dāng)大的。一般學(xué)員都會(huì)有畏難情緒。其實(shí)，這種考試并不是傳統(tǒng)的需要“死記硬背”的考試方法，排除了簡(jiǎn)答題、論述題、填空題等題型，考試的目的是了解學(xué)員掌握知識(shí)面的情況。如果學(xué)員理解了課程內(nèi)容，應(yīng)付考試就已經(jīng)有一定的把握了。而且，理解也就是記憶的最好前提，尤其是學(xué)員通過(guò)學(xué)習(xí)在工作學(xué)以致用的前提。
3、抓住要點(diǎn)。
在很短的時(shí)間內(nèi)，學(xué)員要學(xué)習(xí)大量的課程內(nèi)容和法律法規(guī)，學(xué)習(xí)任務(wù)很重，內(nèi)容很多。面對(duì)繁雜的內(nèi)容，學(xué)習(xí)的最佳方式是要抓住要點(diǎn)。想完全記住課程所有內(nèi)容是不可能的，也是不現(xiàn)實(shí)的。所以知識(shí)都有一個(gè)主次輕重，本叢書(shū)的一大特點(diǎn)是從浩繁的課程內(nèi)容和相關(guān)法規(guī)中提煉出要點(diǎn)，以便學(xué)員消化吸收，可以取得事半功倍的效果。
4、條理化記憶。
根據(jù)人類大腦特點(diǎn)，人類的知識(shí)儲(chǔ)存習(xí)慣條理化的方式，在學(xué)習(xí)過(guò)程中，學(xué)員如果能夠適當(dāng)進(jìn)行總結(jié)，以知識(shí)樹(shù)的方式進(jìn)行儲(chǔ)存，課程要點(diǎn)可以非常清晰地保留在學(xué)員的記憶里。本叢書(shū)做了一些歸納，已經(jīng)用框圖的方式總結(jié)了很多課程要點(diǎn)，應(yīng)該對(duì)學(xué)員會(huì)有很好的幫助2017年最新證券從業(yè)考試技巧及復(fù)習(xí)方法證券從業(yè)資格。學(xué)員還可以自己根據(jù)自己的理解和需要做一些歸納總結(jié)。考試的大量?jī)?nèi)容是學(xué)員工作中要碰到的問(wèn)題，包括各種目前實(shí)用的和最新的法律、法規(guī)、政策、規(guī)則、操作規(guī)程等，既是考試的重要內(nèi)容，也是學(xué)員在工作中要用到的。只是學(xué)員在工作中能只是側(cè)重其中的某一方面而已。在學(xué)習(xí)當(dāng)中，側(cè)重從實(shí)用的角度進(jìn)行學(xué)習(xí)，即符合考試有大量實(shí)物內(nèi)容的特點(diǎn)，又幫助學(xué)員緊密聯(lián)系實(shí)際工作，一舉兩得。尤其是實(shí)際工作中就能接觸到的東西，是很容易理解和記憶的。
總之，全面系統(tǒng)地掌握了課程的要點(diǎn)，考試起來(lái)會(huì)很輕松。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇十三
6、法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督主管部門(mén)規(guī)定可以從事的其他活動(dòng)。
1.有證券從業(yè)資格證。
2.有吃苦耐勞，積極向上的工作態(tài)度，能堅(jiān)持并承受一定的工作壓力。
3.熱愛(ài)本職工作，熱愛(ài)證券行業(yè)，有較強(qiáng)的事業(yè)心，立志長(zhǎng)期致力于金融證券行業(yè)。
4.有較強(qiáng)的溝通交際能力，有較強(qiáng)的責(zé)任感和團(tuán)隊(duì)合作精神。
5.本科以上學(xué)歷，年齡30周歲以下；(優(yōu)秀者可放寬到大專)。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇十四
創(chuàng)業(yè)板的設(shè)立，不單會(huì)為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供更多融資機(jī)會(huì)，也將為投資者提供新的投資渠道，分享創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成長(zhǎng)收益。然而，創(chuàng)業(yè)板同時(shí)又是投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高的市場(chǎng)，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與投資能力均有更高的要求。在此背景下，證券經(jīng)紀(jì)人的作用也越來(lái)越重要。
二十只資源股價(jià)值解析10股成逆市吸金王（名單）4板塊12股繪就雙節(jié)淘金圖十大券商：大反彈將啟淘金26只涉礦概念股［微博］新股虛高定價(jià)的后果很?chē)?yán)重下周大盤(pán)迎來(lái)百點(diǎn)長(zhǎng)陽(yáng)證券經(jīng)紀(jì)人是幫助投資者了解、掌握證券投資方法與獲得投資信息的重要力量，并且有義務(wù)對(duì)客戶的投資能力進(jìn)行評(píng)估，引導(dǎo)客戶進(jìn)行與自身狀況相適應(yīng)的投資。4月13日我國(guó)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）正式生效，為配合其實(shí)施，證券業(yè)協(xié)會(huì)也相繼公布了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》等三項(xiàng)自律規(guī)則。這些規(guī)則的頒布不僅標(biāo)志著我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度步入規(guī)范化發(fā)展軌道，也為加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板的投資者服務(wù)提供了契機(jī)。投資者通過(guò)了解這些規(guī)則，可以學(xué)會(huì)如何同證券經(jīng)紀(jì)人打交道，同時(shí)也有助于對(duì)創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行全面了解和理性投資。
第一，要了解證券經(jīng)紀(jì)人的背景。證券經(jīng)紀(jì)人和醫(yī)生一樣，都是一種執(zhí)業(yè)資格，必須要通過(guò)法定考試，經(jīng)相關(guān)部門(mén)審核后才能獲得。而目前雖然許多證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員都有著諸如“高級(jí)客戶經(jīng)理”、“投資經(jīng)理”等各式頭銜，但并不代表其必定具有證券經(jīng)紀(jì)人資格，也難以衡量和保證其服務(wù)質(zhì)量。
因此，投資者在接受經(jīng)紀(jì)人服務(wù)之前最好主動(dòng)查詢其是否具有執(zhí)業(yè)資格――不僅要求對(duì)方出具執(zhí)業(yè)證書(shū)，還有權(quán)向證券公司查證，或直接在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的網(wǎng)站上進(jìn)行驗(yàn)證。而隨著新規(guī)則的實(shí)施，監(jiān)管部門(mén)與證券公司還將逐步建立證券經(jīng)紀(jì)人誠(chéng)信檔案，投資者通過(guò)查詢這些記錄，將更加全面地了解自己的證券經(jīng)紀(jì)人。
第二，要掌握投資的自主權(quán)，謹(jǐn)記理性投資、依法投資。目前，我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人的流動(dòng)性非常大，許多證券公司都將證券經(jīng)紀(jì)人的收入與客戶的交易量掛鉤，按比例獲取傭金。這種傭金制雖然激勵(lì)效果很強(qiáng)，但也可能造成經(jīng)紀(jì)人為多賺傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的投資或頻繁交易，最終導(dǎo)致投資者虧損。由于以上做法已經(jīng)被現(xiàn)行的規(guī)則禁止，除非有充分證據(jù)表明證券公司有意放縱或存在疏忽，否則投資者在利益受損后將很難向證券公司求償，僅靠證券經(jīng)紀(jì)人自身的賠償則很可能無(wú)法彌補(bǔ)投資者的損失。
因此，投資者在接受證券經(jīng)紀(jì)人傳遞的投資信息時(shí)應(yīng)學(xué)會(huì)判斷和分析，綜合權(quán)衡自己的風(fēng)險(xiǎn)承受水平與投資技能，不要盲目相信所謂“投資高手”的建議或小道傳來(lái)的“內(nèi)部消息”；同時(shí)要警惕那種“投資保本、收益共享”的承諾，切勿將賬戶全權(quán)委托給證券經(jīng)紀(jì)人去打理，更不能參與非法的證券投資活動(dòng)。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇十五
沒(méi)有不好的行情，只有不好的經(jīng)紀(jì)人?！边@句話說(shuō)明了在股市中不要給自己找任何借口，經(jīng)紀(jì)人的業(yè)績(jī)主要取決于自己本身，而不是股市行情。在經(jīng)歷了5月火熱股市后，我從自己的業(yè)績(jī)上深刻體會(huì)到了這句話的真諦。
在5月份股市一路狂飚，從1400點(diǎn)一路直上，而且沒(méi)有在1500點(diǎn)停留多久，直接沖上1600點(diǎn)。做為初涉證券的我，由于對(duì)證券市場(chǎng)沒(méi)有過(guò)多知識(shí)和足夠的炒股經(jīng)歷，在與客戶的股票觀點(diǎn)溝通中，顯示出了自己的不足――把握股市的能力很差。正是由于我的缺點(diǎn)，使我在火熱的5月股市中的業(yè)績(jī)有點(diǎn)慘淡。
“做事必先做人”，要想做好的自己的工作，就必須努力使自己成為一名優(yōu)秀的經(jīng)紀(jì)人。
首先，在業(yè)務(wù)知識(shí)上，通過(guò)自己的努力，不斷積累自己的證券知識(shí)，為更好的為客戶服務(wù)打下基矗我每天晚上都會(huì)上網(wǎng)數(shù)個(gè)小時(shí)以上，分析當(dāng)天的股市行情，了解明天股市信息(如深滬交易所的停復(fù)牌公告)。從多種信息媒介獲得有效的股市信息，如電視臺(tái)和網(wǎng)上當(dāng)天股市解盤(pán)和明天股市預(yù)判。仔細(xì)閱讀公司的廣發(fā)投資內(nèi)參，從中獲取股票分析理論和股票買(mǎi)賣(mài)技巧。
其次，就是工作中最重要的――與客戶溝通。我以誠(chéng)待人，了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，予客戶之所欲。針對(duì)不同的客戶特點(diǎn)提供個(gè)性化服務(wù)是溝通工作的重中之重，如有的客戶性格開(kāi)朗樂(lè)于挑戰(zhàn)新事物，我給他推薦股票一般都是龍頭股票(震幅比較大);有的客戶不會(huì)經(jīng)常有時(shí)間關(guān)注股票，可以為他推薦大盤(pán)優(yōu)質(zhì)股(走勢(shì)平穩(wěn));有的客戶是老股民他認(rèn)為自己對(duì)股票把握比較準(zhǔn)，那我一般不會(huì)打擾他(不過(guò)郵件會(huì)經(jīng)常發(fā)給他，表示自己對(duì)客戶重視);有的客戶對(duì)股市比較感興趣，不過(guò)以前沒(méi)有炒過(guò)股，我會(huì)將公司的投資參考或網(wǎng)上相關(guān)的資料發(fā)給他，并會(huì)經(jīng)常與他聯(lián)系，分享炒股經(jīng)驗(yàn)和觀點(diǎn)，協(xié)助他增長(zhǎng)股票知識(shí)和炒股技能。
再次，要有責(zé)任心。客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我就有責(zé)任去幫助客戶實(shí)現(xiàn)他的目的。在與客戶聯(lián)系中，我會(huì)了解客戶買(mǎi)了什么股票，將每個(gè)客戶的.股票牢記在心，一旦他的股票有重大變動(dòng)(如停復(fù)牌、重大利好、利壞)，都會(huì)主動(dòng)告知客戶。(有些客戶不想讓別人知道他買(mǎi)了什么股票，我會(huì)尊重客戶，不去了解他的股票。)。
最后，與銀行理財(cái)經(jīng)理搞好關(guān)系。我負(fù)責(zé)在松崗招行網(wǎng)點(diǎn)的營(yíng)銷(xiāo)，招行最看重的就是為客戶提供滿意的服務(wù)。我尊重招行的企業(yè)文化，以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面服務(wù)。
6月份股市處于震蕩調(diào)整期，雖沒(méi)有5月份火熱，不過(guò)經(jīng)過(guò)自己的努力，我在6月份取得的業(yè)績(jī)比5月份高出許多。7月份公司全面叫停銀證通開(kāi)辦銀證轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)，我處于寶安區(qū)，辦理銀證轉(zhuǎn)帳就必須讓客戶到市內(nèi)公司營(yíng)業(yè)部辦理，在路途偏遠(yuǎn)，業(yè)務(wù)煩瑣的情況下，我在7月初發(fā)展了兩名銀證轉(zhuǎn)帳客戶。
當(dāng)我經(jīng)歷了5月的火熱***，6月的波瀾不驚，7月的困難重重后，深刻得體會(huì)到要使自己成為一名優(yōu)秀的證券經(jīng)紀(jì)人，就必須做好真誠(chéng)溝通，用心服務(wù)，“多去執(zhí)行少找借口”。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇十六
尊敬的xx公司人事經(jīng)理：
您好！非常感謝您在百忙中抽空審閱我的求職信，給予我毛遂自薦的機(jī)會(huì)。
我叫xxx，是xxx學(xué)院金融證券專業(yè)的應(yīng)屆畢業(yè)生，懷著對(duì)貴公司的尊重與向往，我真摯地寫(xiě)了這封自薦信，向您展示一個(gè)完全真實(shí)的我。從xx年入校到現(xiàn)在，我一直恪守“奮力攻堅(jiān)志在必奪，堅(jiān)定信心知難而進(jìn)”這句格言在學(xué)校努力學(xué)習(xí)。同時(shí)在老師的指點(diǎn)下，在知識(shí)的熏陶中，在實(shí)踐的砥礪上，成為了一名品學(xué)兼優(yōu)的大學(xué)生。我熱愛(ài)自己的專業(yè)，通過(guò)對(duì)專業(yè)知識(shí)的系統(tǒng)學(xué)習(xí)，已經(jīng)具備了扎實(shí)的理論功底和較強(qiáng)的實(shí)際業(yè)務(wù)操作能力。無(wú)論是手工記帳還是應(yīng)用財(cái)務(wù)軟件，都可以熟練操作。在校期間主要學(xué)習(xí)的課程有：金融市場(chǎng)學(xué)、貨幣銀行、基礎(chǔ)會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、企業(yè)管理、工商管理、保險(xiǎn)學(xué)、國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際金融、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、證券投資、商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)學(xué)、中央銀行學(xué)、投資經(jīng)濟(jì)學(xué)等。
作為一名金融專業(yè)的應(yīng)屆畢業(yè)生，我熱愛(ài)金融及其相關(guān)專業(yè)并為其投入了巨大的熱情和精力。在幾年的學(xué)習(xí)生活中，系統(tǒng)學(xué)習(xí)了會(huì)計(jì)、國(guó)際金融及企業(yè)管理業(yè)知識(shí)，通過(guò)實(shí)習(xí)積累了轉(zhuǎn)豐富的工作經(jīng)驗(yàn)。大學(xué)期間，本人始終積極向上、奮發(fā)進(jìn)取，在各方面都取得長(zhǎng)足的發(fā)展，全面提高了自己的綜合素質(zhì)。曾擔(dān)任過(guò)校學(xué)生會(huì)會(huì)員等職。在工作上我能做到勤勤懇懇，認(rèn)真負(fù)責(zé)，精心組織，力求做到最好。在學(xué)校里讓我積累了寶貴的社會(huì)工作經(jīng)驗(yàn)，使我學(xué)會(huì)了思考，學(xué)會(huì)了做人，學(xué)會(huì)了如何與人共事，鍛煉了組織能力和溝通、協(xié)調(diào)能力，培養(yǎng)了吃苦耐勞、樂(lè)于奉獻(xiàn)、關(guān)心集體、務(wù)實(shí)求進(jìn)的思想。沉甸甸的過(guò)去，正是為了單位未來(lái)的發(fā)展而蘊(yùn)積。
愿貴公司事業(yè)蒸蒸日上，屢創(chuàng)佳績(jī)，祝您的事業(yè)百尺竿頭，更進(jìn)一步！殷切盼望您的佳音，謝謝！
此致
敬禮！
xxx。
20xx年xx月xx日。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇十七
在不同的國(guó)家，證券公司有著不同的稱謂。今天本站小編給大家為您整理了證券經(jīng)紀(jì)人。
希望對(duì)大家有所幫助。
進(jìn)入安信證券已有半年了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解。
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了。
對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單。
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2、有效利用銀行資源。
在銀行駐點(diǎn)已有半年了，業(yè)績(jī)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶，另外，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。
現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識(shí)，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做。
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，半年來(lái)也有了很大的提升。現(xiàn)將半年來(lái)的工作情況總結(jié)如下：
一，完善營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)整體形象。
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開(kāi)戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任。
二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測(cè)試。
上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。
