總結(jié)是一種全面和客觀地反思自己的方式。寫總結(jié)時，我們可以借鑒一些經(jīng)典范文，但同時要保持自己的獨特思考和觀點。以下是小編為大家整理的一些精選總結(jié)范文，供大家參考借鑒。
證券人員年終總結(jié)篇一
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，一年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將一年來的工作情況總結(jié)如下：
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。
xx年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。
xx年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年第一次的評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復xx時不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的xx年里，面臨股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在之后，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
證券人員年終總結(jié)篇二
當今世界，全球范圍的國際互聯(lián)網(wǎng)（internet）不僅是獲取信息的一種方式和快捷的通訊手段，而且還將改變經(jīng)濟生活的方式。目前全球有國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)上用戶6000多萬，入網(wǎng)主機大約500萬臺，據(jù)估計，國際互聯(lián)網(wǎng)用戶到可能會高達3億，發(fā)展成為一個“網(wǎng)上社會”。在網(wǎng)上，首先是信息流，其后產(chǎn)生物流，由此而產(chǎn)生資金流。網(wǎng)上有了資金的需求，也就產(chǎn)生了“網(wǎng)上金融業(yè)”發(fā)展的原動力。在美國，以查爾斯。斯沃伯公司為代表的貼現(xiàn)經(jīng)紀商于1994年開始了網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務。這種新興業(yè)務代表了一種全新的業(yè)務模式和未來的發(fā)展方向。首先，網(wǎng)絡經(jīng)紀可以減少固定網(wǎng)點數(shù)量，降低經(jīng)營成本，而用戶卻可以不受空間、時間的限制，只要一臺電腦、一根電話線，無論在家里，還是在旅途中都可以與證券商相連，享受每周7天、每天24小時的不間斷服務。其次，網(wǎng)絡經(jīng)濟的客戶端由標準pc機、瀏覽器組成，便于維護。同時，利用網(wǎng)上電子郵件（e-mail）的通訊方式，便于用戶與證券商之間以及證券商內(nèi)部之間的溝通。因此，網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務是一種前景廣闊的技術和非常有效的服務手段。目前，美國網(wǎng)上交易帳戶已經(jīng)超過490萬。據(jù)美國福雷斯特公司的預測，到，這一數(shù)字將增加1440萬，網(wǎng)上交易額將從現(xiàn)在的1200億美元增加到6880億美元。現(xiàn)在，美國芝加哥期貨交易所、巴黎matlf期貨交易所、倫敦期貨交易所都在積極籌備上網(wǎng)交易。
我國證券業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起步晚，網(wǎng)絡技術使用的普及尚未形成相應的規(guī)模，投資者中理性投資者的比重仍然較低，這些因素都不同程度上限制了網(wǎng)絡證券業(yè)在我國的發(fā)展速度。因此，雖然我們和美國等國家在這一領域起步時間相差不遠，但目前的發(fā)展現(xiàn)狀卻有相當?shù)牟罹?。我國現(xiàn)有的網(wǎng)絡交易形式主要有兩種。第一種是證券營業(yè)部直接和互聯(lián)網(wǎng)連接起來，客戶從網(wǎng)上直接通過營業(yè)部的網(wǎng)站下單及查詢，還可以接收實時的`股市行情、成交匯報和信息等等。第二種是證券營業(yè)部通過isp11的網(wǎng)站和互聯(lián)網(wǎng)連接起來。這樣，網(wǎng)上客戶的下單請求就需要通過isp的網(wǎng)站才能到達營業(yè)部?？蛻魪膇sp的網(wǎng)站獲取實時的股市行情和信息；通過營業(yè)部下單、查詢及獲取成交匯報。目前國內(nèi)開發(fā)網(wǎng)絡交易最活躍、最積極的是在證券交易營業(yè)部。大多數(shù)證券公司在現(xiàn)階段上對其下屬的營業(yè)部采用網(wǎng)絡交易持支持態(tài)度。但是，我國現(xiàn)有網(wǎng)絡交易并不很活躍。多數(shù)營業(yè)部的網(wǎng)上用戶都只有幾十個，交易量也比較小，網(wǎng)上交易業(yè)績突出的營業(yè)部很少。盡管如此，我們也應該看到網(wǎng)絡證券業(yè)在我國還是有很大發(fā)展?jié)摿Φ?，證券的欣欣向榮，網(wǎng)絡技術的迅速發(fā)展，新一代投資者素質(zhì)的不斷提高，政府的大力支持，這些方方面面的發(fā)展都將極大地推動和促進網(wǎng)上證券業(yè)在我國的發(fā)展。
二、我國網(wǎng)絡證券業(yè)的發(fā)展策略。
針對我國網(wǎng)上證券業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，在我國網(wǎng)上證券業(yè)未來的發(fā)展中應注意采取以下策略：
1、降低運行成本，提高網(wǎng)絡運行速度。當前我國網(wǎng)絡交易運行成本高，這主要包括：通訊費、初始設備投資和網(wǎng)絡運行費。如果再考慮到股票交易本身的印花稅、向券商交納的傭金費用等，在當前股市狀況和國內(nèi)經(jīng)濟狀況下，的確制約了不少投資者采用網(wǎng)絡交易方式。而且，我國當前網(wǎng)絡速度跟不上，網(wǎng)上行情與信息發(fā)布的速度和營業(yè)部（大多數(shù)營業(yè)部是用衛(wèi)星小站接收行情）相比還是有很大的差距。如果線路有故障的話，可以慢到幾分鐘以上。
2、提高網(wǎng)絡安全性。在互聯(lián)網(wǎng)上做網(wǎng)絡交易的風險比在營業(yè)部做交易風險大，因為客戶不得不通過更多的中間環(huán)節(jié)，也比較容易產(chǎn)生問題，如：通訊系統(tǒng)線路的穩(wěn)定性、下單交易傳輸?shù)目煽啃院捅Ｃ苄缘鹊?。通訊系統(tǒng)線路的穩(wěn)定性，有電信局的設備和線路問題，isp的設備和線路問題，以及營業(yè)部的設備和線路問題。至于下單交易傳輸?shù)目煽啃院捅Ｃ苄?，從技術上講，現(xiàn)在國內(nèi)使用的網(wǎng)上安全技術已經(jīng)可以基本保證上網(wǎng)營業(yè)部的安全，但還不能完全排除某些手段高超的網(wǎng)上“黑客”盜竊交易的情況。這一現(xiàn)象，不僅是我國網(wǎng)上交易系統(tǒng)中亟待解決的問題，而且是一個全球性的問題。
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證券人員年終總結(jié)篇三
20**年已經(jīng)過半，是我過得很艱難的一年。在大盤接近****點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。
第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。
第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。
第五，同銀行的關系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶推介?，F(xiàn)在推出了添富快線，后期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售2015萬理財產(chǎn)品。
第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的關系，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。
20**，即將逝去，但20**就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
2.2017證券公司實習自我鑒定。
證券人員年終總結(jié)篇四
20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；
而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單。
進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源。
在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關系網(wǎng)絡。
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。
證券人員年終總結(jié)篇五
1《股票作手回憶錄》。
本書被公認為關于股票市場投機的第一經(jīng)典著作，巴菲特指定股市教科書，彼得林奇點評，凱恩斯作序。從5元本金到1億資本額，每代股神都難以忽略的股市傳奇。書中描述了有史以來最出色的股票投資人杰西·利弗莫爾波瀾起伏的精彩投資生涯。書中的那些真知灼見對投資人深具啟發(fā)，影響了數(shù)代的投資人，一代又一代的讀者發(fā)現(xiàn)從書中的受益要比從市場和有多年經(jīng)驗的投資者們教給的東西要多很多。
2《查理芒格的智慧》。
芒格認為：“要努力學習，掌握更多股票市場、金融學、經(jīng)濟學知識，但同時要學會不要將這些知識孤立起來，而要把它們看成包含了心理學、工程學、數(shù)學、物理學的人類知識寶庫的一部分。用這樣寬廣的視角就會發(fā)現(xiàn)，每一學科之間都相互交叉，并因此各自得以加強。一個喜歡思考的人能夠從每個學科中總結(jié)出其獨特的思維模式，并會將其聯(lián)想結(jié)合，從而達到融會貫通?！闭嬲?、永遠的成功屬于那些首先努力建立思維模式格柵，然后學會以善于聯(lián)系、多學科并用的方式思考的人們。如果你想一窺這位投資天才的思維格柵模型，不妨從本書中尋找答案。
3《股市名家操盤指標大揭秘》。
投資指標浩如煙海，但真正有用的卻不多，怎么把有用的指標用好，是本書的最大宗旨?！豆墒忻也俦P指標大揭秘》并沒有單純羅列一個個死的指標，而是討論如何將活的動態(tài)指標融入到股票投資分析中。在《股市名家操盤指標大揭秘》中，三位成功投資者結(jié)合自己十余年的成功投資經(jīng)驗，精煉了幾個最為有效的投資指標，并介紹了這些指標的具體分析背景與實戰(zhàn)案例。閱讀本書有助于投資者構(gòu)建自己的交易系統(tǒng)與分析策略，從而迅速在市場中找到黑馬股與超跌股，并發(fā)掘合理的買賣點。
4《巴菲特之道》。
在《巴菲除之道》第3版中，作者不僅更精彩地描述了巴菲特60載櫛風沐雨的投資之旅，還將其獲取億萬財富的方法分解為12個普通人都可以學習的投資準則。作者將巴菲特的方法放到更廣闊的歷史背景上，揭示了20世紀投資巨人們的主要觀點，從格雷厄姆到菲利普·費雪、查理·芒格，更涉獵投資數(shù)學、投資心理學等范疇。新版再現(xiàn)了巴菲特做出重要投資決策的全過程，包括近兩年的最新案例，如收購亨氏食品、投資ibm，這些決策令其投資表現(xiàn)無可匹敵。彼得·林奇評價本書包含了一個成功投資家的思考與哲學，它提到的方法值得任何財務等級的人踐行。
5《笑傲股市》。
無論牛市、熊市，散戶始終笑傲股市。本書作者威廉·歐奈爾是華爾街經(jīng)驗最豐富、最成功的資深投資人之一，本書是他以30年投資經(jīng)驗專門寫給中小散戶的一本投資書籍。他在書中總結(jié)了他的選股模式canslim，每一個字母都代表一種尚未發(fā)動大漲勢的潛在優(yōu)質(zhì)股的特征。本書包含的買入和賣出規(guī)則都是通過對20世紀每一年最賺錢的股票進行深入分析后得出的，反映出股市的真實運行狀況。
6《短線交易秘訣》。
本書覆蓋了從投機與波動率突破，到高概率獲利形態(tài)等主題，呈現(xiàn)出作者對市場經(jīng)年的真知灼見。市場是如何運動的，最重要的循環(huán)，何時退出交易以及怎樣握住成功的交易，威廉斯熟練地解讀了交易世界中進場與勝出的一系列基本原理。
7《股市長線法寶》。
8《聰明的投資者》。
誕生于1929年美國經(jīng)濟大蕭條之后的這本書，是人們經(jīng)歷了瘋狂投機之后，痛定思痛的救世書，提出了安全邊際的價值投資理念。投機的本質(zhì)是相似的，結(jié)局也是相似的，人們往往經(jīng)歷了大股災之后才想起重溫他的理論。
1、【從0到1：開啟商業(yè)與未來的秘密】。
在傳統(tǒng)時代，成功企業(yè)的商業(yè)模式是一個從1到n的過程，也就是在現(xiàn)有基礎上，復制之前的經(jīng)驗，通過競爭不斷擴大自己的市場影響力。而在互聯(lián)網(wǎng)時代，成功的企業(yè)卻是一個從無到有，即從0到1創(chuàng)造市場的過程。
《從0到1》為你開啟創(chuàng)新的秘密。
paypal公司創(chuàng)始人、facebook第一位外部投資者彼得蒂爾在本書中詳細闡述了自己的創(chuàng)業(yè)歷程與心得，包括如何避免競爭、如何進行壟斷、如何發(fā)現(xiàn)新的市場。
《從0到1》還將帶你穿越哲學、歷史、經(jīng)濟等多元領域，解讀世界運行的脈絡，分享商業(yè)與未來發(fā)展的邏輯，幫助你思考從0到1的秘密，在意想不到之處發(fā)現(xiàn)價值與機會。
2、【互聯(lián)網(wǎng)+：國家戰(zhàn)略行動路線圖】。
中國進入新常態(tài)，制定國家級“互聯(lián)網(wǎng)+”行動計劃以推動經(jīng)濟進一步發(fā)展，并認為站在“互聯(lián)網(wǎng)+”風口順勢而為，可以使經(jīng)濟飛起來。
《互聯(lián)網(wǎng)+：國家戰(zhàn)略行動路線圖》由“互聯(lián)網(wǎng)+”理念的提出者于揚、最強有力推動者馬化騰等創(chuàng)作。書稿從理論層面、實踐經(jīng)驗等多個角度，結(jié)合當下各產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢，全方位進行闡述，以通俗易懂的文字將這一經(jīng)濟發(fā)展新引擎呈現(xiàn)出來，并對讀者如何抓住新時期的機遇有切實的指導意義。
3、【創(chuàng)業(yè)維艱：如何完成比難更難的事】。
他是馬克·扎克伯格等眾多硅谷年輕創(chuàng)業(yè)家的貼身導師，投資見證了一代硅谷新貴的崛起，twitterceo稱“本的建議是無價的”。
今天，他將20余年的創(chuàng)業(yè)心得和寶貴經(jīng)驗寫進《創(chuàng)業(yè)維艱》，毫無官話廢話，字字干貨，毫無保留?！秳?chuàng)業(yè)維艱》中文版未出，已引發(fā)中國創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)管理者的集體閱讀風潮，被奉為在商學院都學不到的實戰(zhàn)寶典。
4、【創(chuàng)客：新工業(yè)革命】。
這是一場即將到來的革命，也是一場有可能引領中國產(chǎn)業(yè)大變革的革命。
這本書的核心是互聯(lián)網(wǎng)和制造業(yè)融合在一起而引發(fā)的一場制造業(yè)革命。在這本書中，克里斯·安德森深入到新工業(yè)革命的前沿陣地，深入考察了創(chuàng)業(yè)者是如何使用開源設計和3d打印，將制造業(yè)搬上自家桌面的。在這個定制制造、“自己動手”設計產(chǎn)品、創(chuàng)新的時代，數(shù)以百萬計發(fā)明家和愛好者的集體潛力即將噴薄而出，全球制造業(yè)將由此而掀開新的一頁。
本書作者安德森預測，在接下來的里，人們會將網(wǎng)絡的智慧用于現(xiàn)實世界之中。未來不僅屬于虛擬的網(wǎng)絡公司，也屬于現(xiàn)實世界的產(chǎn)業(yè)。他還驚人地預測，創(chuàng)客運動，這一數(shù)字世界真正顛覆現(xiàn)實世界的助推器，將在全球?qū)崿F(xiàn)全民創(chuàng)造，掀起新一輪工業(yè)革命;創(chuàng)客一代必將成為下一次全球經(jīng)濟大潮的弄潮兒。
5、【聯(lián)盟：互聯(lián)網(wǎng)時代的人才變革】。
終生效忠于一家公司已經(jīng)成為歷史，我們正在經(jīng)歷的自由雇傭制——將員工看作自由人——無法建立創(chuàng)新所需的高度信任與合作的關系。
互聯(lián)網(wǎng)時代，企業(yè)如何用全新的人才策略定義員工的忠誠?未來職業(yè)成功的秘訣是什么?
《聯(lián)盟》提供了一種使雇主與員工之間從商業(yè)交易轉(zhuǎn)變?yōu)榛セ蓐P系的框架，創(chuàng)建了一種鼓勵公司和個人相互投資的工作模式。打造任期制,將非終身雇用的員工變?yōu)楣镜拈L期人脈，并吸收員工的高效人脈情報。只有雇主與雇員結(jié)為強大的聯(lián)盟，共同擁有持續(xù)的創(chuàng)新與豐富的智慧寶庫，員工、團隊、企業(yè)，乃至整個經(jīng)濟才能繁榮發(fā)展。
6、【支付戰(zhàn)爭：互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)世紀】。
這是一個野心勃勃的創(chuàng)業(yè)計劃，在線支付鼻祖paypal試圖創(chuàng)造一個“統(tǒng)治世界”的金融操作系統(tǒng)，并在全球成功推廣一款顛覆式的互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品。
《支付戰(zhàn)爭》的作者是“paypal黑幫”成員之一，他真實還原了這個偉大產(chǎn)品是如何誕生的，以及在后來的發(fā)展壯大之路上，如何應對融資緊張、突破增長瓶頸，在競爭者兇猛圍剿與平臺商霸王條款的夾擊下，逆境求生，改變業(yè)務模式，最終完成ipo，并成功出售給競爭對手ebay的全過程。
paypal充滿韌性的年輕創(chuàng)業(yè)家們，在后來的商業(yè)之路上開創(chuàng)了硅谷投資界的新格局，打造了多家新創(chuàng)公司，其中有7家市值超過10億美元，如領英(linkedin)、特斯拉(tesla)、youtube等?！吨Ц稇?zhàn)爭》帶領我們回到“paypal黑幫”最初的戰(zhàn)場：山寨產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，赤字危機節(jié)節(jié)逼近，公司幾經(jīng)易主，重組后文化沖突尖銳，網(wǎng)絡詐騙洶涌來襲，客服危機迫在眉睫，媒體質(zhì)疑層出不窮，罷免埃隆·馬斯克掀起血雨腥風……當全世界與它為敵，看paypal如何接受殘酷洗禮，浴火重生!