三，客戶資料集中核對(duì)整理。
這項(xiàng)工作開(kāi)展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對(duì)更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對(duì)，制作成表，將13000多個(gè)人客戶提供給客服人員電話通知前來(lái)補(bǔ)充更新資料。對(duì)于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。
四，運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定。
公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年第一次的星級(jí)評(píng)定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢(qián)，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí)二星級(jí)員工的申請(qǐng)。在今后的星級(jí)晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三星級(jí)員工。
在即將過(guò)去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金營(yíng)銷(xiāo)遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。
一年的工作即將結(jié)束，而新的一年，又要開(kāi)始?，F(xiàn)就將這一年的工作情況做如下總結(jié)。
20xx年上半年，因?yàn)楣ぷ魃系男枰行壹尤離xx的大家庭成為交易部同事，在xxx營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和同事的悉心教導(dǎo)和自身的努力下，順利適應(yīng)崗位的轉(zhuǎn)變成為一名的合格柜員。
工作上我始終保持著良好的工作狀態(tài)，以一名優(yōu)秀柜員的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格的要求自己。立足本職工作，潛心鉆研業(yè)務(wù)技能，使自己能在平凡的崗位上默默的奉獻(xiàn)著，為營(yíng)業(yè)部的事業(yè)發(fā)出一份光，一份熱。作為柜臺(tái)崗位一線員工，我努力加強(qiáng)自己的業(yè)務(wù)技能水平，這樣才能在工作中得心應(yīng)手，更好的為廣大客戶提供方便、快捷、準(zhǔn)確的服務(wù)。以“客戶滿意、業(yè)務(wù)發(fā)展”為目標(biāo)，搞好服務(wù)，樹(shù)立熱忱服務(wù)的良好窗口形象，做到來(lái)有迎聲，問(wèn)有答聲，走有送聲，要讓每個(gè)顧客都高興而來(lái)滿意而歸。
業(yè)務(wù)上，這一年里交易部共辦理客戶新開(kāi)戶：xxxx戶，修改重置資金密碼：xx筆，交易密碼：xx筆，更新客戶資料：xx戶，設(shè)置客戶手續(xù)費(fèi)：xxxx1筆，反洗錢(qián)電話回訪：xxx戶。沒(méi)有出現(xiàn)重大差錯(cuò)，基本做到高效率高準(zhǔn)確地完成工作。
在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)決定一切，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會(huì)將問(wèn)題變的復(fù)雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺(tái)工作更加規(guī)范化，柜臺(tái)的事項(xiàng)比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門(mén)溝通、合作。第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的程序化，將柜臺(tái)重要的工作內(nèi)容形成文字性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程辦理，使工作更加程序化。第四，在努力成為一名優(yōu)秀的柜員的同時(shí)，多點(diǎn)學(xué)習(xí)營(yíng)銷(xiāo)等各種技能，向綜合型人才發(fā)展。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇十八
創(chuàng)業(yè)板的設(shè)立，不單會(huì)為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供更多融資機(jī)會(huì)，也將為投資者提供新的投資渠道，分享創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成長(zhǎng)收益。然而，創(chuàng)業(yè)板同時(shí)又是投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高的市場(chǎng)，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與投資能力均有更高的要求。在此背景下，證券經(jīng)紀(jì)人的作用也越來(lái)越重要。
二十只資源股價(jià)值解析10股成逆市吸金王（名單）4板塊12股繪就雙節(jié)淘金圖十大券商：大反彈將啟淘金26只涉礦概念股［微博］新股虛高定價(jià)的后果很?chē)?yán)重下周大盤(pán)迎來(lái)百點(diǎn)長(zhǎng)陽(yáng)證券經(jīng)紀(jì)人是幫助投資者了解、掌握證券投資方法與獲得投資信息的重要力量，并且有義務(wù)對(duì)客戶的投資能力進(jìn)行評(píng)估，引導(dǎo)客戶進(jìn)行與自身狀況相適應(yīng)的投資。4月13日我國(guó)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）正式生效，為配合其實(shí)施，證券業(yè)協(xié)會(huì)也相繼公布了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》等三項(xiàng)自律規(guī)則。這些規(guī)則的頒布不僅標(biāo)志著我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度步入規(guī)范化發(fā)展軌道，也為加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板的投資者服務(wù)提供了契機(jī)。投資者通過(guò)了解這些規(guī)則，可以學(xué)會(huì)如何同證券經(jīng)紀(jì)人打交道，同時(shí)也有助于對(duì)創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行全面了解和理性投資。
第一，要了解證券經(jīng)紀(jì)人的背景。證券經(jīng)紀(jì)人和醫(yī)生一樣，都是一種執(zhí)業(yè)資格，必須要通過(guò)法定考試，經(jīng)相關(guān)部門(mén)審核后才能獲得。而目前雖然許多證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員都有著諸如“高級(jí)客戶經(jīng)理”、“投資經(jīng)理”等各式頭銜，但并不代表其必定具有證券經(jīng)紀(jì)人資格，也難以衡量和保證其服務(wù)質(zhì)量。
因此，投資者在接受經(jīng)紀(jì)人服務(wù)之前最好主動(dòng)查詢其是否具有執(zhí)業(yè)資格――不僅要求對(duì)方出具執(zhí)業(yè)證書(shū)，還有權(quán)向證券公司查證，或直接在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的網(wǎng)站上進(jìn)行驗(yàn)證。而隨著新規(guī)則的實(shí)施，監(jiān)管部門(mén)與證券公司還將逐步建立證券經(jīng)紀(jì)人誠(chéng)信檔案，投資者通過(guò)查詢這些記錄，將更加全面地了解自己的證券經(jīng)紀(jì)人。
第二，要掌握投資的自主權(quán)，謹(jǐn)記理性投資、依法投資。目前，我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人的流動(dòng)性非常大，許多證券公司都將證券經(jīng)紀(jì)人的收入與客戶的交易量掛鉤，按比例獲取傭金。這種傭金制雖然激勵(lì)效果很強(qiáng)，但也可能造成經(jīng)紀(jì)人為多賺傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的投資或頻繁交易，最終導(dǎo)致投資者虧損。由于以上做法已經(jīng)被現(xiàn)行的規(guī)則禁止，除非有充分證據(jù)表明證券公司有意放縱或存在疏忽，否則投資者在利益受損后將很難向證券公司求償，僅靠證券經(jīng)紀(jì)人自身的賠償則很可能無(wú)法彌補(bǔ)投資者的損失。
因此，投資者在接受證券經(jīng)紀(jì)人傳遞的投資信息時(shí)應(yīng)學(xué)會(huì)判斷和分析，綜合權(quán)衡自己的風(fēng)險(xiǎn)承受水平與投資技能，不要盲目相信所謂“投資高手”的建議或小道傳來(lái)的“內(nèi)部消息”；同時(shí)要警惕那種“投資保本、收益共享”的承諾，切勿將賬戶全權(quán)委托給證券經(jīng)紀(jì)人去打理，更不能參與非法的證券投資活動(dòng)。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇十九
證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶指令買(mǎi)賣(mài)證券，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。從業(yè)者要通過(guò)證券從業(yè)資格考試獲得從業(yè)資格后才能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
(一)通過(guò)以下四組考試中任意一組：
1、通過(guò)了證券基礎(chǔ)知識(shí)和任意一門(mén)專業(yè)科目的考試;。
3、通過(guò)了資格考試的證券基礎(chǔ)知識(shí)和專項(xiàng)考試的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)兩個(gè)科目;。
4、通過(guò)了資格考試的證券交易和專項(xiàng)考試的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)兩個(gè)科目。
5、通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》，、改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》。
(二)已與證券公司簽訂委托合同;。
(四)具有完全民事行為能力;。
(五)最近三年未受過(guò)刑事處罰;。
(六)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;。
(七)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;。
(八)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇一
戶口所在：湛江國(guó)籍：
婚姻狀況：未婚民族：漢族。
身高：162cm體重：44kg。
人才類型：應(yīng)屆畢業(yè)生。
工作年限：1職稱：
求職類型：實(shí)習(xí)可到職日期：隨時(shí)
月薪要求：2500～2999元希望工作地區(qū)：珠海，廣州，珠海。
公司性質(zhì)：民營(yíng)企業(yè)所屬行業(yè)：會(huì)計(jì)/金融/銀行/保險(xiǎn)。
擔(dān)任職位：會(huì)計(jì)助理。
工作描述：負(fù)責(zé)財(cái)務(wù)檔案的整理、裝訂、保管;電腦會(huì)計(jì)記賬。
離職原因：上學(xué)。
工作描述：在社區(qū)老人院陪陪老人聊聊天。
走訪孤獨(dú)老人，做做飯給老人吃，聊聊天。
教育背景。
畢業(yè)院校：廣州大學(xué)。
最高學(xué)歷：大專獲得學(xué)位:畢業(yè)日期：-06
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇二
戶口所在地：海珠區(qū)身材：169cm52kg。
婚姻狀況：未婚年齡：22歲。
培訓(xùn)認(rèn)證：誠(chéng)信徽章：
求職意向及工作經(jīng)歷。
人才類型：普通求職。
應(yīng)聘職位：市場(chǎng)/營(yíng)銷(xiāo)、證券/金融/投資、證券/期貨/外匯經(jīng)紀(jì)人：
工作年限：1職稱：
求職類型：全職可到職日期：隨時(shí)
月薪要求：1000——1500希望工作地區(qū)：海珠區(qū)越秀區(qū)廣州。
個(gè)人工作經(jīng)歷：
公司名稱：起止年月：20xx-06～20xx-11廣州鑫聚貸咨詢有限公司。
公司性質(zhì)：民營(yíng)企業(yè)所屬行業(yè)：金融/投資/證券。
擔(dān)任職務(wù)：業(yè)務(wù)銷(xiāo)售。
工作描述：關(guān)于公司業(yè)務(wù)的銷(xiāo)售和對(duì)客戶的反饋進(jìn)行分析。
1、負(fù)責(zé)公司產(chǎn)品的業(yè)務(wù)銷(xiāo)售，完成既定銷(xiāo)售目標(biāo)。
2、通過(guò)電話拜訪方式，拓展公司業(yè)務(wù)。
3、了解客戶需求，及時(shí)為客戶解決疑難；
4、與客戶保持良好的關(guān)系。
離職原因：公司遷移。
貿(mào)職業(yè)學(xué)院。
所學(xué)專業(yè)一：物流管理所學(xué)專業(yè)二：
受教育培訓(xùn)經(jīng)歷：
起始年月終止年月學(xué)校（機(jī)構(gòu)）專業(yè)獲得證書(shū)證書(shū)編號(hào)。
語(yǔ)言能力。
外語(yǔ)：英語(yǔ)一般。
國(guó)語(yǔ)水平：優(yōu)秀粵語(yǔ)水平：精通。
工作能力及其他專長(zhǎng)。
1、熟悉辦公軟件、如office軟件等。
2、有較強(qiáng)的團(tuán)隊(duì)合作精神，積極主動(dòng)。
3、盡職盡責(zé)、吃苦耐勞、適應(yīng)能力強(qiáng)。
4、做事認(rèn)真負(fù)責(zé)、做人謙虛謹(jǐn)慎。
本人做事細(xì)心，責(zé)任心強(qiáng)，學(xué)習(xí)、適應(yīng)能力高，具備良好的.交際能力、表達(dá)能力和團(tuán)體合作精神！非常注重個(gè)人能力的培養(yǎng)，對(duì)負(fù)責(zé)的工作會(huì)付出全部精力和熱情，喜歡挑戰(zhàn)，能在較短時(shí)間內(nèi)適應(yīng)高壓力的工作。
（備注：保險(xiǎn)公司暫不考慮）。
個(gè)人聯(lián)系方式。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇三
學(xué)歷：本科專業(yè)：國(guó)際金融。
工作經(jīng)驗(yàn)：民族：漢。
畢業(yè)學(xué)校：***投資高等?？茖W(xué)校。
住址：***。
電子信箱：***。
自我簡(jiǎn)介：
從事銀行工作七年，精通會(huì)計(jì)結(jié)算，個(gè)人銀行等業(yè)務(wù)；擅長(zhǎng)理財(cái)規(guī)劃，有組織管理能力；
從事證券工作五年，有證券從業(yè)資格，能獨(dú)立撰寫(xiě)研究報(bào)告，有講座培訓(xùn)經(jīng)歷；
擅長(zhǎng)文字寫(xiě)作，精通計(jì)算機(jī)應(yīng)用與維護(hù)，大學(xué)英語(yǔ)四級(jí)，有團(tuán)隊(duì)意識(shí)，紀(jì)律性強(qiáng)，有進(jìn)取精神。
求職意向：
目標(biāo)行業(yè)：基金·證券·期貨·投資。
期望薪資：面議。
期望地區(qū)：***。
到崗時(shí)間：1周以內(nèi)。
工作經(jīng)歷：
2008.8-至今合伙基金工作室。
研究員。
職責(zé)和業(yè)績(jī)：
1研究國(guó)際國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)金融形勢(shì)，對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)，政策和行業(yè)趨勢(shì)作出判斷；
2研究上市公司資料，分析場(chǎng)內(nèi)股票走勢(shì)，尋找具體投資機(jī)會(huì)；
32008年底成功預(yù)見(jiàn)了重大底部機(jī)會(huì)；
2007.3-2008.7***證券***分公司。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇四
目前所在地：廣州民族：漢族。
戶口所在地：茂名身材：172cm?kg。
婚姻狀況：未婚年齡：24歲。
培訓(xùn)認(rèn)證：誠(chéng)信徽章：
求職意向及工作經(jīng)歷。
人才類型：普通求職。
應(yīng)聘職位：金融/證券/保險(xiǎn)類：
工作年限：1職稱：無(wú)職稱。
求職類型：全職可到職日期：隨時(shí)
月薪要求：2000--3500希望工作地區(qū)：廣州中山東莞。
個(gè)人工作經(jīng)歷：
公司性質(zhì)：其它所屬行業(yè)：信息咨詢，事務(wù)所，人才交流。
擔(dān)任職務(wù)：律師助理。
工作描述：作為合伙人律師的專職助理，草擬法律文書(shū)，協(xié)助從事與訴訟相關(guān)的各項(xiàng)工作。
離職原因：考試。
教育背景。
畢業(yè)院校：廣東外語(yǔ)外貿(mào)大學(xué)。
所學(xué)專業(yè)一：法學(xué)所學(xué)專業(yè)二：
受教育培訓(xùn)經(jīng)歷：
起始年月終止年月學(xué)校(機(jī)構(gòu))專業(yè)獲得證書(shū)證書(shū)編號(hào)。
語(yǔ)言能力。
外語(yǔ)：英語(yǔ)良好。
國(guó)語(yǔ)水平：優(yōu)秀粵語(yǔ)水平：優(yōu)秀。
工作能力及其他專長(zhǎng)。
為人踏實(shí)肯干，對(duì)工作認(rèn)真負(fù)責(zé)，能較好地完成各項(xiàng)工作職責(zé)。熱愛(ài)學(xué)習(xí)，喜歡與同事互相交流互相促進(jìn)。性格開(kāi)朗，愛(ài)好廣泛，喜歡乒乓球等體育活動(dòng)，與同事同學(xué)朋友等均關(guān)系良好，互相幫助。不斷提高自身的綜合素質(zhì)，努力克服自身缺點(diǎn)，在工作中不斷成長(zhǎng)，希望和大家共同努力，實(shí)現(xiàn)我們的自身價(jià)值和社會(huì)價(jià)值......