7、【創(chuàng)京東：劉強東親述創(chuàng)業(yè)之路】。
9，劉強東創(chuàng)業(yè)，在中關村經(jīng)銷光磁產(chǎn)品。，因為非典，京東偶然之下轉(zhuǎn)向線上銷售。，京東市值已超400億美元，躋身全球前十大互聯(lián)網(wǎng)公司之列。
這是一個聽起來很傳奇的創(chuàng)業(yè)故事，但只有當事人了解創(chuàng)業(yè)維艱。
作為一個曾經(jīng)不受行業(yè)歡迎的'攪局者'，京東彷徨過，焦慮過，甚至四處碰壁。歷經(jīng)外界的不斷質(zhì)疑，京東最終成為互聯(lián)網(wǎng)+的成功實踐者。這其中的不斷創(chuàng)新、突破，乃至顛覆，為傳統(tǒng)行業(yè)的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供了經(jīng)典的范本。
這是劉強東和京東人首次向外界系統(tǒng)地闡述這10多年的成敗得失和發(fā)展邏輯。《創(chuàng)京東:劉強東親述創(chuàng)業(yè)之路》作者采訪258位相關人士，收集了400萬字的原始素材，不避諱，不粉飾，從京東的偶然觸網(wǎng)，到毅然轉(zhuǎn)型，用一個個真實、鮮活的故事，講述京東如何持續(xù)保持創(chuàng)業(yè)的激情，保持團隊的凝聚力和強大的執(zhí)行能力，與互聯(lián)網(wǎng)磕碰磨合而堅決前行、不斷壯大。
8、【跨界：開啟互聯(lián)網(wǎng)與傳統(tǒng)行業(yè)融合新趨勢】。
互聯(lián)網(wǎng)作為一個產(chǎn)業(yè)將會消失，因為所有產(chǎn)業(yè)都將會互聯(lián)網(wǎng)化。
為了讓廣大讀者了解正在爆發(fā)的跨界浪潮全貌，騰訊科技頻道耗時大半年調(diào)研和創(chuàng)作，推出圖書《跨界：開啟互聯(lián)網(wǎng)與傳統(tǒng)行業(yè)融合新趨勢》。此時此刻，對跨界核心趨勢前線情報的掌握，就顯得尤為重要。誰能早日撥開迷霧，誰能早走一步，少錯一點，誰就能在未來的商業(yè)格局中占據(jù)優(yōu)勢。
9、【以奮斗者為本：華為公司人力資源管理綱要】。
華為管理層25年人力資源管理思想精髓。
作為華為公司內(nèi)部培訓教材，原汁原味，是繼《華為基本法》之后華為的標志性著作，對國內(nèi)外企業(yè)管理者&研究者具有高度的研究及借鑒價值。
作者系華為高管及顧問，獲任正非及華為公司高度認可，是絕無僅有的權威之作。
10、【周鴻祎自述：我的互聯(lián)網(wǎng)方法論】。
在很多方面，周鴻祎都是互聯(lián)網(wǎng)領域的顛覆者。他重新定義了“微創(chuàng)新”，提出從細微之處著手，通過聚焦戰(zhàn)略，以持續(xù)的創(chuàng)新，最終改變市場格局、為客戶創(chuàng)造全新價值。他第一個提出了互聯(lián)網(wǎng)免費安全的理念，也由此讓奇虎360擁有了超過4億的用戶。
在本書中，周鴻祎首次講述了自己的互聯(lián)網(wǎng)觀、產(chǎn)品觀和管理思想，厘清了互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品的本質(zhì)特征和互聯(lián)網(wǎng)時代的新趨勢，列舉了顛覆式創(chuàng)新在現(xiàn)實中的實踐和應用。本書首次解密360的產(chǎn)品秘籍和盈利模式，同時，針對目前傳統(tǒng)企業(yè)的互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型焦慮，也提出了一套系統(tǒng)解決方案。
11、【聰明的投資者】。
聰明的投資者(原本第四版)是本杰明·格雷厄姆的經(jīng)典之作。
現(xiàn)在的投資環(huán)境與本杰明·格雷厄姆時期雖有不同，但是華爾街所有標榜價值投資法的經(jīng)理人，都稱自己是格雷厄姆的信徒。格雷厄姆所建立的價值投資原則之偉大，被半個多世紀的經(jīng)濟事實一次又一次雄辯地證明。
12、【一個廣告人的自白】。
廣告界經(jīng)典作品，可能是廣告史上對廣告人影響最大的一本書。如果一個廣告人只知道一個人，那個人應該是奧格威，只知道一本書，那這本書應該是《一個廣告人的自白》。
《一個廣告人的自白》在過往的廣告史上可能是對廣告人影響最大的一本，很少有廣告人沒有看過這本書，一直到現(xiàn)在應該還是，相信未來還是這樣。有些讀者不是廣告人，而是從事營銷工作，是廣告人的客戶，對他們來講，這本書應是最好地了解廣告業(yè)及廣告人的書。而且，就算你已經(jīng)從事廣告業(yè)多年，仍可以偶爾拿出來看看，仍會對你有許多啟發(fā)。
證券人員年終總結(jié)篇六
進入信達證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在。
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
對自己經(jīng)手的'每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做。
進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。
證券人員年終總結(jié)篇七
20xx年已快接近尾聲，在這將近一年的時間中通過努力的工作，灑下汗水帶來收獲；也因為對前途感覺到暗淡而迷茫。今日公司團隊改革，給我?guī)硇碌南ＭＥR近年終，對自己的工作做一下總結(jié)。吸取教訓，提高自己，努力把工作做得更好。
在20xx年初我給自己在xx年定的業(yè)績目標主要是資產(chǎn)增加方面，力爭在20xx年中達到1000萬。在自身提高方面完成證券從業(yè)的5門考試的同時準備ciia考試。
在20xx年前11月共完成客戶開戶72戶。在開戶方面勉強達成要求。新增資產(chǎn)因為前期客戶賣出股票暫離股市而較去年末下降300多萬，這一塊是我始料未及的。另外本年度客戶交易帶來的傭金整體下滑。
在這一年中自身也遇到一些問題。但主要是自身主觀能動性降低，因為對前途的'不樂觀帶來的心理上的壓力。這需要自身的調(diào)整，與任何客觀環(huán)境沒有任何關系。
我們雄鷹團隊其實是很有特點的。已婚人士很多，具有更好的家庭感有責任感。這點是和其他團隊不一樣的地方。
在業(yè)績方面主要目標是1000萬資產(chǎn)，加大對大客戶的跟蹤。在個人素質(zhì)方面需要加大力度提高自身的修為。博覽群書，積極上進。
團隊建議方面：針對每位客戶經(jīng)理進行摸底，了解其家庭情況，工作經(jīng)歷；密切關注客戶經(jīng)理的心態(tài)動向，積極引導發(fā)展；對客戶經(jīng)理的活動量做量化管理，督促其高質(zhì)量完成；理清客戶經(jīng)理發(fā)展線路，加強員工的公司歸屬感；制度鮮明，獎懲公正并持續(xù)；重視客戶經(jīng)理在公司的地位！
證券人員年終總結(jié)篇八
20xx年度，我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。
20xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務線涌現(xiàn)出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
企業(yè)文化建設是20xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。20xx年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的'忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。20xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
交流陣地建設：以各種學習活動、文體活動和公益活動為載體，有效的加強員工之間、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運動會等。
宣傳陣地建設：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。20xx年度，我們基本做到每次活動有策劃，每次活動有宣傳，每次活動有總結(jié)。做到文字留痕，圖片留痕。同時開通了qq群、青年文明號博客，營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。
總之20xx年度，在爭創(chuàng)東陽市“青年文明號”過程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始，在今后工作中，我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務素質(zhì)，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業(yè)、忠于職守，深化服務、奉獻社會。
證券人員年終總結(jié)篇九
20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
1、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了xx聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了xx證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的.調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
證券人員年終總結(jié)篇十
20xx年對于我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。
嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
證券人員年終總結(jié)篇十一
xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)本資料權屬嚴禁復制剽竊驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xxone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
技術業(yè)務還有待深入全面了解。
對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強。
在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的更新。
平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
加強網(wǎng)絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
在工作中善于總結(jié)，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習。
對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。
爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門：
加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
部門能有一個值班手機。
公司：
多提供一些培訓機會給大家。
我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當?shù)夭扇—剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券人員年終總結(jié)篇十二
進入證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的'溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路。
1、發(fā)傳單。
進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源。
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立的并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，要想做出業(yè)績就要不斷的學會總結(jié)。
證券人員年終總結(jié)篇十三
很榮幸能夠參加xx證券xxx營業(yè)部的實習。在一個多月的實習期內(nèi)，我學到很多證券領域的知識，熟悉了公司的運作方式，讓我對證券市場有了更深的理解。相信這段經(jīng)驗將對我今后的職業(yè)道路產(chǎn)生重要的影響。
以提高工作效率。
后來，我們又被輪換到了客服部，在這里公司安排了好幾位客服經(jīng)理進行學習培訓。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習，我學到了許多證券知識。由于平時在校學習比較少關注股市，更準確的說是對證券市場了解的并不多，因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間，工作相對較少的時候，我們比較關注股市動態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對一些各股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更深刻的認識。
在營業(yè)部實習的這段時間讓我體會深刻的事就是人際交流。在與他們的日常交流中我可以學到很多在大學里永遠都學不到的知識和道理。與同事相處一定要禮貌、謙虛、寬容、相互關心、相互幫忙;再次，要學會嚴肅認真地工作。因為，公司是工作的地方，是絕對不允許發(fā)生這樣的事情。工作，來不得半點馬虎，否則就會出錯，工作出錯就會給公司帶來損失。于是，我意識到：自己絕不能再像以前那樣，要學會像這里的同事一樣嚴肅、認真、努力地工作;最后，要學會虛心。因為只有虛心請教才能真正學到東西，也只有虛心請教才可使自己進步得更快。要向有經(jīng)驗的前輩學習，學習他們的工作態(tài)度和做事原則。這樣才少走很多彎路。在這里大家都在抓緊時間學習，這種刻苦的精神特別讓我敬佩。只有堅持學習新的知識，才會使自己更加提高，而這里就有這樣的氣氛。在公司中的每一個人都兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的工作著。他們有著十分純熟的業(yè)務技能，不管業(yè)務是多么的簡單或困難，他們都會盡自己的努力去做好一切。我想在我以后的工作中，也應該學習他們這種精神，并且使自己有一門精通并且熟練的業(yè)務，而且在工作中應該扎扎實實，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個成功者。
良好的開端是成功的一半，相信這次實習能夠為我的職業(yè)生涯領航。它讓我有機會更深入地去思考今后的人生和職業(yè)規(guī)劃，并給予我實現(xiàn)它們的動力。感謝xx證券給我這次實習機會，也希望國海能夠在國內(nèi)證券市場上發(fā)揮出日益強大的影響力，為國家經(jīng)濟發(fā)展做出應有的貢獻。
從7月7號開始到8月1號，近一個月的時間，我在杭州日報社部做了一名實習生。想到7月6號那天得知消息之后便開始興奮。后來更是得知我是將兩名大二新聞專業(yè)學生給踢掉，自己搶到了那個實習崗位時，更加的覺得自豪。.
題記：xx于2月16日已經(jīng)自己坐飛機回到了今日學堂，按照學堂的`慣例，每個孩子都要在開學后對假期總結(jié)做ppt并演講，侯老師要對孩子們的狀態(tài)分別做梳理和引導，并通過心態(tài)調(diào)整和體能恢復等訓練，讓大家迅速收心，回到學堂正常的學習生活。
中國光大銀行成立于1992年8月，是由中國光大（集團）總公司控股，亞洲開發(fā)銀行等228家中外股東參資入股的國內(nèi)家國有控股有國際金融組織參股的銀行。
xx年寒假我來到了莘冠塑料制品公司實習，因為剛剛學習了會計課,本身我就對會計很感興趣，經(jīng)朋友介紹就來到這里實習。短短1個月的工作過程使我受益匪淺。不僅會計專業(yè)知識增長了，最主要是懂得了如何更好的為人處事。
作為一名市場部的實習生，搜集信息，市場推廣是一項簡單而重要的工作。在搜集樣本及信息的過程中，我了解到了很多業(yè)內(nèi)的公司及其品牌。了解了從信息搜集，電話跟蹤，建立聯(lián)系，到制作標書，投標中標的整個過程。
社會實踐只是一種磨練的過程。對于結(jié)果，我們應該有這樣的胸襟：不以成敗論英雄，不一定非要用成功來作為自己的目標和要求。人生需要設計，但是這種設計不是憑空出來的，是需要成本的，失敗就是一種成本，有了成本的投入，就預示著的人生.
普內(nèi)科實習總結(jié)我在普內(nèi)科實習的這段時間，處處發(fā)揮模范帶頭作用，善于團結(jié)實習同學，助人為樂，一貫任勞任怨，工作不分份內(nèi)份外。經(jīng)常得到老師的表揚，病人的鼓勵，同學的贊賞。
證券人員年終總結(jié)篇一
首先，我必須要感謝公司為我提供了良好的學習環(huán)境，讓我對證券市場有了更加深刻而清晰的認識。其次，我還要感謝各位在工作中給予幫助的同事，在今年的工作中，我們不僅僅是理念上有了長足的進步，在客戶服務質(zhì)量和營業(yè)部柜臺形象方面，一年來也有了很大的提升?，F(xiàn)將一年來的工作情況總結(jié)如下：
配合公司的統(tǒng)一形象，統(tǒng)一管理建設，我們柜臺不僅在裝修和著裝儀容儀表上堅持做到公司的各項要求，而且對存量客戶的服務質(zhì)量方面有了較大改觀，辦理業(yè)務的流程更加合理有效規(guī)范，目前已實現(xiàn)客戶辦理業(yè)務由大堂經(jīng)理負責接待，填寫完業(yè)務單帶領至柜臺一對一服務，并且開展了業(yè)務資料電子檔案掃描工作，由于目前已經(jīng)實現(xiàn)系統(tǒng)提取證券賬戶開戶掃描件由總部發(fā)送至登記公司，所以對掃描質(zhì)量有了更高的要求，而且現(xiàn)在辦理業(yè)務必須留存客戶影像資料和讀取身份證信息，這樣也使客戶對營業(yè)部有了更好的認識和信任。
xx年我們公司參加了兩次交易所下達的應急演練測試，這項工作都是在周六進行的，當出現(xiàn)信號中斷時如何在最短時間內(nèi)切換至災備機房服務器，如何進行風控報備，如何進行現(xiàn)場客戶的安撫和解說工作等，都進行了很好的測試和學習，讓營業(yè)部交易系統(tǒng)正常運作，防范于未然。
xx年我們公司組織了幾次恒生2.0賬戶系統(tǒng)的升級測試工作，主要包括聯(lián)合開戶、創(chuàng)業(yè)板業(yè)務、電子憑證掃描業(yè)務的升級改版，現(xiàn)基本可以用2.0系統(tǒng)實現(xiàn)所有業(yè)務。在測試期間，我們利用了下班和周末加班的形式進行了測試工作，由于系統(tǒng)一個控件聯(lián)系到多個菜單，所以每次測試都是要每項業(yè)務菜單都測試一遍，包括個人、機構(gòu)賬戶，發(fā)現(xiàn)問題及時記錄，對于一些新增內(nèi)容重點學習，比如新增了客戶的證件簽發(fā)機關、聯(lián)絡方式和聯(lián)絡頻率，修改了客戶反洗錢風險等級設定，最終配合總部完成了每次測試工作。
這項工作開展的時間很長，為貫徹中國證監(jiān)會《關于加強證券公司賬戶規(guī)范日常監(jiān)管的通知》和中國證券登記結(jié)算有限公司《關于進一步加強證券賬戶日常管理的通知》的精神，落實“證券公司應當定期對其柜面系統(tǒng)以及登記結(jié)算系統(tǒng)登記的投資者賬戶信息進行全面核對更新，我們花了兩個月時間，加班加點對三萬多個客戶進行了留存資料的核對和制作電子文檔工作，對客戶進行標識，如無反面、缺身份證、身份證過期、缺職業(yè)學歷等，并最終完成了所有客戶的資料核對，制作成表，將13000多個人客戶提供給客服人員電話通知前來補充更新資料。對于xx年12月31日之前的機構(gòu)客戶也進行了集中核對，記錄客戶的留存證件復印件年檢情況、詢證函和各項業(yè)務單據(jù)的留存情況，并制作成表，提供給客服人員進行客戶溝通。
公司每季度將進行運營條線員工晉級評定工作，我參加了今年第一次的評定考試，考試內(nèi)容包括賬戶業(yè)務，第三方存管業(yè)務，大宗交易，限售股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務，協(xié)助司法執(zhí)行，基金，創(chuàng)業(yè)板，ib業(yè)務，反洗錢，新老三板等各項業(yè)務，由于涉及面廣，備考時間緊，我們再次體現(xiàn)了團隊的力量，在不忘日常業(yè)務的基礎上，抓緊復xx時不易接觸到的業(yè)務知識，在考試中取得了好成績，并通過了本次晉級二員工的申請。在今后的晉級評定中，我會一如既往地認真鞏固各項業(yè)務，扎實基本功，并積極拓展自己的才干，爭取能再上升至三員工。
在即將過去的xx年里，面臨股市行情低迷、賬戶資料集中核對工作量大、基金營銷遇阻等諸多困難，我們?nèi)w員工團結(jié)一致，共同努力，取得了一定成績，但也認識到了自身的不足，本人也未能完成本次金如意3號的營銷任務，希望在之后，緊跟公司發(fā)展步伐，繼續(xù)完善日常工作，提升客戶服務質(zhì)量，樹立良好口碑，讓管理和服務上一個新臺階。
證券人員年終總結(jié)篇二
當今世界，全球范圍的國際互聯(lián)網(wǎng)（internet）不僅是獲取信息的一種方式和快捷的通訊手段，而且還將改變經(jīng)濟生活的方式。目前全球有國際互聯(lián)網(wǎng)網(wǎng)上用戶6000多萬，入網(wǎng)主機大約500萬臺，據(jù)估計，國際互聯(lián)網(wǎng)用戶到可能會高達3億，發(fā)展成為一個“網(wǎng)上社會”。在網(wǎng)上，首先是信息流，其后產(chǎn)生物流，由此而產(chǎn)生資金流。網(wǎng)上有了資金的需求，也就產(chǎn)生了“網(wǎng)上金融業(yè)”發(fā)展的原動力。在美國，以查爾斯。斯沃伯公司為代表的貼現(xiàn)經(jīng)紀商于1994年開始了網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務。這種新興業(yè)務代表了一種全新的業(yè)務模式和未來的發(fā)展方向。首先，網(wǎng)絡經(jīng)紀可以減少固定網(wǎng)點數(shù)量，降低經(jīng)營成本，而用戶卻可以不受空間、時間的限制，只要一臺電腦、一根電話線，無論在家里，還是在旅途中都可以與證券商相連，享受每周7天、每天24小時的不間斷服務。其次，網(wǎng)絡經(jīng)濟的客戶端由標準pc機、瀏覽器組成，便于維護。同時，利用網(wǎng)上電子郵件（e-mail）的通訊方式，便于用戶與證券商之間以及證券商內(nèi)部之間的溝通。因此，網(wǎng)上證券經(jīng)紀業(yè)務是一種前景廣闊的技術和非常有效的服務手段。目前，美國網(wǎng)上交易帳戶已經(jīng)超過490萬。據(jù)美國福雷斯特公司的預測，到，這一數(shù)字將增加1440萬，網(wǎng)上交易額將從現(xiàn)在的1200億美元增加到6880億美元。現(xiàn)在，美國芝加哥期貨交易所、巴黎matlf期貨交易所、倫敦期貨交易所都在積極籌備上網(wǎng)交易。