詳細(xì)個(gè)人自傳。
看山是山，看水是水;看山不是山，看水不是水;看山還是山，看水還是水......
個(gè)人聯(lián)系方式。
通訊地址：
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇五
姓名：簡(jiǎn)歷模板。
兩年以上工作經(jīng)驗(yàn)|男|26歲(1990年7月7日)。
居住地：西安。
電話：136******(手機(jī))。
最近工作[1年2個(gè)月]。
公司：xx有限公司。
行業(yè)：金融/投資/證券。
最高學(xué)歷。
學(xué)歷：本科。
專業(yè)：金融學(xué)。
學(xué)校：西安郵電大學(xué)。
求職意向。
到崗時(shí)間：一個(gè)月之內(nèi)。
工作性質(zhì)：全職。
希望行業(yè)：金融/投資/證券。
目標(biāo)地點(diǎn)：西安。
期望月薪：面議/月。
工作經(jīng)驗(yàn)。
/8—2015/10：xx有限公司[1年2個(gè)月]。
所屬行業(yè)：金融/投資/證券。
1.如有投資者針對(duì)投資向證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行全權(quán)委托，證券經(jīng)紀(jì)人可以代理投資者作出投資決策。
2.為投資者提供證券交易服務(wù)，按投資者的投資指令向證券經(jīng)紀(jì)公司發(fā)送交易信息。
3.幫助投資者了解證券或投資市場(chǎng)運(yùn)行，介紹各類證券的性質(zhì)、特點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)，以及證券法律法規(guī)知識(shí)。
2013/7—/6：xx有限公司[11個(gè)月]。
所屬行業(yè)：金融/投資/證券。
1.負(fù)責(zé)采集與現(xiàn)貨相關(guān)的財(cái)經(jīng)信息與經(jīng)濟(jì)數(shù)據(jù)。
2.負(fù)責(zé)為客戶提供各種綜合性基礎(chǔ)理財(cái)咨詢服務(wù)。
3.必須對(duì)每天走勢(shì)作出書(shū)面分析、具體買(mǎi)賣(mài)的點(diǎn)位、行情結(jié)束后作出分析總結(jié)。
教育經(jīng)歷。
/9—2013/6西安郵電大學(xué)金融學(xué)本科。
證書(shū)。
/12大學(xué)英語(yǔ)四級(jí)。
語(yǔ)言能力。
英語(yǔ)(良好)聽(tīng)說(shuō)(良好)，讀寫(xiě)(良好)。
自我評(píng)價(jià)。
我是一個(gè)積極、樂(lè)觀，務(wù)實(shí)，不斷學(xué)習(xí)，奮力進(jìn)取的.人。對(duì)工作持積極認(rèn)真的態(tài)度，責(zé)任心強(qiáng)，為人誠(chéng)懇、細(xì)心、樂(lè)觀、穩(wěn)重，有良好的團(tuán)隊(duì)精神，能快速適應(yīng)工作環(huán)境，并能在實(shí)際工作中不斷學(xué)習(xí)，不斷完善自己，做好本職工作。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇六
外語(yǔ)：英語(yǔ)良好粵語(yǔ)水平：優(yōu)秀。
國(guó)語(yǔ)水平：優(yōu)秀。
工作能力及其他專長(zhǎng)。
三年的大學(xué)生活造就了我堅(jiān)強(qiáng)的性格,自信的人生態(tài)度，我相信不斷進(jìn)取的'人生態(tài)度是自己今后成長(zhǎng)之路取得進(jìn)步的必要條件，而我也相信自己能夠在今后的學(xué)習(xí)工作中不斷進(jìn)取,盡我最大的熱情和能力做到最好。
寫(xiě)得好，不如說(shuō)得好，說(shuō)得好，不如做得好，干得好，不如干得巧，“高質(zhì)量+好的方法+正確的心態(tài)”是我的追求!
在余外時(shí)間喜歡看看書(shū)，寫(xiě)寫(xiě)字。
自我評(píng)價(jià)。
1.吃苦：我最滿意的就是自己對(duì)吃苦做好的準(zhǔn)備。我覺(jué)得吃苦是成功的必由之路。我有時(shí)感覺(jué)不吃點(diǎn)苦，就很難達(dá)到自己理想的成績(jī)。在我心里始終認(rèn)為：做事，肯定先苦后甜，沒(méi)有什么是能夠輕易得到的。當(dāng)我汗水累積足夠多，我就離我的目標(biāo)不遠(yuǎn)了。
2.糾錯(cuò)：反省能力強(qiáng)，對(duì)于別人的批評(píng)，能真誠(chéng)接受，別人的批評(píng)總有產(chǎn)生的原因，我如有錯(cuò)能迅速糾正，如沒(méi)有，就做好‘無(wú)則加勉’。
3.適應(yīng)：對(duì)新環(huán)境、事物，我有很強(qiáng)的適應(yīng)和學(xué)習(xí)能力。
4.汲?。涸谏罾?，我是個(gè)樂(lè)觀開(kāi)朗的人，喜歡與人分享交流，與人交流是快樂(lè)的，同時(shí)會(huì)收獲很多。每個(gè)人都有你我所不知道、不了解的東西，和他們?cè)谝黄?，我能不停的汲取?jīng)驗(yàn)，分享對(duì)生活、工作的感悟。我把生活看做一個(gè)學(xué)習(xí)的過(guò)程，用心，時(shí)刻都能有營(yíng)養(yǎng)供我進(jìn)步。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇七
《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的法律關(guān)系進(jìn)行了明確界定，那么，下面是規(guī)定的詳細(xì)內(nèi)容。
為了加強(qiáng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的監(jiān)管，規(guī)范證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，保護(hù)客戶的合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》和《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》(以下簡(jiǎn)稱《條例》)，制定本規(guī)定。
證券公司可以通過(guò)公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照《條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。
前款所稱證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人管理制度，采取有效措施，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人及其執(zhí)業(yè)行為實(shí)施集中統(tǒng)一管理，保障證券經(jīng)紀(jì)人具備基本的職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，防止證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中從事違法違規(guī)或者超越代理權(quán)限、損害客戶合法權(quán)益的行為。
證券經(jīng)紀(jì)人為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)通過(guò)證券從業(yè)人員資格考試，并具備規(guī)定的證券從業(yè)人員執(zhí)業(yè)條件。
證券經(jīng)紀(jì)人只能接受一家證券公司的委托，并應(yīng)當(dāng)專門(mén)代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。
合同。
前，對(duì)其資格條件進(jìn)行嚴(yán)格審查。對(duì)不具備規(guī)定條件的人員，證券公司不得與其簽訂委托合同。
證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同，應(yīng)當(dāng)遵循平等、自愿、誠(chéng)實(shí)信用的原則，公平地確定雙方的權(quán)利和義務(wù)。
委托合同應(yīng)當(dāng)載明下列事項(xiàng)：
(六)證券經(jīng)紀(jì)人的基本行為規(guī)范;。
(八)雙方權(quán)利義務(wù);。
(九)違約責(zé)任。
證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)地域范圍，應(yīng)當(dāng)與其服務(wù)的證券公司的管理能力及證券營(yíng)業(yè)部的客戶管理水平和客戶服務(wù)的合理區(qū)域相適應(yīng)。
證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行不少于60個(gè)小時(shí)的執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓(xùn)時(shí)間不少于20個(gè)小時(shí)。證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)的效果進(jìn)行測(cè)試。
證券公司應(yīng)當(dāng)在與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同、對(duì)其進(jìn)行執(zhí)業(yè)前培訓(xùn)并經(jīng)測(cè)試合格后，為其向中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì))進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記事項(xiàng)包括證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、身份證號(hào)碼、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍和公司查詢與投訴電話等。
證券公司應(yīng)當(dāng)在為證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記后，按照協(xié)會(huì)的規(guī)定打印證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并加蓋公司公章，頒發(fā)給證券經(jīng)紀(jì)人。證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)由協(xié)會(huì)統(tǒng)一印制、編號(hào)。
證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)載明事項(xiàng)發(fā)生變動(dòng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)將該證書(shū)收回，向協(xié)會(huì)變更該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記，并按照本規(guī)定第八條第二款辦理新證書(shū)的打印和頒發(fā)事宜。
證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，并自委托關(guān)系終止之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。證券公司因故未能收回證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)的，應(yīng)當(dāng)自委托關(guān)系終止之日起10個(gè)工作日內(nèi)，通過(guò)證監(jiān)會(huì)指定報(bào)紙和公司網(wǎng)站等媒體公告該證書(shū)作廢。
取得證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)后，證券經(jīng)紀(jì)人方可執(zhí)業(yè)。證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在執(zhí)業(yè)過(guò)程中向客戶出示證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)，明示其與證券公司的委托代理關(guān)系，并在委托合同約定的代理權(quán)限、代理期間、執(zhí)業(yè)地域范圍內(nèi)從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。
證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，可以根據(jù)證券公司的授權(quán)，從事下列部分或者全部活動(dòng)：
(一)向客戶介紹證券公司和證券市場(chǎng)的基本情況;。
(二)向客戶介紹證券投資的基本知識(shí)及開(kāi)戶、交易、資金存取等業(yè)務(wù)流程;。
(四)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的研究報(bào)告及與證券投資有關(guān)的信息;。
(五)向客戶傳遞由證券公司統(tǒng)一提供的證券類金融產(chǎn)品宣傳推介材料及有關(guān)信息;。
(六)法律、行政法規(guī)和證監(jiān)會(huì)規(guī)定證券經(jīng)紀(jì)人可以從事的其他活動(dòng)。
證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)的規(guī)定、自律規(guī)則以及職業(yè)道德，自覺(jué)接受所服務(wù)的證券公司的管理，履行委托合同約定的義務(wù)，向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)。
證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本規(guī)定第十一條規(guī)定和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得有下列行為：
(二)提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息，或者誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);。
(四)采取貶低競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手、進(jìn)入競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手營(yíng)業(yè)場(chǎng)所勸導(dǎo)客戶等不正當(dāng)手段招攬客戶;。
(五)泄漏客戶的商業(yè)秘密或者個(gè)人隱私;。
(六)為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)保或者其他便利;。
(八)委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng);。
(九)損害客戶合法權(quán)益或者擾亂市場(chǎng)秩序的其他行為。
證券公司應(yīng)當(dāng)按照協(xié)會(huì)的規(guī)定，組織對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)支持系統(tǒng)，向證券經(jīng)紀(jì)人提供其執(zhí)業(yè)所需的有關(guān)資料和信息。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全信息查詢制度，保證客戶能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)、電話或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式隨時(shí)查詢證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍及證券經(jīng)紀(jì)人證書(shū)編號(hào)等信息，能夠通過(guò)現(xiàn)場(chǎng)或者互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)的方式查看證券經(jīng)紀(jì)人的照片。