我國證券業(yè)和信息產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起步晚，網(wǎng)絡技術使用的普及尚未形成相應的規(guī)模，投資者中理性投資者的比重仍然較低，這些因素都不同程度上限制了網(wǎng)絡證券業(yè)在我國的發(fā)展速度。因此，雖然我們和美國等國家在這一領域起步時間相差不遠，但目前的發(fā)展現(xiàn)狀卻有相當?shù)牟罹?。我國現(xiàn)有的網(wǎng)絡交易形式主要有兩種。第一種是證券營業(yè)部直接和互聯(lián)網(wǎng)連接起來，客戶從網(wǎng)上直接通過營業(yè)部的網(wǎng)站下單及查詢，還可以接收實時的`股市行情、成交匯報和信息等等。第二種是證券營業(yè)部通過isp11的網(wǎng)站和互聯(lián)網(wǎng)連接起來。這樣，網(wǎng)上客戶的下單請求就需要通過isp的網(wǎng)站才能到達營業(yè)部?？蛻魪膇sp的網(wǎng)站獲取實時的股市行情和信息；通過營業(yè)部下單、查詢及獲取成交匯報。目前國內(nèi)開發(fā)網(wǎng)絡交易最活躍、最積極的是在證券交易營業(yè)部。大多數(shù)證券公司在現(xiàn)階段上對其下屬的營業(yè)部采用網(wǎng)絡交易持支持態(tài)度。但是，我國現(xiàn)有網(wǎng)絡交易并不很活躍。多數(shù)營業(yè)部的網(wǎng)上用戶都只有幾十個，交易量也比較小，網(wǎng)上交易業(yè)績突出的營業(yè)部很少。盡管如此，我們也應該看到網(wǎng)絡證券業(yè)在我國還是有很大發(fā)展?jié)摿Φ?，證券的欣欣向榮，網(wǎng)絡技術的迅速發(fā)展，新一代投資者素質(zhì)的不斷提高，政府的大力支持，這些方方面面的發(fā)展都將極大地推動和促進網(wǎng)上證券業(yè)在我國的發(fā)展。
二、我國網(wǎng)絡證券業(yè)的發(fā)展策略。
針對我國網(wǎng)上證券業(yè)發(fā)展的現(xiàn)狀，在我國網(wǎng)上證券業(yè)未來的發(fā)展中應注意采取以下策略：
1、降低運行成本，提高網(wǎng)絡運行速度。當前我國網(wǎng)絡交易運行成本高，這主要包括：通訊費、初始設備投資和網(wǎng)絡運行費。如果再考慮到股票交易本身的印花稅、向券商交納的傭金費用等，在當前股市狀況和國內(nèi)經(jīng)濟狀況下，的確制約了不少投資者采用網(wǎng)絡交易方式。而且，我國當前網(wǎng)絡速度跟不上，網(wǎng)上行情與信息發(fā)布的速度和營業(yè)部（大多數(shù)營業(yè)部是用衛(wèi)星小站接收行情）相比還是有很大的差距。如果線路有故障的話，可以慢到幾分鐘以上。
2、提高網(wǎng)絡安全性。在互聯(lián)網(wǎng)上做網(wǎng)絡交易的風險比在營業(yè)部做交易風險大，因為客戶不得不通過更多的中間環(huán)節(jié)，也比較容易產(chǎn)生問題，如：通訊系統(tǒng)線路的穩(wěn)定性、下單交易傳輸?shù)目煽啃院捅Ｃ苄缘鹊?。通訊系統(tǒng)線路的穩(wěn)定性，有電信局的設備和線路問題，isp的設備和線路問題，以及營業(yè)部的設備和線路問題。至于下單交易傳輸?shù)目煽啃院捅Ｃ苄?，從技術上講，現(xiàn)在國內(nèi)使用的網(wǎng)上安全技術已經(jīng)可以基本保證上網(wǎng)營業(yè)部的安全，但還不能完全排除某些手段高超的網(wǎng)上“黑客”盜竊交易的情況。這一現(xiàn)象，不僅是我國網(wǎng)上交易系統(tǒng)中亟待解決的問題，而且是一個全球性的問題。
[1][2]。
證券人員年終總結(jié)篇三
20**年已經(jīng)過半，是我過得很艱難的一年。在大盤接近****點的時候我感到了痛苦，此時我就在想，一定要把自己充實起來，要不就會在大盤未見底之前自己被淘汰。后來的實踐證明了我的想法的正確，這更堅定了我的信念，要不斷地去學習，充實自己，也只有這樣才能和公司共同成長。
回顧大半年的工作，我在很多方面做的都不夠好。
第一，在大盤的不斷下跌中，客戶大都套牢，特別是跌破2300點的時候，客戶抱怨很大，我也逐漸失去了開發(fā)新客戶的勇氣，留下來的電話回訪也不是很及時，但是服務仍在持續(xù)。這也是面臨的最大問題。
第二，在產(chǎn)品銷售方面，做的不夠好，一年僅賣了47萬的產(chǎn)品。在公司的轉(zhuǎn)型中，沒有做好，在今后當中加倍努力。
第三，專業(yè)知識不充足，客戶提問的一些問題不能給予及時、很好的解答。
第四，對已經(jīng)開發(fā)的客戶不是非常了解，客戶的風險承受能力不清楚，客戶的資產(chǎn)配置沒能提供合理的建議。
第五，同銀行的關系沒有處理好，所以我以前的客戶中很少有銀行給介紹的。
鑒于以上，我決定新的一年里從下面幾方面去努力。
第一，后期注重學習并熟練掌握公司推出的理財產(chǎn)品，然后向客戶推介?，F(xiàn)在推出了添富快線，后期可以利用它來服務客戶，向潛在客戶宣添富快線，吸引客戶。利用公司的力量來服務好客戶，讓客戶在弱勢中穩(wěn)健操作。等客戶盈利或者對公司服務認可后向客戶要轉(zhuǎn)介紹，要求客戶把身邊做股票的朋友介紹過來。
第二，加強營銷技術的學習。跟上公司的步伐，新的一年的我的目標是銷售2015萬理財產(chǎn)品。
第三，了解客戶的需求，根據(jù)客戶不同的風險承受能力及行情，建議客戶配置不同的資產(chǎn)，比如：股票，基金，融資融券，貨幣型基金，銀行短期理財。
第四，維護好同銀行的關系，關鍵時點問銀行要求客戶介紹。
20**，即將逝去，但20**就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
2.2017證券公司實習自我鑒定。
證券人員年終總結(jié)篇四
20xx，即將逝去，但20xx就在你我眼前。相信只有主動出擊的人，才會有成功的機會。讓我們一起加油，完成自己的業(yè)績。去創(chuàng)造屬于自己的輝煌。祝愿咱們營業(yè)部這個大家庭越來越紅火，也祝愿大家的業(yè)績越做越好。
進入xx證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；
而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做：
1、發(fā)傳單。
進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源。
在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是唯一的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
3、充分利用關系網(wǎng)絡。
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己最大努力來做。
證券人員年終總結(jié)篇五
1《股票作手回憶錄》。
本書被公認為關于股票市場投機的第一經(jīng)典著作，巴菲特指定股市教科書，彼得林奇點評，凱恩斯作序。從5元本金到1億資本額，每代股神都難以忽略的股市傳奇。書中描述了有史以來最出色的股票投資人杰西·利弗莫爾波瀾起伏的精彩投資生涯。書中的那些真知灼見對投資人深具啟發(fā)，影響了數(shù)代的投資人，一代又一代的讀者發(fā)現(xiàn)從書中的受益要比從市場和有多年經(jīng)驗的投資者們教給的東西要多很多。
2《查理芒格的智慧》。
芒格認為：“要努力學習，掌握更多股票市場、金融學、經(jīng)濟學知識，但同時要學會不要將這些知識孤立起來，而要把它們看成包含了心理學、工程學、數(shù)學、物理學的人類知識寶庫的一部分。用這樣寬廣的視角就會發(fā)現(xiàn)，每一學科之間都相互交叉，并因此各自得以加強。一個喜歡思考的人能夠從每個學科中總結(jié)出其獨特的思維模式，并會將其聯(lián)想結(jié)合，從而達到融會貫通?！闭嬲?、永遠的成功屬于那些首先努力建立思維模式格柵，然后學會以善于聯(lián)系、多學科并用的方式思考的人們。如果你想一窺這位投資天才的思維格柵模型，不妨從本書中尋找答案。
3《股市名家操盤指標大揭秘》。