證券公司應(yīng)當(dāng)按月或者按季將證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶賬戶的交易情況及資產(chǎn)余額等信息，以信函、電子郵件、手機(jī)短信或者其他適當(dāng)方式提供給客戶。證券公司與客戶另有約定的，從其約定。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶回訪制度，指定人員定期通過(guò)面談、電話、信函或者其他方式對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人招攬和服務(wù)的客戶進(jìn)行回訪，了解證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)情況，并作出完整記錄。負(fù)責(zé)客戶回訪的人員不得從事客戶招攬和客戶服務(wù)活動(dòng)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全異常交易和操作監(jiān)控制度，采取技術(shù)手段，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人所招攬和服務(wù)客戶的賬戶進(jìn)行有效監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)異常情況的，立即查明原因并按照規(guī)定處理。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全客戶投訴和糾紛處理機(jī)制，明確處理流程，妥善處理客戶投訴和與客戶之間的糾紛，持續(xù)做好客戶投訴和糾紛處理工作。證券公司應(yīng)當(dāng)保證在營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)，有專門(mén)人員受理客戶投訴、接待客戶來(lái)訪。證券公司的客戶投訴渠道和糾紛處理流程，應(yīng)當(dāng)在公司網(wǎng)站和證券營(yíng)業(yè)部的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示。
證券經(jīng)紀(jì)人被投訴情況以及證券公司對(duì)客戶投訴、糾紛和不穩(wěn)定事件的防范和處理效果，作為衡量證券公司內(nèi)部管理能力和客戶服務(wù)水平的重要指標(biāo)，納入其分類評(píng)價(jià)范圍。
證券公司應(yīng)當(dāng)將證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為納入公司合規(guī)管理范圍，并建立科學(xué)合理的證券經(jīng)紀(jì)人績(jī)效考核制度，將證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)行為的合規(guī)性納入其績(jī)效考核范圍。
證券公司應(yīng)當(dāng)將證券營(yíng)業(yè)部對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人管理的有效性納入其績(jī)效考核范圍。
證券經(jīng)紀(jì)人在執(zhí)業(yè)過(guò)程中發(fā)生違反證券公司內(nèi)部管理制度、自律規(guī)則或者法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)規(guī)定行為的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定和委托合同的約定，追究其責(zé)任，并及時(shí)向公司住所地和該證券經(jīng)紀(jì)人服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。證券經(jīng)紀(jì)人不再具備規(guī)定的執(zhí)業(yè)條件的，證券公司應(yīng)當(dāng)解除委托合同。
證券經(jīng)紀(jì)人的行為涉嫌違反法律、行政法規(guī)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)和行政管理部門(mén)規(guī)定的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)報(bào)告有關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政管理部門(mén);涉嫌刑事犯罪的，證券公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)向有關(guān)司法機(jī)關(guān)舉報(bào)。
證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全證券經(jīng)紀(jì)人檔案，實(shí)現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)過(guò)程留痕。證券經(jīng)紀(jì)人檔案應(yīng)當(dāng)記載證券經(jīng)紀(jì)人的個(gè)人基本信息、證券從業(yè)資格狀態(tài)、代理權(quán)限、代理期間、服務(wù)的證券營(yíng)業(yè)部、執(zhí)業(yè)地域范圍、執(zhí)業(yè)前及后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)情況、執(zhí)業(yè)活動(dòng)情況、客戶投訴及處理情況、違法違規(guī)及超越代理權(quán)限行為的處理情況和績(jī)效考核情況等信息。
證券公司應(yīng)當(dāng)在每年1月31日之前，向住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送證券經(jīng)紀(jì)人管理年度報(bào)告。年度報(bào)告應(yīng)當(dāng)至少包括下列內(nèi)容：
(一)本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)的運(yùn)行和改進(jìn)情況;。
(三)本年度證券經(jīng)紀(jì)人委托合同執(zhí)行情況、證券經(jīng)紀(jì)人報(bào)酬支付和合法權(quán)益保障情況;。
(五)本年度與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的客戶投訴和糾紛及其處理情況，當(dāng)前可能出現(xiàn)集中投訴的事項(xiàng)、形成原因及擬采取的化解措施。
協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)制定有關(guān)自律規(guī)則，組織或者辦理證券經(jīng)紀(jì)人的資格考試、注冊(cè)登記、證書(shū)印制與后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，并可以對(duì)證券公司委托、管理證券經(jīng)紀(jì)人的情況和證券經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督檢查，對(duì)違反自律規(guī)則的證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人予以紀(jì)律處分。
協(xié)會(huì)建立證券經(jīng)紀(jì)人數(shù)據(jù)庫(kù)，向社會(huì)公眾提供證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記信息的查詢服務(wù)。
證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行監(jiān)督管理。對(duì)違法違規(guī)的證券經(jīng)紀(jì)人，依法采取監(jiān)管措施或者予以行政處罰。對(duì)違反規(guī)定或者因管理不善導(dǎo)致證券經(jīng)紀(jì)人違法違規(guī)、客戶大量投訴、出現(xiàn)重大糾紛、不穩(wěn)定事件的證券公司，可以要求其提高經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算比例和有關(guān)證券營(yíng)業(yè)部的分支機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備計(jì)算金額，并依法采取限制其證券經(jīng)紀(jì)人規(guī)模等監(jiān)管措施或者予以行政處罰。
證券公司和證券經(jīng)紀(jì)人的失信行為信息，記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信信息數(shù)據(jù)庫(kù)系統(tǒng)。
證券公司應(yīng)當(dāng)將與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度、證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)公司住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。經(jīng)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)核查，確認(rèn)其相關(guān)管理制度、內(nèi)控機(jī)制和技術(shù)系統(tǒng)已經(jīng)建立并能有效運(yùn)行，證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案合理可行，證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已經(jīng)滿足合規(guī)要求后，證券公司方可委托證券經(jīng)紀(jì)人從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。
證券營(yíng)業(yè)部在啟動(dòng)實(shí)施證券經(jīng)紀(jì)人制度前，應(yīng)當(dāng)將證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度和證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案報(bào)所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，并接受所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
與證券經(jīng)紀(jì)人有關(guān)的管理制度，應(yīng)當(dāng)至少包括證券經(jīng)紀(jì)人的資格管理、委托合同管理、執(zhí)業(yè)前和后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、證書(shū)管理、行為規(guī)范、報(bào)酬計(jì)算與支付方式以及本規(guī)定第十五條至第二十二條規(guī)定的事項(xiàng)等內(nèi)容;證券經(jīng)紀(jì)人制度啟動(dòng)實(shí)施方案，應(yīng)當(dāng)至少包括實(shí)施該制度的證券營(yíng)業(yè)部的選擇標(biāo)準(zhǔn)和確定程序、實(shí)施該制度的基本步驟等內(nèi)容。
證券公司的員工從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)活動(dòng)，參照本規(guī)定執(zhí)行。
證券公司的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)人員數(shù)量應(yīng)當(dāng)與公司的管理能力相適應(yīng)。
本規(guī)定自20xx年4月13日起施行。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇八
(+86)13xxxxxxxxxx。
新浪微博：@xx。
教育背景。
上海喬布大學(xué)。
證券投資。
本科。
?
gpa:3.5/4.0。
?
專業(yè)課程：證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)、證券交易、證券投資分析、證券經(jīng)紀(jì)人實(shí)務(wù)。
?
專業(yè)技能：證券從業(yè)資格證。
?
英語(yǔ)技能：高級(jí)劍橋商務(wù)英語(yǔ)證書(shū)。
華泰證券。
實(shí)習(xí)生。
?
利用網(wǎng)絡(luò)、電話等營(yíng)銷(xiāo)手段開(kāi)發(fā)潛在客戶。
?
在人流量密集的地方現(xiàn)場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)。
?
學(xué)習(xí)基本業(yè)務(wù)操作、與團(tuán)隊(duì)小組分析大盤(pán)走勢(shì)，研究選股。
長(zhǎng)城證券有限公司上海分公司。
實(shí)習(xí)生。
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熟悉證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)辦理流程，了解股票的基本面，如價(jià)時(shí)量，月線，周線及其他指標(biāo)。
?
為客戶分析各股票的走勢(shì)，并為客戶解決疑難問(wèn)題。
東方證券。
實(shí)習(xí)生。
?
熟悉證券開(kāi)戶流程及臨時(shí)情況的處理方法。
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熟悉資本市場(chǎng)的發(fā)展情況和證券交易的相關(guān)內(nèi)容，熟悉基金的相關(guān)內(nèi)容。
校園實(shí)踐。
喬布大學(xué)xx學(xué)會(huì)。
副會(huì)長(zhǎng)。
?
組織社團(tuán)的日?；顒?dòng)事務(wù)，策劃與執(zhí)行過(guò)多項(xiàng)校園活動(dòng)。
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與上海多個(gè)環(huán)保社團(tuán)合辦圣誕節(jié)“xx”環(huán)?；顒?dòng)，受到鳳凰衛(wèi)視采訪。
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承展上海海洋水族館的“我愛(ài)鯊魚(yú)”系列環(huán)保展覽活動(dòng)，負(fù)責(zé)的布展與宣傳。
“humanrace”賽跑全人類長(zhǎng)跑上海高校。
市場(chǎng)推廣專員。
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上海二十所高校長(zhǎng)跑招募總調(diào)度人之一。
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直接負(fù)責(zé)全上海參賽選手招募和耐克品牌推廣，重點(diǎn)負(fù)責(zé)客戶關(guān)系處理。
2010.12。
特奧上海邀請(qǐng)賽志愿者小組。
組長(zhǎng)。
?
積極參與培訓(xùn)，主動(dòng)學(xué)習(xí)相關(guān)知識(shí)，了解特奧運(yùn)動(dòng)員的特殊性。
?
協(xié)調(diào)7名組員，順利完成2天的志愿者工作，受到教練與負(fù)責(zé)老師的好評(píng)。
其它信息。
普通話等級(jí)證書(shū)：二級(jí)甲等。
愛(ài)好朗誦、電影、籃球（曾獲校聯(lián)賽“三分王”稱號(hào)）。
電話已關(guān)機(jī)。
更新自己的簡(jiǎn)歷聯(lián)系方式，保證自己能隨時(shí)被找到，讓自己處在隨時(shí)啟動(dòng)的狀態(tài)，會(huì)比其他人得到更多的機(jī)會(huì)。
往往收到一份簡(jiǎn)歷，求職信寫(xiě)得懇切規(guī)范，但是到末尾一看，稱呼的“貴公司”名字原來(lái)根本不是我公司，不免大倒冷水，也對(duì)求職者的誠(chéng)意表示懷疑。還有不少人，求職信里頭一句還寫(xiě)著“我是一個(gè)剛走出校門(mén)的學(xué)生…..”看到簡(jiǎn)歷里，原來(lái)已經(jīng)工作1-2年了。
一般的簡(jiǎn)歷模版，都會(huì)分工作經(jīng)驗(yàn)和學(xué)習(xí)經(jīng)歷兩部分。為了突出簡(jiǎn)歷，一些求職者會(huì)創(chuàng)造新的模版或者按照自己的思路填寫(xiě)簡(jiǎn)歷，但是簡(jiǎn)歷篩選人每天都在查閱大量簡(jiǎn)歷，遇到標(biāo)新立異的簡(jiǎn)歷往往很頭痛，因?yàn)椴皇前闯Ｒ?guī)的條理來(lái)寫(xiě)的，很難從中找到需要的信息。其實(shí)建議大家就用網(wǎng)站推薦的模版比較好，清楚規(guī)范，便于理解。
為了省事，一些人喜歡使用附件簡(jiǎn)歷，直接發(fā)送到公布的郵箱。但是現(xiàn)在電腦病毒越來(lái)越多，很多求職者是在網(wǎng)吧里發(fā)送簡(jiǎn)歷的，各個(gè)用人單位，尤其是大公司的郵箱，防備特別嚴(yán)格，附件發(fā)送過(guò)來(lái)的簡(jiǎn)歷，十有五、六是亂碼。打不開(kāi)，也無(wú)法回復(fù)。
這在畢業(yè)生的簡(jiǎn)歷里經(jīng)常發(fā)生。為了提高自己的命中率，不少畢業(yè)生會(huì)在工作經(jīng)驗(yàn)?zāi)菣诎炎约核械膶?shí)習(xí)經(jīng)歷寫(xiě)出來(lái)。粗仔細(xì)一看，就會(huì)發(fā)現(xiàn)各個(gè)經(jīng)歷之間是毫無(wú)關(guān)聯(lián)和邏輯的，家教、促銷(xiāo)、網(wǎng)絡(luò)管理等等。其實(shí)就畢業(yè)生來(lái)說(shuō)，沒(méi)有實(shí)際的工作經(jīng)驗(yàn)是客觀事實(shí)，用人單位不會(huì)因?yàn)槟懔_列了很多短期實(shí)踐就給你面試機(jī)會(huì)，更看重的是你是否有能給自己加分的思想和與眾不同的潛力。羅列經(jīng)歷，只能讓自己的簡(jiǎn)歷看上去很雜亂。
一般的求職成功經(jīng)驗(yàn)是多撒網(wǎng)，多投遞簡(jiǎn)歷，反正在網(wǎng)絡(luò)上多次投遞的邊際成本為0。但是這個(gè)多撒網(wǎng)，指的是有的放矢地投遞。瘋狂、不成熟的投遞方式，并不能帶來(lái)高的命中率，不了解自己，不了解職位的要求，很難讓用人單位相信你的符合度和穩(wěn)定性。真正命中率高的，往往是成熟的求職者：對(duì)招聘要求做了仔細(xì)的揣摩，根據(jù)自身?xiàng)l件和崗位符合度投遞簡(jiǎn)歷，并為面試做了認(rèn)真準(zhǔn)備。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇九
性別：男。
年齡:27歲。
政治面貌:共青團(tuán)員。
婚姻狀況:未婚。
視力狀況輕度近視身高(厘米)172cm體重(公斤)59kg。
民族:漢族。
戶口所在:地南昌市(含區(qū)市縣)技術(shù)職稱高級(jí)。
最高學(xué)歷:本科現(xiàn)。
居住地:南昌市(含區(qū)市縣)。
畢業(yè)時(shí)間。
有好的機(jī)會(huì)我會(huì)考慮電話、手機(jī)。
email個(gè)人主頁(yè)。
地址郵編。
受教。
育及。
培訓(xùn)。
狀況。
20xx年9月至20xx年7月九江學(xué)院。
國(guó)際貿(mào)易專業(yè)本科。
專業(yè)描述：本專業(yè)培養(yǎng)的學(xué)生應(yīng)較系統(tǒng)地掌握馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)基本原理和國(guó)際經(jīng)濟(jì)、國(guó)際貿(mào)易的基本理論，掌握國(guó)際貿(mào)易的基本知識(shí)與基本技能，了解當(dāng)代國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易的發(fā)展現(xiàn)狀，熟悉通行的國(guó)際貿(mào)易規(guī)則和慣例，以及中國(guó)對(duì)外貿(mào)易的政策法規(guī)，了解主要國(guó)家與地區(qū)的社會(huì)經(jīng)濟(jì)情況，能在涉外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易部門(mén)、外資企業(yè)及政府機(jī)構(gòu)從事實(shí)際業(yè)務(wù)、管理、調(diào)研和宣傳策劃工作的高級(jí)專門(mén)人才。
畢業(yè)生應(yīng)獲得以下幾方面的知識(shí)和能力：
1、掌握馬克思主義經(jīng)濟(jì)學(xué)基本理論和方法；
2、掌握西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)的理論和方法；
3、能運(yùn)用計(jì)量、統(tǒng)計(jì)、會(huì)計(jì)方法進(jìn)行分析和研究；
4、了解主要國(guó)家和地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r及其貿(mào)易政策；
5、能夠熟練地掌握一門(mén)外語(yǔ)，具有聽(tīng)、說(shuō)、讀、寫(xiě)、譯的基本能力，能利用計(jì)算機(jī)從事涉外經(jīng)濟(jì)工作。
主干課程：主干學(xué)科：經(jīng)濟(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)主要課程：政治經(jīng)濟(jì)學(xué)、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、國(guó)際經(jīng)濟(jì)學(xué)、計(jì)量經(jīng)濟(jì)學(xué)、世界經(jīng)濟(jì)概論、國(guó)際貿(mào)易理論與實(shí)務(wù)、國(guó)際金融、國(guó)際結(jié)算、貨幣銀行學(xué)、財(cái)政學(xué)、會(huì)計(jì)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)。
任職公司名稱:國(guó)金證券。
工作職責(zé)和業(yè)績(jī):證券證券投資顧問(wèn)。
任職公司名稱:廣東中山頂呱呱玻璃廠。
20xx年3月至20xx年1月助理。
工作職責(zé)和業(yè)績(jī):報(bào)表。
現(xiàn)從事行業(yè)：金融/保險(xiǎn)業(yè)。
現(xiàn)職位級(jí)別：初級(jí)職位（兩年以下工作經(jīng)驗(yàn)）。
期望月薪：20xx-3000元。
可到崗時(shí)間：一周以內(nèi)期望。
工作性質(zhì)：全職。
欲工作地區(qū)：南昌市(含區(qū)市縣)、廈門(mén)市、武漢市、九江市(含區(qū)市縣)、無(wú)錫市。
技能特長(zhǎng):打籃球。乒乓球。
外語(yǔ)水平第一外語(yǔ):英語(yǔ)中級(jí)。
第二外語(yǔ):日語(yǔ)一般。
興趣愛(ài)好唱歌。聽(tīng)音樂(lè)?？磿?shū)。
我接受了全方位的大學(xué)基礎(chǔ)教育，受到良好的專業(yè)訓(xùn)練和能力的培養(yǎng)，在專業(yè)方面，有著扎實(shí)的理論基礎(chǔ)和實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。課余時(shí)間廣泛涉獵相關(guān)書(shū)籍。樂(lè)觀向上、興趣廣泛、適應(yīng)力強(qiáng)、勤奮好學(xué)、腳踏實(shí)地、認(rèn)真負(fù)責(zé)、堅(jiān)忍不拔、勇于迎接新挑戰(zhàn)。具有很強(qiáng)的工作能力及組織協(xié)調(diào)能力，具有較強(qiáng)的責(zé)任心，能夠吃苦耐勞、誠(chéng)實(shí)、自信、敬業(yè)。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇十
導(dǎo)語(yǔ)：證券經(jīng)紀(jì)人就是代理客戶(在你的營(yíng)業(yè)部開(kāi)戶買(mǎi)賣(mài)股票的人)把交易指令傳達(dá)給出市代表(你們證券公司在證交所的經(jīng)紀(jì)人)，為客戶進(jìn)行買(mǎi)賣(mài)股票的交易。就相當(dāng)于交易中介。因?yàn)槲覀儑?guó)家不允許個(gè)人在交易所交易。
大概其的工作和工作要求：
1、本科以上學(xué)歷;
2、具備證券業(yè)協(xié)會(huì)的從業(yè)資格考試證;
3、無(wú)犯罪與不良記錄;
4、熱愛(ài)本崗工作;
5、在銀行做宣傳工作，維護(hù)銀行與證券的關(guān)系;
6、戶外宣傳工作;
7、開(kāi)戶;這是最簡(jiǎn)單的說(shuō)法;
證券經(jīng)紀(jì)人的禁止行為：(這是很快就要實(shí)行的規(guī)定，也是我背誦下來(lái)的)
2、提供、傳播虛假信息，導(dǎo)致客戶進(jìn)行不必要的證券買(mǎi)賣(mài);
3、與客戶分享投資收益，不得為客戶投資收益做保障性承諾;
5、泄露客戶的商業(yè)秘密和個(gè)人隱私;
6、為客戶之間的融資提供中介、擔(dān)?；蛘咂渌憷?
8、委托他人代理其招攬客戶和客戶服務(wù)等;
9、損害客戶的合法權(quán)益;
10、代表證券公司為客戶或者他人簽訂合同、協(xié)議;
11、代客戶在相關(guān)協(xié)議、合同上簽字;
13、在執(zhí)業(yè)過(guò)程中收取客戶的任何款項(xiàng);
14、在執(zhí)業(yè)過(guò)程中，為客戶提供非由所代理的證券公司統(tǒng)一提供的資料和信息;
15、損害所代理的證券公司、證券行業(yè)聲譽(yù)和違反職業(yè)道德的其他行為。
證券經(jīng)紀(jì)人起初最簡(jiǎn)單是開(kāi)戶，每月拿提成;現(xiàn)在已經(jīng)條理化，規(guī)范化，工資構(gòu)成有很多項(xiàng)，其中包括開(kāi)戶獎(jiǎng)+客戶每月交易提成，很麻煩的工資構(gòu)成。我們公司經(jīng)紀(jì)人最多的一個(gè)月工資是3萬(wàn)。
當(dāng)然，對(duì)客戶而言，我的分析是這樣的：
帶客戶辦理開(kāi)戶業(yè)務(wù);至少比你自己撞上門(mén)去要好的`多，有人指導(dǎo)你填表、各種業(yè)務(wù)帶你辦理(包括銀行)、甚至給你減免手續(xù)費(fèi)和股東卡費(fèi)、客戶對(duì)網(wǎng)上交易手機(jī)和炒股軟件還有電話委托系統(tǒng)不熟悉的時(shí)候客戶經(jīng)理可以專人給客戶服務(wù)，至少要比一個(gè)后臺(tái)客服一部電話更好一些;當(dāng)然還可以指導(dǎo)客戶交易規(guī)則。因?yàn)椴⒉皇敲恳粋€(gè)客戶都是這方面的高手和專家，也并不是每一個(gè)銀行都對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)熟悉。
如果你是想到證券公司當(dāng)經(jīng)紀(jì)人(客戶經(jīng)理)，甚至你的朋友同學(xué)是這個(gè)職業(yè)，那好處也有：
這項(xiàng)工作看起來(lái)超簡(jiǎn)單，但其實(shí)并不是每一個(gè)人都能勝任，因?yàn)榻鹑谛袠I(yè)需要的專業(yè)知識(shí)超多，而且更新快，你需要每一項(xiàng)都學(xué)習(xí)，都把握，并且具備這方面的學(xué)習(xí)能力，比如推出一個(gè)基金，你連基金都不了解，那肯定不行;不過(guò)，從業(yè)資格考試也是必須過(guò)的;這項(xiàng)工作就像是儲(chǔ)蓄，隨著你工作越干越順手，你的工資就會(huì)越來(lái)越高;當(dāng)然，你必須選擇一個(gè)好的證券公司，制度健全的證券公司。你如果能夠勝任，那么證券公司其他崗位的工作你也有能力勝任，因?yàn)?，證券公司經(jīng)紀(jì)人，也就是客戶經(jīng)理，是敲開(kāi)證券公司的一塊磚，那些后臺(tái)業(yè)務(wù)你也能夠接觸到，甚至可以攀爬到更高的職位，那些職位有前臺(tái)、前臺(tái)主管、呼叫中心、證券公司副總、投資分析師、證券公司客服、甚至證券公司老總......說(shuō)這些，并不是需要你什么分，只是想證明，證券經(jīng)紀(jì)人是一個(gè)很好的工作!不希望你看扁!如果想往這方面發(fā)展，你如果有能力過(guò)五關(guān)斬六將，那你將是前途光明，你做習(xí)慣了客戶經(jīng)理，不會(huì)愿意到后臺(tái)服務(wù)，工資少不說(shuō)，其實(shí)職位也不是很穩(wěn)定，而且為客戶經(jīng)理服務(wù)!