投資指標浩如煙海，但真正有用的卻不多，怎么把有用的指標用好，是本書的最大宗旨?！豆墒忻也俦P指標大揭秘》并沒有單純羅列一個個死的指標，而是討論如何將活的動態(tài)指標融入到股票投資分析中。在《股市名家操盤指標大揭秘》中，三位成功投資者結(jié)合自己十余年的成功投資經(jīng)驗，精煉了幾個最為有效的投資指標，并介紹了這些指標的具體分析背景與實戰(zhàn)案例。閱讀本書有助于投資者構(gòu)建自己的交易系統(tǒng)與分析策略，從而迅速在市場中找到黑馬股與超跌股，并發(fā)掘合理的買賣點。
4《巴菲特之道》。
在《巴菲除之道》第3版中，作者不僅更精彩地描述了巴菲特60載櫛風沐雨的投資之旅，還將其獲取億萬財富的方法分解為12個普通人都可以學習的投資準則。作者將巴菲特的方法放到更廣闊的歷史背景上，揭示了20世紀投資巨人們的主要觀點，從格雷厄姆到菲利普·費雪、查理·芒格，更涉獵投資數(shù)學、投資心理學等范疇。新版再現(xiàn)了巴菲特做出重要投資決策的全過程，包括近兩年的最新案例，如收購亨氏食品、投資ibm，這些決策令其投資表現(xiàn)無可匹敵。彼得·林奇評價本書包含了一個成功投資家的思考與哲學，它提到的方法值得任何財務等級的人踐行。
5《笑傲股市》。
無論牛市、熊市，散戶始終笑傲股市。本書作者威廉·歐奈爾是華爾街經(jīng)驗最豐富、最成功的資深投資人之一，本書是他以30年投資經(jīng)驗專門寫給中小散戶的一本投資書籍。他在書中總結(jié)了他的選股模式canslim，每一個字母都代表一種尚未發(fā)動大漲勢的潛在優(yōu)質(zhì)股的特征。本書包含的買入和賣出規(guī)則都是通過對20世紀每一年最賺錢的股票進行深入分析后得出的，反映出股市的真實運行狀況。
6《短線交易秘訣》。
本書覆蓋了從投機與波動率突破，到高概率獲利形態(tài)等主題，呈現(xiàn)出作者對市場經(jīng)年的真知灼見。市場是如何運動的，最重要的循環(huán)，何時退出交易以及怎樣握住成功的交易，威廉斯熟練地解讀了交易世界中進場與勝出的一系列基本原理。
7《股市長線法寶》。
8《聰明的投資者》。
誕生于1929年美國經(jīng)濟大蕭條之后的這本書，是人們經(jīng)歷了瘋狂投機之后，痛定思痛的救世書，提出了安全邊際的價值投資理念。投機的本質(zhì)是相似的，結(jié)局也是相似的，人們往往經(jīng)歷了大股災之后才想起重溫他的理論。
1、【從0到1：開啟商業(yè)與未來的秘密】。
在傳統(tǒng)時代，成功企業(yè)的商業(yè)模式是一個從1到n的過程，也就是在現(xiàn)有基礎上，復制之前的經(jīng)驗，通過競爭不斷擴大自己的市場影響力。而在互聯(lián)網(wǎng)時代，成功的企業(yè)卻是一個從無到有，即從0到1創(chuàng)造市場的過程。
《從0到1》為你開啟創(chuàng)新的秘密。
paypal公司創(chuàng)始人、facebook第一位外部投資者彼得蒂爾在本書中詳細闡述了自己的創(chuàng)業(yè)歷程與心得，包括如何避免競爭、如何進行壟斷、如何發(fā)現(xiàn)新的市場。
《從0到1》還將帶你穿越哲學、歷史、經(jīng)濟等多元領域，解讀世界運行的脈絡，分享商業(yè)與未來發(fā)展的邏輯，幫助你思考從0到1的秘密，在意想不到之處發(fā)現(xiàn)價值與機會。
2、【互聯(lián)網(wǎng)+：國家戰(zhàn)略行動路線圖】。
中國進入新常態(tài)，制定國家級“互聯(lián)網(wǎng)+”行動計劃以推動經(jīng)濟進一步發(fā)展，并認為站在“互聯(lián)網(wǎng)+”風口順勢而為，可以使經(jīng)濟飛起來。
《互聯(lián)網(wǎng)+：國家戰(zhàn)略行動路線圖》由“互聯(lián)網(wǎng)+”理念的提出者于揚、最強有力推動者馬化騰等創(chuàng)作。書稿從理論層面、實踐經(jīng)驗等多個角度，結(jié)合當下各產(chǎn)業(yè)的現(xiàn)狀、發(fā)展趨勢，全方位進行闡述，以通俗易懂的文字將這一經(jīng)濟發(fā)展新引擎呈現(xiàn)出來，并對讀者如何抓住新時期的機遇有切實的指導意義。
3、【創(chuàng)業(yè)維艱：如何完成比難更難的事】。
他是馬克·扎克伯格等眾多硅谷年輕創(chuàng)業(yè)家的貼身導師，投資見證了一代硅谷新貴的崛起，twitterceo稱“本的建議是無價的”。
今天，他將20余年的創(chuàng)業(yè)心得和寶貴經(jīng)驗寫進《創(chuàng)業(yè)維艱》，毫無官話廢話，字字干貨，毫無保留?！秳?chuàng)業(yè)維艱》中文版未出，已引發(fā)中國創(chuàng)業(yè)者和企業(yè)管理者的集體閱讀風潮，被奉為在商學院都學不到的實戰(zhàn)寶典。
4、【創(chuàng)客：新工業(yè)革命】。
這是一場即將到來的革命，也是一場有可能引領中國產(chǎn)業(yè)大變革的革命。
這本書的核心是互聯(lián)網(wǎng)和制造業(yè)融合在一起而引發(fā)的一場制造業(yè)革命。在這本書中，克里斯·安德森深入到新工業(yè)革命的前沿陣地，深入考察了創(chuàng)業(yè)者是如何使用開源設計和3d打印，將制造業(yè)搬上自家桌面的。在這個定制制造、“自己動手”設計產(chǎn)品、創(chuàng)新的時代，數(shù)以百萬計發(fā)明家和愛好者的集體潛力即將噴薄而出，全球制造業(yè)將由此而掀開新的一頁。
本書作者安德森預測，在接下來的里，人們會將網(wǎng)絡的智慧用于現(xiàn)實世界之中。未來不僅屬于虛擬的網(wǎng)絡公司，也屬于現(xiàn)實世界的產(chǎn)業(yè)。他還驚人地預測，創(chuàng)客運動，這一數(shù)字世界真正顛覆現(xiàn)實世界的助推器，將在全球?qū)崿F(xiàn)全民創(chuàng)造，掀起新一輪工業(yè)革命;創(chuàng)客一代必將成為下一次全球經(jīng)濟大潮的弄潮兒。
5、【聯(lián)盟：互聯(lián)網(wǎng)時代的人才變革】。
終生效忠于一家公司已經(jīng)成為歷史，我們正在經(jīng)歷的自由雇傭制——將員工看作自由人——無法建立創(chuàng)新所需的高度信任與合作的關系。
互聯(lián)網(wǎng)時代，企業(yè)如何用全新的人才策略定義員工的忠誠?未來職業(yè)成功的秘訣是什么?
《聯(lián)盟》提供了一種使雇主與員工之間從商業(yè)交易轉(zhuǎn)變?yōu)榛セ蓐P系的框架，創(chuàng)建了一種鼓勵公司和個人相互投資的工作模式。打造任期制,將非終身雇用的員工變?yōu)楣镜拈L期人脈，并吸收員工的高效人脈情報。只有雇主與雇員結(jié)為強大的聯(lián)盟，共同擁有持續(xù)的創(chuàng)新與豐富的智慧寶庫，員工、團隊、企業(yè)，乃至整個經(jīng)濟才能繁榮發(fā)展。
6、【支付戰(zhàn)爭：互聯(lián)網(wǎng)金融創(chuàng)世紀】。
這是一個野心勃勃的創(chuàng)業(yè)計劃，在線支付鼻祖paypal試圖創(chuàng)造一個“統(tǒng)治世界”的金融操作系統(tǒng)，并在全球成功推廣一款顛覆式的互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品。
《支付戰(zhàn)爭》的作者是“paypal黑幫”成員之一，他真實還原了這個偉大產(chǎn)品是如何誕生的，以及在后來的發(fā)展壯大之路上，如何應對融資緊張、突破增長瓶頸，在競爭者兇猛圍剿與平臺商霸王條款的夾擊下，逆境求生，改變業(yè)務模式，最終完成ipo，并成功出售給競爭對手ebay的全過程。
paypal充滿韌性的年輕創(chuàng)業(yè)家們，在后來的商業(yè)之路上開創(chuàng)了硅谷投資界的新格局，打造了多家新創(chuàng)公司，其中有7家市值超過10億美元，如領英(linkedin)、特斯拉(tesla)、youtube等?！吨Ц稇?zhàn)爭》帶領我們回到“paypal黑幫”最初的戰(zhàn)場：山寨產(chǎn)品不斷涌現(xiàn)，赤字危機節(jié)節(jié)逼近，公司幾經(jīng)易主，重組后文化沖突尖銳，網(wǎng)絡詐騙洶涌來襲，客服危機迫在眉睫，媒體質(zhì)疑層出不窮，罷免埃隆·馬斯克掀起血雨腥風……當全世界與它為敵，看paypal如何接受殘酷洗禮，浴火重生!
7、【創(chuàng)京東：劉強東親述創(chuàng)業(yè)之路】。
9，劉強東創(chuàng)業(yè)，在中關村經(jīng)銷光磁產(chǎn)品。，因為非典，京東偶然之下轉(zhuǎn)向線上銷售。，京東市值已超400億美元，躋身全球前十大互聯(lián)網(wǎng)公司之列。
這是一個聽起來很傳奇的創(chuàng)業(yè)故事，但只有當事人了解創(chuàng)業(yè)維艱。
作為一個曾經(jīng)不受行業(yè)歡迎的'攪局者'，京東彷徨過，焦慮過，甚至四處碰壁。歷經(jīng)外界的不斷質(zhì)疑，京東最終成為互聯(lián)網(wǎng)+的成功實踐者。這其中的不斷創(chuàng)新、突破，乃至顛覆，為傳統(tǒng)行業(yè)的企業(yè)轉(zhuǎn)型升級提供了經(jīng)典的范本。
這是劉強東和京東人首次向外界系統(tǒng)地闡述這10多年的成敗得失和發(fā)展邏輯。《創(chuàng)京東:劉強東親述創(chuàng)業(yè)之路》作者采訪258位相關人士，收集了400萬字的原始素材，不避諱，不粉飾，從京東的偶然觸網(wǎng)，到毅然轉(zhuǎn)型，用一個個真實、鮮活的故事，講述京東如何持續(xù)保持創(chuàng)業(yè)的激情，保持團隊的凝聚力和強大的執(zhí)行能力，與互聯(lián)網(wǎng)磕碰磨合而堅決前行、不斷壯大。
8、【跨界：開啟互聯(lián)網(wǎng)與傳統(tǒng)行業(yè)融合新趨勢】。
互聯(lián)網(wǎng)作為一個產(chǎn)業(yè)將會消失，因為所有產(chǎn)業(yè)都將會互聯(lián)網(wǎng)化。
為了讓廣大讀者了解正在爆發(fā)的跨界浪潮全貌，騰訊科技頻道耗時大半年調(diào)研和創(chuàng)作，推出圖書《跨界：開啟互聯(lián)網(wǎng)與傳統(tǒng)行業(yè)融合新趨勢》。此時此刻，對跨界核心趨勢前線情報的掌握，就顯得尤為重要。誰能早日撥開迷霧，誰能早走一步，少錯一點，誰就能在未來的商業(yè)格局中占據(jù)優(yōu)勢。
9、【以奮斗者為本：華為公司人力資源管理綱要】。
華為管理層25年人力資源管理思想精髓。
作為華為公司內(nèi)部培訓教材，原汁原味，是繼《華為基本法》之后華為的標志性著作，對國內(nèi)外企業(yè)管理者&研究者具有高度的研究及借鑒價值。
作者系華為高管及顧問，獲任正非及華為公司高度認可，是絕無僅有的權威之作。
10、【周鴻祎自述：我的互聯(lián)網(wǎng)方法論】。
在很多方面，周鴻祎都是互聯(lián)網(wǎng)領域的顛覆者。他重新定義了“微創(chuàng)新”，提出從細微之處著手，通過聚焦戰(zhàn)略，以持續(xù)的創(chuàng)新，最終改變市場格局、為客戶創(chuàng)造全新價值。他第一個提出了互聯(lián)網(wǎng)免費安全的理念，也由此讓奇虎360擁有了超過4億的用戶。
在本書中，周鴻祎首次講述了自己的互聯(lián)網(wǎng)觀、產(chǎn)品觀和管理思想，厘清了互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)品的本質(zhì)特征和互聯(lián)網(wǎng)時代的新趨勢，列舉了顛覆式創(chuàng)新在現(xiàn)實中的實踐和應用。本書首次解密360的產(chǎn)品秘籍和盈利模式，同時，針對目前傳統(tǒng)企業(yè)的互聯(lián)網(wǎng)轉(zhuǎn)型焦慮，也提出了一套系統(tǒng)解決方案。
11、【聰明的投資者】。
聰明的投資者(原本第四版)是本杰明·格雷厄姆的經(jīng)典之作。
現(xiàn)在的投資環(huán)境與本杰明·格雷厄姆時期雖有不同，但是華爾街所有標榜價值投資法的經(jīng)理人，都稱自己是格雷厄姆的信徒。格雷厄姆所建立的價值投資原則之偉大，被半個多世紀的經(jīng)濟事實一次又一次雄辯地證明。
12、【一個廣告人的自白】。
廣告界經(jīng)典作品，可能是廣告史上對廣告人影響最大的一本書。如果一個廣告人只知道一個人，那個人應該是奧格威，只知道一本書，那這本書應該是《一個廣告人的自白》。
《一個廣告人的自白》在過往的廣告史上可能是對廣告人影響最大的一本，很少有廣告人沒有看過這本書，一直到現(xiàn)在應該還是，相信未來還是這樣。有些讀者不是廣告人，而是從事營銷工作，是廣告人的客戶，對他們來講，這本書應是最好地了解廣告業(yè)及廣告人的書。而且，就算你已經(jīng)從事廣告業(yè)多年，仍可以偶爾拿出來看看，仍會對你有許多啟發(fā)。
證券人員年終總結(jié)篇六
進入信達證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在。
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的溝通能力和應變能力；而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
對自己經(jīng)手的'每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路，在今后的日子里，我要這樣做。
進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
在銀行駐點已有一年多了，業(yè)績十分不理想。銀行很好的服務有口皆碑，許多客戶慕名而來，如能利用好這一資源緊緊抓住幾個潛在客戶效果是很好的，但中國銀行和中銀國際很好的合作關系和相互間有回扣的合作方式使我一直在尋找突破點，雖然很有壓力，但目前與他們處好關系也是的辦法。駐點客戶經(jīng)理的素質(zhì)直接影響著公司的形象，所以我一直在努力的去做。
拉動朋友或朋友介紹也是一種很有效的辦法。通過朋友介紹朋友，讓想炒股的客戶選擇我們信達來開戶，另外，對于已在其它券商開通三方存管業(yè)務的客戶，向客戶介紹我公司的服務理念及競爭優(yōu)勢，努力將客戶爭取過來。
現(xiàn)在市場波動很大，觀望的人占多數(shù)，同行間競爭也萬分激烈，為此，我必須要不斷的學習，豐富自己的專業(yè)知識，為客戶提供全方位的服務，要想盡一切辦法，盡自己努力來做。
證券人員年終總結(jié)篇七
20xx年已快接近尾聲，在這將近一年的時間中通過努力的工作，灑下汗水帶來收獲；也因為對前途感覺到暗淡而迷茫。今日公司團隊改革，給我?guī)硇碌南ＭＥR近年終，對自己的工作做一下總結(jié)。吸取教訓，提高自己，努力把工作做得更好。
在20xx年初我給自己在xx年定的業(yè)績目標主要是資產(chǎn)增加方面，力爭在20xx年中達到1000萬。在自身提高方面完成證券從業(yè)的5門考試的同時準備ciia考試。
在20xx年前11月共完成客戶開戶72戶。在開戶方面勉強達成要求。新增資產(chǎn)因為前期客戶賣出股票暫離股市而較去年末下降300多萬，這一塊是我始料未及的。另外本年度客戶交易帶來的傭金整體下滑。
在這一年中自身也遇到一些問題。但主要是自身主觀能動性降低，因為對前途的'不樂觀帶來的心理上的壓力。這需要自身的調(diào)整，與任何客觀環(huán)境沒有任何關系。
我們雄鷹團隊其實是很有特點的。已婚人士很多，具有更好的家庭感有責任感。這點是和其他團隊不一樣的地方。
在業(yè)績方面主要目標是1000萬資產(chǎn)，加大對大客戶的跟蹤。在個人素質(zhì)方面需要加大力度提高自身的修為。博覽群書，積極上進。
團隊建議方面：針對每位客戶經(jīng)理進行摸底，了解其家庭情況，工作經(jīng)歷；密切關注客戶經(jīng)理的心態(tài)動向，積極引導發(fā)展；對客戶經(jīng)理的活動量做量化管理，督促其高質(zhì)量完成；理清客戶經(jīng)理發(fā)展線路，加強員工的公司歸屬感；制度鮮明，獎懲公正并持續(xù)；重視客戶經(jīng)理在公司的地位！
證券人員年終總結(jié)篇八
20xx年度，我營業(yè)部以金翼至尊金融服務終端、金翼“投資堂”版手機證、金翼求金等一系列金翼品牌服務產(chǎn)品為工具，以大型投資報告會、股民學校、理財沙龍等形式為載體，有效的樹立了中信金通證券服務品牌，提高了投資者對公司的認知度、認可度以及忠誠度。
有效的組織架構(gòu)是創(chuàng)建活動的載體，健全的制度設計是創(chuàng)建成功的重要保證。為明確創(chuàng)建活動宗旨及工作職責，成立了營業(yè)部創(chuàng)建“青年文明號”活動領導小組，制定了《東陽中山路營業(yè)部爭創(chuàng)“青年文明號”管理辦法》。
以創(chuàng)建活動為契機，繼續(xù)健全完善團支部的工作機制，團支部工作的基礎得以有效夯實，團組織的凝聚力、戰(zhàn)斗力也實現(xiàn)較好的提升。
以“民主生活會”形式，傾聽員工的心聲，了解員工的思想動向，以培訓交流形式，并結(jié)合具有重要意義的日子，加強員工的思想政治教育，強化青年員工的思想作風建設。如我們在三月份開展了以關愛婦女兒童為主體的三八婦女節(jié)拓展活動、四月份以加強愛國教育，繼承革命傳統(tǒng)為主題，組織了清明掃墓活動。
20xx年度，營業(yè)部繼續(xù)堅持以人為本的原則，重視人才培養(yǎng)，營造學習氛圍。每天晨會、每周例會、每周培訓等形式的學習與培訓活動得以堅持與良性發(fā)展。以提高員工業(yè)務水平為重點的青年崗位業(yè)務能手競賽活動也取得較好成果，各條業(yè)務線涌現(xiàn)出一批業(yè)務骨干與專業(yè)人才，較好的帶動營業(yè)部專業(yè)知識的全面開花。
企業(yè)文化建設是20xx年營業(yè)部工作的重點。營業(yè)部通過豐富的文化活動，形式多樣的拓展活動以及公益性、靈活性強的服務活動有效的提高員工對公司價值觀的認同感，塑造公司的文化力。
首先通過組織參與專業(yè)知識、合規(guī)知識競賽、崗位練兵、“讀一本好書，寫一篇心得體會”的讀書月、“積極思考，超越自我”演講比賽等豐富多彩的文化活動，教育青年員工繼承和發(fā)揚黨的優(yōu)良傳統(tǒng)和作風，活躍了青年員工的文化生活，營造了濃厚的文化氛圍。
積極開展形式多樣的素質(zhì)拓展活動。20xx年度，營業(yè)部先后安排員工分別至橫店夢幻谷、舟山、奉化等地參加拓展活動，取得較好效果。員工普遍感受到營業(yè)部集體的溫暖，員工之間的親密度、團隊之間的信任度以及對營業(yè)部的'忠誠度都得到有效提高。強身健體的理念與行動在營業(yè)部得到很好的結(jié)合，每天清晨，營業(yè)部定時組織早操活動，并舉辦了廣播操比賽。每周三下午營業(yè)部活動日，員工們馳騁于西峴峰、羽毛球館、籃球場。西街社區(qū)的氣排球比賽、職工運動會同樣有我們員工的身影。