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇十一
經(jīng)紀(jì)人顧名思義就是資源配置。從經(jīng)紀(jì)人的基本職能來(lái)看，需要具備銷(xiāo)售職能，其最基本的功能是將產(chǎn)品推銷(xiāo)給客戶從中獲得相應(yīng)的傭金或差價(jià)[1]。在證券市場(chǎng)客戶需要的服務(wù)不是單一的，他們即需要通道服務(wù)更需要咨詢資訊服務(wù)。但是中國(guó)證券市場(chǎng)沒(méi)有任何一個(gè)證券公司能提供全方位的服務(wù)[2]。比如申萬(wàn)宏源證券公司可以提供資訊服務(wù)，而客戶還需要通道服務(wù)，這就需要經(jīng)紀(jì)人在銀河證券等其他公司整合后為客戶提供。而現(xiàn)在溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人位置更好象是證券公司的銷(xiāo)售代表，如果客戶提出超出這家證券公司的范圍則會(huì)感覺(jué)束手無(wú)策，這說(shuō)明溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人還沒(méi)有完全獨(dú)立的發(fā)展起來(lái)。
1.2證券經(jīng)紀(jì)人的工作內(nèi)容
[2] [3]
一種利用人文關(guān)懷的方式進(jìn)行的售后服務(wù)，良好的客戶關(guān)懷服務(wù)會(huì)有效的提高客戶的忠誠(chéng)度。
二、 現(xiàn)階段證券經(jīng)紀(jì)人存在的問(wèn)題
以溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人為例解析現(xiàn)階段證券經(jīng)紀(jì)人存在的問(wèn)題。
2.1技能單一、對(duì)客戶的影響力和控制力有限。
從我國(guó)現(xiàn)階段的證券經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展來(lái)看，證券經(jīng)紀(jì)人是隨著市場(chǎng)的發(fā)展而發(fā)展起來(lái)的，而證券公司的業(yè)務(wù)基本上都一樣，溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人也是如此，大部分證券經(jīng)紀(jì)人的專業(yè)技能都沒(méi)有達(dá)到多樣化的水平，有限的能力如果想開(kāi)發(fā)出更大的市場(chǎng)則顯得有些力不從心。因?yàn)樗麄兯降南拗疲彩菇?jīng)紀(jì)人無(wú)法真正的吸引客戶，這樣，溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人的位置也無(wú)法真正的體現(xiàn)證券經(jīng)紀(jì)人的專業(yè)特征。溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人都只效力于溫州申萬(wàn)宏源證券公司，因?yàn)檫@種特殊性，使他們無(wú)法提供更加全面的中介服務(wù)，更別說(shuō)自己的品牌。 申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人的專業(yè)技能單一，使得該公司經(jīng)紀(jì)人對(duì)客戶的影響力和控制力不夠，無(wú)法體現(xiàn)出經(jīng)紀(jì)人的重要性，造成開(kāi)發(fā)客戶能力弱，維護(hù)客戶能力也弱的雙弱局面。申萬(wàn)宏源公司證券經(jīng)紀(jì)人在進(jìn)入市場(chǎng)前對(duì)客戶并沒(méi)有進(jìn)行深入了解和細(xì)分，在開(kāi)展業(yè)務(wù)時(shí)也沒(méi)有把握市場(chǎng)方向，這種對(duì)客戶的盲目性，使經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)在執(zhí)行的過(guò)程中演變成了代理業(yè)務(wù)，同時(shí)因?yàn)闊o(wú)法發(fā)揮其應(yīng)有的專業(yè)優(yōu)勢(shì)，而在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中處于被動(dòng)狀態(tài)。
2.2證券經(jīng)紀(jì)人社會(huì)認(rèn)知度較低。
我國(guó)的證券市場(chǎng)是隨著我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展而發(fā)展起來(lái)的，時(shí)間短，發(fā)展得也不成熟，社會(huì)公眾對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的了解也只是半解，更多的投資者還處于單打獨(dú)斗的狀態(tài)，他們不知道找證券公司為自己出謀劃策，更不會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人會(huì)給他們?cè)O(shè)計(jì)出可以規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的管理方案[4]。因?yàn)樯鐣?huì)對(duì)證券經(jīng)濟(jì)人的了解不足，使這一行業(yè)開(kāi)展業(yè)務(wù)的困難性加大的原因之一。
2.3證券經(jīng)紀(jì)人依靠自身力量發(fā)展
一些發(fā)達(dá)國(guó)家的證券市場(chǎng)發(fā)展得都比較成熟，證券經(jīng)紀(jì)人都會(huì)有自己的協(xié)會(huì)，協(xié)會(huì)互相協(xié)調(diào)引導(dǎo)證券經(jīng)紀(jì)人的經(jīng)營(yíng)行為，在證券內(nèi)部完成自我調(diào)節(jié)和約束的行為，從而達(dá)到市場(chǎng)秩序穩(wěn)定，從而推動(dòng)證券市場(chǎng)公平、有序的向前發(fā)展。而我國(guó)因?yàn)樽C券行業(yè)是新興起的行業(yè)，現(xiàn)階段并沒(méi)有建立起資信評(píng)級(jí)制度，因此，行業(yè)自律管理無(wú)法形成公平有序的市場(chǎng)。國(guó)家對(duì)證券監(jiān)管的相關(guān)法律法規(guī)也沒(méi)有真正的建立健全，對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的保障也沒(méi)有達(dá)到相應(yīng)的保護(hù)能力，因此使一些證券經(jīng)紀(jì)人在向法制化和制度化的發(fā)展過(guò)程中還需要不斷的完善和成長(zhǎng)。 溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人在證券經(jīng)紀(jì)人制度不健全的前提下，想要實(shí)施證券經(jīng)濟(jì)人這一綜合性業(yè)務(wù)時(shí)，就需要溫州申萬(wàn)宏源證券公司從不同的角度提供幫助，如交易支持、專業(yè)技術(shù)培訓(xùn)與信息資訊等[5]。利用溫州申萬(wàn)宏源證券公司提供的大環(huán)境的影響，為證券經(jīng)紀(jì)人鋪平道路。但是從目前來(lái)看，溫州申萬(wàn)宏源證券公司只是簡(jiǎn)單的認(rèn)為只要實(shí)行經(jīng)紀(jì)人制度就會(huì)使業(yè)務(wù)上漲，而對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的業(yè)務(wù)支持與管理都是后話。所以溫州申萬(wàn)宏源證券公司經(jīng)紀(jì)人在這一前提下都只能依靠自己的力量來(lái)完成業(yè)務(wù)，溫州申萬(wàn)宏源證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人缺乏有效的業(yè)務(wù)支持與必要的管理，因此申萬(wàn)宏源證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人自己開(kāi)展業(yè)務(wù)也就不足為奇了。而這對(duì)于證券經(jīng)紀(jì)人來(lái)說(shuō)，由于沒(méi)有正規(guī)的培訓(xùn)使他們的業(yè)務(wù)素質(zhì)不會(huì)太高，另外自己開(kāi)發(fā)業(yè)務(wù)因?yàn)樾湃味鹊膯?wèn)題也會(huì)使客戶基礎(chǔ)不會(huì)太好，這種不均衡性，使證券經(jīng)紀(jì)人與券商之間存在很大的離心力作用，同時(shí)也會(huì)在操作上有越矩現(xiàn)象發(fā)生。
《證券經(jīng)紀(jì)人發(fā)展前景》全文內(nèi)容當(dāng)前網(wǎng)頁(yè)未完全顯示，剩余內(nèi)容請(qǐng)?jiān)L問(wèn)下一頁(yè)查看。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇十二
在我國(guó)，證券經(jīng)紀(jì)人的身份非常明確，是指受證券公司委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀(jì)人還應(yīng)當(dāng)“向客戶充分提示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，提示客戶不要超越自身風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力從事證券投資活動(dòng)”。
1.中介功能：證券交易中，證券經(jīng)紀(jì)人代理客戶買(mǎi)賣(mài)證券;
2.向客戶提供證券和市場(chǎng)行情，介紹各類證券的性質(zhì)、特點(diǎn)以及相關(guān)法律法規(guī);
3.向投資者提供股票等證券投資價(jià)值分析報(bào)告，幫助投資者了解行業(yè)情況、宏觀經(jīng)濟(jì)情況以及企業(yè)微觀經(jīng)濟(jì)，并利用專業(yè)知識(shí)對(duì)其作出證券基礎(chǔ)分析和技術(shù)分析。
4.為客戶提供投資建議、擬定投資計(jì)劃，根據(jù)客戶的實(shí)際財(cái)務(wù)狀況及資產(chǎn)狀況，為投資者提出合適的投資目標(biāo)以及投資證券種類、投資方式、投資周期和投資時(shí)機(jī)，投資者確定投資決策證券經(jīng)紀(jì)人的就業(yè)前景證券經(jīng)紀(jì)人的就業(yè)前景。
6.發(fā)展新客戶、新投資者。
證券經(jīng)紀(jì)人是急缺人才，一般拿到證券從業(yè)證書(shū)，工作比較好找。
證券經(jīng)紀(jì)人需要有很好的實(shí)力，選擇合適的證券公司能獲得不錯(cuò)的收入。
1.選擇國(guó)有大型證券公司，公司實(shí)力雄厚，客戶群體大。
2.選擇有銀行北京的證券公司，利于開(kāi)發(fā)客戶，提高收入。
3.選擇能簽訂正式勞動(dòng)合同的公司，正式勞動(dòng)合同能保障證券經(jīng)紀(jì)人的權(quán)益證券經(jīng)紀(jì)人的就業(yè)前景證券從業(yè)資格。
4.公司對(duì)經(jīng)紀(jì)人的管理政策是否對(duì)經(jīng)紀(jì)人有好處，公司管理政策如是有利于經(jīng)紀(jì)人的發(fā)展，對(duì)經(jīng)紀(jì)人來(lái)說(shuō)比較好;否則經(jīng)紀(jì)人難以長(zhǎng)久在此公司工作。
5.人員流動(dòng)小的公司，如果公司內(nèi)部人員流動(dòng)比較大，就業(yè)環(huán)境一般不太好。
一、根據(jù)出題和考試的特點(diǎn)，考生應(yīng)試可以參考以下幾點(diǎn)方法：
1、不糾纏難題。遇到難題，可以在草稿紙是做好記號(hào)，不要糾纏，最后有時(shí)間再解決。原因是單題分值小，時(shí)間緊，題量大。
2、不漏答題。即使有難題、感覺(jué)拿不準(zhǔn)的題，盡量都要給出一個(gè)答案。原因是都答了，至少有選對(duì)的概率。
3、考前不押題。猜題、押題會(huì)適得其反。
4、考前安排適當(dāng)時(shí)間學(xué)習(xí)。臨考抱佛腳，學(xué)習(xí)與考試的效果和感覺(jué)都會(huì)很差的。
5、根據(jù)常識(shí)答題。考生工作任務(wù)重，學(xué)習(xí)時(shí)間緊張。在很短的時(shí)間里要把所有課程內(nèi)容完全“死記硬背”地記住是不可能的2017年最新證券從業(yè)考試技巧及復(fù)習(xí)方法2017年最新證券從業(yè)考試技巧及復(fù)習(xí)方法?？梢愿鶕?jù)平時(shí)對(duì)證券從業(yè)知識(shí)和工作規(guī)則的了解進(jìn)行答題。
二、證券從業(yè)資格考試復(fù)習(xí)方法
(一)考題特點(diǎn)
考題的特點(diǎn)是點(diǎn)多面廣、時(shí)間緊、題量大、單題分值小。
(二)復(fù)習(xí)方法
基于這種特點(diǎn)，學(xué)習(xí)與復(fù)習(xí)的方法是：
1、全面系統(tǒng)學(xué)習(xí)。
對(duì)于參加考試的課程，必須全面系統(tǒng)地學(xué)習(xí)。對(duì)于課程的所有要點(diǎn)，必須全面掌握。很難說(shuō)什么是重點(diǎn)，什么不是重點(diǎn)。從一些重要的歷史性的時(shí)間、地點(diǎn)、人物，到證券價(jià)值的決定、證券投資組合的模型，再到最新的政策法規(guī)的等等，都是考試的`范圍。全面學(xué)習(xí)并掌握了考試課程，應(yīng)付考試可以說(shuō)是游刃有余，胸有成竹。任何投機(jī)取巧的方法，猜題、押題的方法，對(duì)付這樣的考試，只能適得其反。
2、在理解的基礎(chǔ)上記憶。
應(yīng)該說(shuō)，考生在工作之余進(jìn)行學(xué)習(xí)，課程和相關(guān)法規(guī)的內(nèi)容還是很多的。大量的知識(shí)點(diǎn)和政策法規(guī)要學(xué)習(xí)，記憶量是相當(dāng)大的。一般學(xué)員都會(huì)有畏難情緒。其實(shí)，這種考試并不是傳統(tǒng)的需要“死記硬背”的考試方法，排除了簡(jiǎn)答題、論述題、填空題等題型，考試的目的是了解學(xué)員掌握知識(shí)面的情況。如果學(xué)員理解了課程內(nèi)容，應(yīng)付考試就已經(jīng)有一定的把握了。而且，理解也就是記憶的最好前提，尤其是學(xué)員通過(guò)學(xué)習(xí)在工作學(xué)以致用的前提。
3、抓住要點(diǎn)。
在很短的時(shí)間內(nèi)，學(xué)員要學(xué)習(xí)大量的課程內(nèi)容和法律法規(guī)，學(xué)習(xí)任務(wù)很重，內(nèi)容很多。面對(duì)繁雜的內(nèi)容，學(xué)習(xí)的最佳方式是要抓住要點(diǎn)。想完全記住課程所有內(nèi)容是不可能的，也是不現(xiàn)實(shí)的。所以知識(shí)都有一個(gè)主次輕重，本叢書(shū)的一大特點(diǎn)是從浩繁的課程內(nèi)容和相關(guān)法規(guī)中提煉出要點(diǎn)，以便學(xué)員消化吸收，可以取得事半功倍的效果。
4、條理化記憶。
根據(jù)人類大腦特點(diǎn)，人類的知識(shí)儲(chǔ)存習(xí)慣條理化的方式，在學(xué)習(xí)過(guò)程中，學(xué)員如果能夠適當(dāng)進(jìn)行總結(jié)，以知識(shí)樹(shù)的方式進(jìn)行儲(chǔ)存，課程要點(diǎn)可以非常清晰地保留在學(xué)員的記憶里。本叢書(shū)做了一些歸納，已經(jīng)用框圖的方式總結(jié)了很多課程要點(diǎn)，應(yīng)該對(duì)學(xué)員會(huì)有很好的幫助2017年最新證券從業(yè)考試技巧及復(fù)習(xí)方法證券從業(yè)資格。學(xué)員還可以自己根據(jù)自己的理解和需要做一些歸納總結(jié)。考試的大量?jī)?nèi)容是學(xué)員工作中要碰到的問(wèn)題，包括各種目前實(shí)用的和最新的法律、法規(guī)、政策、規(guī)則、操作規(guī)程等，既是考試的重要內(nèi)容，也是學(xué)員在工作中要用到的。只是學(xué)員在工作中能只是側(cè)重其中的某一方面而已。在學(xué)習(xí)當(dāng)中，側(cè)重從實(shí)用的角度進(jìn)行學(xué)習(xí)，即符合考試有大量實(shí)物內(nèi)容的特點(diǎn)，又幫助學(xué)員緊密聯(lián)系實(shí)際工作，一舉兩得。尤其是實(shí)際工作中就能接觸到的東西，是很容易理解和記憶的。
總之，全面系統(tǒng)地掌握了課程的要點(diǎn)，考試起來(lái)會(huì)很輕松。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇十三
6、法律、行政法規(guī)和證券監(jiān)督主管部門(mén)規(guī)定可以從事的其他活動(dòng)。
1.有證券從業(yè)資格證。
2.有吃苦耐勞，積極向上的工作態(tài)度，能堅(jiān)持并承受一定的工作壓力。
3.熱愛(ài)本職工作，熱愛(ài)證券行業(yè)，有較強(qiáng)的事業(yè)心，立志長(zhǎng)期致力于金融證券行業(yè)。
4.有較強(qiáng)的溝通交際能力，有較強(qiáng)的責(zé)任感和團(tuán)隊(duì)合作精神。
5.本科以上學(xué)歷，年齡30周歲以下；(優(yōu)秀者可放寬到大專)。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇十四
創(chuàng)業(yè)板的設(shè)立，不單會(huì)為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供更多融資機(jī)會(huì)，也將為投資者提供新的投資渠道，分享創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成長(zhǎng)收益。然而，創(chuàng)業(yè)板同時(shí)又是投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高的市場(chǎng)，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與投資能力均有更高的要求。在此背景下，證券經(jīng)紀(jì)人的作用也越來(lái)越重要。
二十只資源股價(jià)值解析10股成逆市吸金王（名單）4板塊12股繪就雙節(jié)淘金圖十大券商：大反彈將啟淘金26只涉礦概念股［微博］新股虛高定價(jià)的后果很?chē)?yán)重下周大盤(pán)迎來(lái)百點(diǎn)長(zhǎng)陽(yáng)證券經(jīng)紀(jì)人是幫助投資者了解、掌握證券投資方法與獲得投資信息的重要力量，并且有義務(wù)對(duì)客戶的投資能力進(jìn)行評(píng)估，引導(dǎo)客戶進(jìn)行與自身狀況相適應(yīng)的投資。4月13日我國(guó)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）正式生效，為配合其實(shí)施，證券業(yè)協(xié)會(huì)也相繼公布了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》等三項(xiàng)自律規(guī)則。這些規(guī)則的頒布不僅標(biāo)志著我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度步入規(guī)范化發(fā)展軌道，也為加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板的投資者服務(wù)提供了契機(jī)。投資者通過(guò)了解這些規(guī)則，可以學(xué)會(huì)如何同證券經(jīng)紀(jì)人打交道，同時(shí)也有助于對(duì)創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行全面了解和理性投資。
第一，要了解證券經(jīng)紀(jì)人的背景。證券經(jīng)紀(jì)人和醫(yī)生一樣，都是一種執(zhí)業(yè)資格，必須要通過(guò)法定考試，經(jīng)相關(guān)部門(mén)審核后才能獲得。而目前雖然許多證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員都有著諸如“高級(jí)客戶經(jīng)理”、“投資經(jīng)理”等各式頭銜，但并不代表其必定具有證券經(jīng)紀(jì)人資格，也難以衡量和保證其服務(wù)質(zhì)量。
因此，投資者在接受經(jīng)紀(jì)人服務(wù)之前最好主動(dòng)查詢其是否具有執(zhí)業(yè)資格――不僅要求對(duì)方出具執(zhí)業(yè)證書(shū)，還有權(quán)向證券公司查證，或直接在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的網(wǎng)站上進(jìn)行驗(yàn)證。而隨著新規(guī)則的實(shí)施，監(jiān)管部門(mén)與證券公司還將逐步建立證券經(jīng)紀(jì)人誠(chéng)信檔案，投資者通過(guò)查詢這些記錄，將更加全面地了解自己的證券經(jīng)紀(jì)人。
第二，要掌握投資的自主權(quán)，謹(jǐn)記理性投資、依法投資。目前，我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人的流動(dòng)性非常大，許多證券公司都將證券經(jīng)紀(jì)人的收入與客戶的交易量掛鉤，按比例獲取傭金。這種傭金制雖然激勵(lì)效果很強(qiáng)，但也可能造成經(jīng)紀(jì)人為多賺傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的投資或頻繁交易，最終導(dǎo)致投資者虧損。由于以上做法已經(jīng)被現(xiàn)行的規(guī)則禁止，除非有充分證據(jù)表明證券公司有意放縱或存在疏忽，否則投資者在利益受損后將很難向證券公司求償，僅靠證券經(jīng)紀(jì)人自身的賠償則很可能無(wú)法彌補(bǔ)投資者的損失。
因此，投資者在接受證券經(jīng)紀(jì)人傳遞的投資信息時(shí)應(yīng)學(xué)會(huì)判斷和分析，綜合權(quán)衡自己的風(fēng)險(xiǎn)承受水平與投資技能，不要盲目相信所謂“投資高手”的建議或小道傳來(lái)的“內(nèi)部消息”；同時(shí)要警惕那種“投資保本、收益共享”的承諾，切勿將賬戶全權(quán)委托給證券經(jīng)紀(jì)人去打理，更不能參與非法的證券投資活動(dòng)。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇十五
沒(méi)有不好的行情，只有不好的經(jīng)紀(jì)人?！边@句話說(shuō)明了在股市中不要給自己找任何借口，經(jīng)紀(jì)人的業(yè)績(jī)主要取決于自己本身，而不是股市行情。在經(jīng)歷了5月火熱股市后，我從自己的業(yè)績(jī)上深刻體會(huì)到了這句話的真諦。
在5月份股市一路狂飚，從1400點(diǎn)一路直上，而且沒(méi)有在1500點(diǎn)停留多久，直接沖上1600點(diǎn)。做為初涉證券的我，由于對(duì)證券市場(chǎng)沒(méi)有過(guò)多知識(shí)和足夠的炒股經(jīng)歷，在與客戶的股票觀點(diǎn)溝通中，顯示出了自己的不足――把握股市的能力很差。正是由于我的缺點(diǎn)，使我在火熱的5月股市中的業(yè)績(jī)有點(diǎn)慘淡。
“做事必先做人”，要想做好的自己的工作，就必須努力使自己成為一名優(yōu)秀的經(jīng)紀(jì)人。
首先，在業(yè)務(wù)知識(shí)上，通過(guò)自己的努力，不斷積累自己的證券知識(shí)，為更好的為客戶服務(wù)打下基矗我每天晚上都會(huì)上網(wǎng)數(shù)個(gè)小時(shí)以上，分析當(dāng)天的股市行情，了解明天股市信息(如深滬交易所的停復(fù)牌公告)。從多種信息媒介獲得有效的股市信息，如電視臺(tái)和網(wǎng)上當(dāng)天股市解盤(pán)和明天股市預(yù)判。仔細(xì)閱讀公司的廣發(fā)投資內(nèi)參，從中獲取股票分析理論和股票買(mǎi)賣(mài)技巧。
其次，就是工作中最重要的――與客戶溝通。我以誠(chéng)待人，了解客戶的特點(diǎn)和需求，急客戶之所急，予客戶之所欲。針對(duì)不同的客戶特點(diǎn)提供個(gè)性化服務(wù)是溝通工作的重中之重，如有的客戶性格開(kāi)朗樂(lè)于挑戰(zhàn)新事物，我給他推薦股票一般都是龍頭股票(震幅比較大);有的客戶不會(huì)經(jīng)常有時(shí)間關(guān)注股票，可以為他推薦大盤(pán)優(yōu)質(zhì)股(走勢(shì)平穩(wěn));有的客戶是老股民他認(rèn)為自己對(duì)股票把握比較準(zhǔn)，那我一般不會(huì)打擾他(不過(guò)郵件會(huì)經(jīng)常發(fā)給他，表示自己對(duì)客戶重視);有的客戶對(duì)股市比較感興趣，不過(guò)以前沒(méi)有炒過(guò)股，我會(huì)將公司的投資參考或網(wǎng)上相關(guān)的資料發(fā)給他，并會(huì)經(jīng)常與他聯(lián)系，分享炒股經(jīng)驗(yàn)和觀點(diǎn)，協(xié)助他增長(zhǎng)股票知識(shí)和炒股技能。
再次，要有責(zé)任心。客戶最本質(zhì)的需要就是在股市中獲得更多收益，我就有責(zé)任去幫助客戶實(shí)現(xiàn)他的目的。在與客戶聯(lián)系中，我會(huì)了解客戶買(mǎi)了什么股票，將每個(gè)客戶的.股票牢記在心，一旦他的股票有重大變動(dòng)(如停復(fù)牌、重大利好、利壞)，都會(huì)主動(dòng)告知客戶。(有些客戶不想讓別人知道他買(mǎi)了什么股票，我會(huì)尊重客戶，不去了解他的股票。)。
最后，與銀行理財(cái)經(jīng)理搞好關(guān)系。我負(fù)責(zé)在松崗招行網(wǎng)點(diǎn)的營(yíng)銷(xiāo)，招行最看重的就是為客戶提供滿意的服務(wù)。我尊重招行的企業(yè)文化，以客戶滿意為己任，協(xié)助銀行理財(cái)經(jīng)理做好客戶在證券投資方面服務(wù)。
6月份股市處于震蕩調(diào)整期，雖沒(méi)有5月份火熱，不過(guò)經(jīng)過(guò)自己的努力，我在6月份取得的業(yè)績(jī)比5月份高出許多。7月份公司全面叫停銀證通開(kāi)辦銀證轉(zhuǎn)帳業(yè)務(wù)，我處于寶安區(qū)，辦理銀證轉(zhuǎn)帳就必須讓客戶到市內(nèi)公司營(yíng)業(yè)部辦理，在路途偏遠(yuǎn)，業(yè)務(wù)煩瑣的情況下，我在7月初發(fā)展了兩名銀證轉(zhuǎn)帳客戶。
當(dāng)我經(jīng)歷了5月的火熱***，6月的波瀾不驚，7月的困難重重后，深刻得體會(huì)到要使自己成為一名優(yōu)秀的證券經(jīng)紀(jì)人，就必須做好真誠(chéng)溝通，用心服務(wù)，“多去執(zhí)行少找借口”。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇十六
尊敬的xx公司人事經(jīng)理：
您好！非常感謝您在百忙中抽空審閱我的求職信，給予我毛遂自薦的機(jī)會(huì)。
我叫xxx，是xxx學(xué)院金融證券專業(yè)的應(yīng)屆畢業(yè)生，懷著對(duì)貴公司的尊重與向往，我真摯地寫(xiě)了這封自薦信，向您展示一個(gè)完全真實(shí)的我。從xx年入校到現(xiàn)在，我一直恪守“奮力攻堅(jiān)志在必奪，堅(jiān)定信心知難而進(jìn)”這句格言在學(xué)校努力學(xué)習(xí)。同時(shí)在老師的指點(diǎn)下，在知識(shí)的熏陶中，在實(shí)踐的砥礪上，成為了一名品學(xué)兼優(yōu)的大學(xué)生。我熱愛(ài)自己的專業(yè)，通過(guò)對(duì)專業(yè)知識(shí)的系統(tǒng)學(xué)習(xí)，已經(jīng)具備了扎實(shí)的理論功底和較強(qiáng)的實(shí)際業(yè)務(wù)操作能力。無(wú)論是手工記帳還是應(yīng)用財(cái)務(wù)軟件，都可以熟練操作。在校期間主要學(xué)習(xí)的課程有：金融市場(chǎng)學(xué)、貨幣銀行、基礎(chǔ)會(huì)計(jì)、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、企業(yè)管理、工商管理、保險(xiǎn)學(xué)、國(guó)際貿(mào)易、國(guó)際金融、西方經(jīng)濟(jì)學(xué)、證券投資、商業(yè)銀行經(jīng)營(yíng)學(xué)、中央銀行學(xué)、投資經(jīng)濟(jì)學(xué)等。
作為一名金融專業(yè)的應(yīng)屆畢業(yè)生，我熱愛(ài)金融及其相關(guān)專業(yè)并為其投入了巨大的熱情和精力。在幾年的學(xué)習(xí)生活中，系統(tǒng)學(xué)習(xí)了會(huì)計(jì)、國(guó)際金融及企業(yè)管理業(yè)知識(shí)，通過(guò)實(shí)習(xí)積累了轉(zhuǎn)豐富的工作經(jīng)驗(yàn)。大學(xué)期間，本人始終積極向上、奮發(fā)進(jìn)取，在各方面都取得長(zhǎng)足的發(fā)展，全面提高了自己的綜合素質(zhì)。曾擔(dān)任過(guò)校學(xué)生會(huì)會(huì)員等職。在工作上我能做到勤勤懇懇，認(rèn)真負(fù)責(zé)，精心組織，力求做到最好。在學(xué)校里讓我積累了寶貴的社會(huì)工作經(jīng)驗(yàn)，使我學(xué)會(huì)了思考，學(xué)會(huì)了做人，學(xué)會(huì)了如何與人共事，鍛煉了組織能力和溝通、協(xié)調(diào)能力，培養(yǎng)了吃苦耐勞、樂(lè)于奉獻(xiàn)、關(guān)心集體、務(wù)實(shí)求進(jìn)的思想。沉甸甸的過(guò)去，正是為了單位未來(lái)的發(fā)展而蘊(yùn)積。
愿貴公司事業(yè)蒸蒸日上，屢創(chuàng)佳績(jī)，祝您的事業(yè)百尺竿頭，更進(jìn)一步！殷切盼望您的佳音，謝謝！
此致
敬禮！
xxx。
20xx年xx月xx日。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇十七
在不同的國(guó)家，證券公司有著不同的稱謂。今天本站小編給大家為您整理了證券經(jīng)紀(jì)人。
希望對(duì)大家有所幫助。
進(jìn)入安信證券已有半年了，這段時(shí)間自身在各個(gè)方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
1、對(duì)證券行業(yè)有了初步了解。
進(jìn)入公司以來(lái)，從熟悉這個(gè)行業(yè)到通過(guò)資格考試，對(duì)證券這個(gè)行業(yè)有了初步的了解，而駐點(diǎn)銀行，通過(guò)渠道營(yíng)銷(xiāo)，對(duì)證券業(yè)務(wù)又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問(wèn)題。
2、業(yè)務(wù)開(kāi)拓能力的提高。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)過(guò)程中，與客戶的交談和遇到的不同問(wèn)題，提高了自己的溝通能力和應(yīng)變能力;而對(duì)客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務(wù)，使安信服務(wù)真正的深入人心。
3、工作的責(zé)任心和事業(yè)心加強(qiáng)了。
對(duì)自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務(wù)，都認(rèn)真對(duì)待，盡量避免給客戶和公司帶來(lái)不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問(wèn)題和自己的不足：
1、證券知識(shí)還須加深了解，需不斷學(xué)習(xí)。
2、在與客戶關(guān)系維護(hù)中，溝通方式還要逐步加強(qiáng)。
3、專業(yè)分析能力及營(yíng)銷(xiāo)能力還須進(jìn)一步增強(qiáng)。
進(jìn)入營(yíng)銷(xiāo)這個(gè)行業(yè)，業(yè)績(jī)是衡量一個(gè)人的價(jià)值所在，前兩個(gè)月的業(yè)績(jī)表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在余下僅有的兩個(gè)月里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單。
進(jìn)入安信證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺(jué)得還是可行，大量的傳單會(huì)提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅(jiān)持終會(huì)有效果的。
2、有效利用銀行資源。
在銀行駐點(diǎn)已有半年了，業(yè)績(jī)十分不理想。招商銀行很好的服務(wù)有口皆碑，許多客戶慕名而來(lái)，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個(gè)潛在客戶效果是很好的，但招商銀行和招商證券很好的合作關(guān)系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點(diǎn)，雖然很有壓力，但目前與他們處好關(guān)系也是唯一的辦法。駐點(diǎn)客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。
拉動(dòng)朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過(guò)朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們安信來(lái)開(kāi)戶，另外，對(duì)于已在其它券商開(kāi)通三方存管業(yè)務(wù)的客戶，向客戶介紹我公司的服務(wù)理念及競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，努力將客戶爭(zhēng)取過(guò)來(lái)。
現(xiàn)在市場(chǎng)波動(dòng)很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競(jìng)爭(zhēng)也萬(wàn)分激烈，為此，我必須要不斷的學(xué)習(xí)，豐富自己的專業(yè)知識(shí)，為客戶提供全方位的服務(wù)，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來(lái)做。
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學(xué)習(xí)環(huán)境，讓我對(duì)證券市場(chǎng)有了更加深刻而清晰的認(rèn)識(shí)。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長(zhǎng)足的進(jìn)步，在客戶服務(wù)質(zhì)量和營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)形象方面，半年來(lái)也有了很大的提升。現(xiàn)將半年來(lái)的工作情況總結(jié)如下：
一，完善營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)整體形象。
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設(shè)，我們柜臺(tái)不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅(jiān)持做到公司的各項(xiàng)要求，而且對(duì)存量客戶的服務(wù)質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務(wù)的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實(shí)現(xiàn)客戶辦理業(yè)務(wù)由大堂經(jīng)理負(fù)責(zé)接待，填寫(xiě)完業(yè)務(wù)單帶領(lǐng)至柜臺(tái)一對(duì)一服務(wù)，并且開(kāi)展了業(yè)務(wù)資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實(shí)現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開(kāi)戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對(duì)掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務(wù)必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對(duì)營(yíng)業(yè)部有了更好的認(rèn)識(shí)和信任。
二，交易所應(yīng)急演練和柜面業(yè)務(wù)系統(tǒng)恒生2.0的測(cè)試。
上半年我們公司參加了兩次交易所下達(dá)的應(yīng)急演練測(cè)試，這項(xiàng)工作都是在周六進(jìn)行的，當(dāng)出現(xiàn)信號(hào)中斷時(shí)如何在最短時(shí)間內(nèi)切換至災(zāi)備機(jī)房服務(wù)器，如何進(jìn)行風(fēng)控報(bào)備，如何進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)客戶的安撫和解說(shuō)工作等，都進(jìn)行了很好的測(cè)試和學(xué)習(xí)，讓營(yíng)業(yè)部交易系統(tǒng)正常運(yùn)作，防范于未然。
上半年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級(jí)測(cè)試工作，主要包括聯(lián)合開(kāi)戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務(wù)、電子憑證掃描業(yè)務(wù)的升級(jí)改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)所有業(yè)務(wù)。在測(cè)試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進(jìn)行了測(cè)試工作，由于系統(tǒng)一個(gè)控件聯(lián)系到多個(gè)菜單，所以每次測(cè)試都是要每項(xiàng)業(yè)務(wù)菜單都測(cè)試一遍，包括個(gè)人、機(jī)構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)記錄，對(duì)于一些新增內(nèi)容重點(diǎn)學(xué)習(xí)，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機(jī)關(guān)、聯(lián)絡(luò)方式和聯(lián)絡(luò)頻率，修改了客戶反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)設(shè)定，最終配合總部完成了每次測(cè)試工作。
三，客戶資料集中核對(duì)整理。
這項(xiàng)工作開(kāi)展的時(shí)間很長(zhǎng)，為貫徹中國(guó)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國(guó)證券登記結(jié)算有限公司《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實(shí)“證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進(jìn)行全面核對(duì)更新，我們花了兩個(gè)月時(shí)間，加班加點(diǎn)對(duì)三萬(wàn)多個(gè)客戶進(jìn)行了留存資料的核對(duì)和制作電子文檔工作，對(duì)客戶進(jìn)行標(biāo)識(shí)，如無(wú)反面、缺身份證、身份證過(guò)期、缺職業(yè)學(xué)歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對(duì)，制作成表，將13000多個(gè)人客戶提供給客服人員電話通知前來(lái)補(bǔ)充更新資料。對(duì)于xx年12月31日之前的機(jī)構(gòu)客戶也進(jìn)行了集中核對(duì)，記錄客戶的留存證件復(fù)印件年檢情況、詢證函和各項(xiàng)業(yè)務(wù)單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進(jìn)行客戶溝通。
四，運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定。
公司每季度將進(jìn)行運(yùn)營(yíng)條線員工星級(jí)晉級(jí)評(píng)定工作，我參加了今年第一次的星級(jí)評(píng)定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務(wù)，第三方存管業(yè)務(wù)，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務(wù)，反洗錢(qián)，新老三板等各項(xiàng)業(yè)務(wù)，由于涉及面廣，備考時(shí)間緊，我們?cè)俅误w現(xiàn)了團(tuán)隊(duì)的力量，在不忘日常業(yè)務(wù)的基礎(chǔ)上，抓緊復(fù)習(xí)平時(shí)不易接觸到的業(yè)務(wù)知識(shí)，在考試中取得了好成績(jī)，并通過(guò)了本次晉級(jí)二星級(jí)員工的申請(qǐng)。在今后的星級(jí)晉級(jí)評(píng)定中，我會(huì)一如既往地認(rèn)真鞏固各項(xiàng)業(yè)務(wù)，扎實(shí)基本功，并積極拓展自己的才干，爭(zhēng)取能再上升至三星級(jí)員工。
在即將過(guò)去的xx年里，面臨上半年股市行情低迷、賬戶資料集中核對(duì)工作量大、基金營(yíng)銷(xiāo)遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團(tuán)結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績(jī)，但也認(rèn)識(shí)到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號(hào)的營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)，希望在下半年中，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務(wù)質(zhì)量，樹(shù)立良好口碑，讓管理和服務(wù)上一個(gè)新臺(tái)階。
一年的工作即將結(jié)束，而新的一年，又要開(kāi)始?，F(xiàn)就將這一年的工作情況做如下總結(jié)。
20xx年上半年，因?yàn)楣ぷ魃系男枰行壹尤離xx的大家庭成為交易部同事，在xxx營(yíng)業(yè)部領(lǐng)導(dǎo)和同事的悉心教導(dǎo)和自身的努力下，順利適應(yīng)崗位的轉(zhuǎn)變成為一名的合格柜員。
工作上我始終保持著良好的工作狀態(tài)，以一名優(yōu)秀柜員的標(biāo)準(zhǔn)嚴(yán)格的要求自己。立足本職工作，潛心鉆研業(yè)務(wù)技能，使自己能在平凡的崗位上默默的奉獻(xiàn)著，為營(yíng)業(yè)部的事業(yè)發(fā)出一份光，一份熱。作為柜臺(tái)崗位一線員工，我努力加強(qiáng)自己的業(yè)務(wù)技能水平，這樣才能在工作中得心應(yīng)手，更好的為廣大客戶提供方便、快捷、準(zhǔn)確的服務(wù)。以“客戶滿意、業(yè)務(wù)發(fā)展”為目標(biāo)，搞好服務(wù)，樹(shù)立熱忱服務(wù)的良好窗口形象，做到來(lái)有迎聲，問(wèn)有答聲，走有送聲，要讓每個(gè)顧客都高興而來(lái)滿意而歸。
業(yè)務(wù)上，這一年里交易部共辦理客戶新開(kāi)戶：xxxx戶，修改重置資金密碼：xx筆，交易密碼：xx筆，更新客戶資料：xx戶，設(shè)置客戶手續(xù)費(fèi)：xxxx1筆，反洗錢(qián)電話回訪：xxx戶。沒(méi)有出現(xiàn)重大差錯(cuò)，基本做到高效率高準(zhǔn)確地完成工作。
在下一年的工作中，我的計(jì)劃如下：首先將現(xiàn)有的工作變的更細(xì)節(jié)化。細(xì)節(jié)決定一切，有時(shí)候因?yàn)橐稽c(diǎn)粗心大意，會(huì)將問(wèn)題變的復(fù)雜，要杜絕這樣的事情發(fā)生，應(yīng)該多想一點(diǎn)，做細(xì)一些，讓事情變的更完善;其次，要讓柜臺(tái)工作更加規(guī)范化，柜臺(tái)的事項(xiàng)比較具體和繁雜，需要把各方面的事情分輕主次，需要多與各部門(mén)溝通、合作。第三，要實(shí)現(xiàn)工作內(nèi)容的程序化，將柜臺(tái)重要的工作內(nèi)容形成文字性的規(guī)范化流程，在日后的工作中按流程辦理，使工作更加程序化。第四，在努力成為一名優(yōu)秀的柜員的同時(shí)，多點(diǎn)學(xué)習(xí)營(yíng)銷(xiāo)等各種技能，向綜合型人才發(fā)展。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇十八
創(chuàng)業(yè)板的設(shè)立，不單會(huì)為創(chuàng)業(yè)企業(yè)提供更多融資機(jī)會(huì)，也將為投資者提供新的投資渠道，分享創(chuàng)業(yè)企業(yè)的成長(zhǎng)收益。然而，創(chuàng)業(yè)板同時(shí)又是投資風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較高的市場(chǎng)，對(duì)投資者的風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)與投資能力均有更高的要求。在此背景下，證券經(jīng)紀(jì)人的作用也越來(lái)越重要。
二十只資源股價(jià)值解析10股成逆市吸金王（名單）4板塊12股繪就雙節(jié)淘金圖十大券商：大反彈將啟淘金26只涉礦概念股［微博］新股虛高定價(jià)的后果很?chē)?yán)重下周大盤(pán)迎來(lái)百點(diǎn)長(zhǎng)陽(yáng)證券經(jīng)紀(jì)人是幫助投資者了解、掌握證券投資方法與獲得投資信息的重要力量，并且有義務(wù)對(duì)客戶的投資能力進(jìn)行評(píng)估，引導(dǎo)客戶進(jìn)行與自身狀況相適應(yīng)的投資。4月13日我國(guó)《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行規(guī)定》（以下簡(jiǎn)稱《暫行規(guī)定》）正式生效，為配合其實(shí)施，證券業(yè)協(xié)會(huì)也相繼公布了《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券經(jīng)紀(jì)人執(zhí)業(yè)規(guī)范（試行）》等三項(xiàng)自律規(guī)則。這些規(guī)則的頒布不僅標(biāo)志著我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人制度步入規(guī)范化發(fā)展軌道，也為加強(qiáng)創(chuàng)業(yè)板的投資者服務(wù)提供了契機(jī)。投資者通過(guò)了解這些規(guī)則，可以學(xué)會(huì)如何同證券經(jīng)紀(jì)人打交道，同時(shí)也有助于對(duì)創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行全面了解和理性投資。
第一，要了解證券經(jīng)紀(jì)人的背景。證券經(jīng)紀(jì)人和醫(yī)生一樣，都是一種執(zhí)業(yè)資格，必須要通過(guò)法定考試，經(jīng)相關(guān)部門(mén)審核后才能獲得。而目前雖然許多證券公司營(yíng)銷(xiāo)人員都有著諸如“高級(jí)客戶經(jīng)理”、“投資經(jīng)理”等各式頭銜，但并不代表其必定具有證券經(jīng)紀(jì)人資格，也難以衡量和保證其服務(wù)質(zhì)量。
因此，投資者在接受經(jīng)紀(jì)人服務(wù)之前最好主動(dòng)查詢其是否具有執(zhí)業(yè)資格――不僅要求對(duì)方出具執(zhí)業(yè)證書(shū)，還有權(quán)向證券公司查證，或直接在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的網(wǎng)站上進(jìn)行驗(yàn)證。而隨著新規(guī)則的實(shí)施，監(jiān)管部門(mén)與證券公司還將逐步建立證券經(jīng)紀(jì)人誠(chéng)信檔案，投資者通過(guò)查詢這些記錄，將更加全面地了解自己的證券經(jīng)紀(jì)人。
第二，要掌握投資的自主權(quán)，謹(jǐn)記理性投資、依法投資。目前，我國(guó)證券經(jīng)紀(jì)人的流動(dòng)性非常大，許多證券公司都將證券經(jīng)紀(jì)人的收入與客戶的交易量掛鉤，按比例獲取傭金。這種傭金制雖然激勵(lì)效果很強(qiáng)，但也可能造成經(jīng)紀(jì)人為多賺傭金而誘導(dǎo)客戶進(jìn)行不必要的投資或頻繁交易，最終導(dǎo)致投資者虧損。由于以上做法已經(jīng)被現(xiàn)行的規(guī)則禁止，除非有充分證據(jù)表明證券公司有意放縱或存在疏忽，否則投資者在利益受損后將很難向證券公司求償，僅靠證券經(jīng)紀(jì)人自身的賠償則很可能無(wú)法彌補(bǔ)投資者的損失。
因此，投資者在接受證券經(jīng)紀(jì)人傳遞的投資信息時(shí)應(yīng)學(xué)會(huì)判斷和分析，綜合權(quán)衡自己的風(fēng)險(xiǎn)承受水平與投資技能，不要盲目相信所謂“投資高手”的建議或小道傳來(lái)的“內(nèi)部消息”；同時(shí)要警惕那種“投資保本、收益共享”的承諾，切勿將賬戶全權(quán)委托給證券經(jīng)紀(jì)人去打理，更不能參與非法的證券投資活動(dòng)。
證券經(jīng)紀(jì)人簡(jiǎn)歷篇十九
證券經(jīng)紀(jì)人指在證券交易所中接受客戶指令買(mǎi)賣(mài)證券，充當(dāng)交易雙方中介并收取傭金的證券商。從業(yè)者要通過(guò)證券從業(yè)資格考試獲得從業(yè)資格后才能從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)。
(一)通過(guò)以下四組考試中任意一組：
1、通過(guò)了證券基礎(chǔ)知識(shí)和任意一門(mén)專業(yè)科目的考試;。
3、通過(guò)了資格考試的證券基礎(chǔ)知識(shí)和專項(xiàng)考試的證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷(xiāo)兩個(gè)科目;。
4、通過(guò)了資格考試的證券交易和專項(xiàng)考試的證券市場(chǎng)基礎(chǔ)兩個(gè)科目。
5、通過(guò)改革前的《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)》，、改革后的《證券市場(chǎng)基本法律法規(guī)》。
(二)已與證券公司簽訂委托合同;。
(四)具有完全民事行為能力;。
(五)最近三年未受過(guò)刑事處罰;。
(六)未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的;。
(七)品行端正，具有良好的職業(yè)道德;。
(八)法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。