三是開展了公益性強、靈活性強的服務活動。20xx年是多災多難的年份，西南旱災，玉樹地震牽動著國人同樣牽動著營業(yè)部員工們的心。我們以“水城無水”、“大愛無疆”、“關愛社會福利院兒童”等主題發(fā)動了青年員工捐獻愛心與實物活動，前后籌集的金額總數(shù)達數(shù)萬元。員工們的愛心得到各方的好評。
學習陣地建設：每周一的晨會、每周五的例會、每周四的培訓讓員工們受益匪淺，而在“讀書月”活動的基礎上，我們舉辦青年讀書心得交流會及演講比賽，初步實現(xiàn)員工綜合素質(zhì)的提升。
交流陣地建設：以各種學習活動、文體活動和公益活動為載體，有效的加強員工之間、營業(yè)部與員工之間以及營業(yè)部與兄弟單位之間的聯(lián)系。如西街氣排球賽、職工運動會等。
宣傳陣地建設：“酒香也怕巷子深”，做得好也要宣傳的好。20xx年度，我們基本做到每次活動有策劃，每次活動有宣傳，每次活動有總結(jié)。做到文字留痕，圖片留痕。同時開通了qq群、青年文明號博客，營業(yè)部的宣傳陣地得以初步建立。
總之20xx年度，在爭創(chuàng)東陽市“青年文明號”過程中，我們收獲了很多：職業(yè)道德得以弘揚、職業(yè)文明更加彰顯;員工的綜合素質(zhì)以及營業(yè)部的凝聚力、戰(zhàn)斗力都得到有效提升。但是一切還都只是開始，在今后工作中，我們將繼續(xù)深入開展創(chuàng)建工作，不斷提高青年職工的思想道德素質(zhì)和業(yè)務素質(zhì)，提升窗口單位形象，做到愛崗敬業(yè)、忠于職守，深化服務、奉獻社會。
證券人員年終總結(jié)篇九
20xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
1、20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護;銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
2、順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
3、完成了xx聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
4、完成了xx證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
5、完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的.調(diào)試、上線工作。
6、成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
7、順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
8、順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
9、撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解;對其它xone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
證券人員年終總結(jié)篇十
20xx年對于我來說，應該是忙碌、學習、領悟和慶幸的一年。
這一年來，幾乎每天都處于緊張和忙碌之中，先是年初由于經(jīng)濟危機的影響，很多客戶采取保守、觀望的態(tài)度，需要調(diào)整投資產(chǎn)品配置，選擇與之匹配的投資產(chǎn)品，重新分析制定規(guī)劃，盡量選擇較為保守的品種，比如貨幣基金、債券等;然后春節(jié)前后，宏觀經(jīng)濟略有回暖跡象，一些以往操作頻繁的客戶又有些按捺不住，要繼續(xù)進行股票和權證的短線操作，在對市場進行了綜合分析后，對各種股票板塊和證券品種進行了對比，建議這些客戶可以選擇一些防御類行業(yè)的股票或者資源類的上市公司，盡量回避權證類的高風險品種，對于保守的客戶，也建議可以適當嘗試etf產(chǎn)品的二級市場投資，這樣可以在保證資本安全的前提下，把握打盤上漲的幅度，收益較為穩(wěn)妥，這段時間的工作既繁重有辛苦，既要參考很多資料和數(shù)據(jù)，反復研究，又要向客戶耐心的介紹各品種的特點，得出的結(jié)論的理由，以及一些品種在操作上的簡單技巧和注意事項并隨時與客戶進行溝通，交流彼此對市場的看法;接著是“創(chuàng)業(yè)板”的上市，身處證券行業(yè)，這段時間的工作非常緊張和繁重，而且讓我在一次陷入矛盾之中。
也正是因為這一年來不同以往的忙碌，積累了更多的經(jīng)驗，督促自己去學習更多的知識，了解更多類型的投資品種和市場，提升了自己適應更多不同變化的能力。
通過在證券行業(yè)十幾年的工作，考取了cfp資格兩年多以來，漸漸領悟出很多老師和前輩們常常教悔的道理：
謙虛：只有保持謙虛的態(tài)度，才能讓自己學習到更多的東西，使自己的知識和意念常“新”。
嚴謹：對各種產(chǎn)品和市場要認真研究和分析，對不同客戶也要有更多的了解，才能給他們提供更加適合的投資建議。
圓通：面對公司任務和客戶利益，要積極對待，既不能逃避也不能推脫，盡量運用自己的知識和經(jīng)驗尋找二者的平衡點，只要肯花心思，是可以做到“雙贏”的。
誠懇：無論如何，只用誠心誠意為客戶著想，站在客戶的角度，作出的投資規(guī)劃才是正真適合客戶本身的，也才是最能讓他們接受和認可的。
證券人員年終總結(jié)篇十一
xx年我主要從事證券交易系統(tǒng)技術支持、銀證產(chǎn)品的調(diào)試上線及其它工程實施工作。
20xx年由于一些客觀原因，如人員離職、借調(diào)、工程任務比較緊張、人員比較緊張的情況下，沈陽金證的大部分技術支持工作都是我來負責的，其中包括柜臺系統(tǒng)、外圍系統(tǒng)、銀證產(chǎn)品方面維護；銀證產(chǎn)品調(diào)試安裝、電話委托安裝等。在五月份，公司推出剩余配售產(chǎn)品后，由于沈陽地區(qū)安裝比較早，一方面需要盡快、盡早地把它吃透、學精，為開拓市場時提供好技術支持，另一方面在客戶使用過程中遇到各種問題，我都把他詳細歸類，哪些是理解、使用上的錯誤，哪些是程序錯誤、哪些是程序有待完善的，必要時匯總形成文檔發(fā)到總部。而具體使用過程中，不同客戶有不同需求，也要進行相應地程序修改來滿足需求?？傊?，在人員緊缺的情況下，盡量把服務做得細致到位，讓客戶感覺到我們的技術服務沒有打折。
順利完成北方友好街營業(yè)部柜臺系統(tǒng)數(shù)據(jù)、金傭系統(tǒng)數(shù)據(jù)合并至熱鬧路營業(yè)部，同時從友好街系統(tǒng)內(nèi)分離另外兩營業(yè)部的數(shù)據(jù)，實現(xiàn)了三家營業(yè)部在同一日順利過渡。
完成了哈爾濱聯(lián)合證券三個營業(yè)部的同城集中交易項目實施。在時間緊張、問題較多的情況下，我們得到了各方面、各部門人員的協(xié)助，終于比較順利地完成了任務。
完成了天同證券工行銀證通的調(diào)試、上線工作。
完成了北方太原街光大銀行銀證轉(zhuǎn)帳的調(diào)試、上線工作。
成了北方熱鬧路中信銀行銀證程序的調(diào)試、上線工作。
順利完成了金川江營業(yè)部與太原街營業(yè)部的數(shù)據(jù)合并工作。
順利完成了南五與南八中路營業(yè)部的數(shù)據(jù)集中工作。
撫順交行電話銀行中間件接口轉(zhuǎn)換調(diào)試工作正在實施中。
從一年中的工作中我取得的成績是在證券業(yè)務、技術水平、開發(fā)能力、工程項目經(jīng)驗上都有了提高，無論從問題的分析解決能力，項目實施經(jīng)本資料權屬嚴禁復制剽竊驗上都有了進步，對一些新產(chǎn)品，如內(nèi)嵌和通用版剩余配售有了深入了解；對其它xxone、移動柜臺、開放式基金代銷系統(tǒng)等也有了一些基本了解。
在工作中不斷積累總結(jié)，不放過任何一個小問題，深入找出問題出現(xiàn)原因。
銀證項目的進展順利原因是去年做過類似的產(chǎn)品調(diào)試工作，比較詳細了解銀證轉(zhuǎn)帳及銀證通業(yè)務流程和工作原理，前后臺間關系，數(shù)據(jù)流向、資金流向等問題。
數(shù)據(jù)集中項目順利完成是得益于在平時維護中對證券業(yè)務知識和柜臺系統(tǒng)熟悉。
正在實施的電話銀行中間件接口調(diào)試，由起初對業(yè)務的不了解，到現(xiàn)在對已經(jīng)對流程有了清晰了解，增強了分析處理問題能力，并有信心把它完成好。
技術業(yè)務還有待深入全面了解。
對網(wǎng)絡方面知識和動手能力有待加強。
在維護或工程實施中，沒注重對關鍵問題總結(jié)，并形成文檔，這樣便于大家來共享，減少不必要的重復勞動，提高部門的工作效率。
在以后的工作學習中要不斷地學習新業(yè)務，新知識，做到知識的更新。
平時注重知識技能積累，刻苦鉆研，在邊學習邊實踐中成長。
加強網(wǎng)絡方面的學習，有機會多參加相關方面培訓。
在工作中善于總結(jié)，對典型、關鍵問題解決注意整理，形成文檔，希望部門加強這方面的交流、監(jiān)督。
主動爭取新業(yè)務工程實施機會，在實踐中學習。
對公司推出的新產(chǎn)品及時了解。
爭取維護工作做得更加細致、更加有特色。
個人技術水平通過在具體的工作實踐中有更大幅度的提高。
在工程實施過程中，爭取保質(zhì)保量完成同時，加強溝通、協(xié)調(diào)能力。
部門：
加強部門維護、工程方面的管理，加強管理監(jiān)督，有始有終。
對工程、加班情況能形成制度，進行串休。
部門能有一個值班手機。
公司：
多提供一些培訓機會給大家。
我覺得對公司應對員工要定期進行層層考核，形成競爭的機制，適當?shù)夭扇—剳偷闹贫?，這樣才有利用發(fā)揮員工的積極性。
多組織一些集體活動，這樣大家溝通交流機會多些，從而加強集體團隊協(xié)作精神。
證券人員年終總結(jié)篇十二
進入證券已有一年多了，這段時間自身在各個方面都有所提高，主要體現(xiàn)在：
進入公司以來，從熟悉這個行業(yè)到通過資格考試，對證券這個行業(yè)有了初步的了解，而駐點銀行，通過渠道營銷，對證券業(yè)務又有了較深的理解，工作中能解決各種基本問題。
在業(yè)務營銷過程中，與客戶的交談和遇到的不同問題，提高了自己的'溝通能力和應變能力;而對客戶不定期的回訪，為其提供全方位、多角度的服務，使信達服務真正的深入人心。
對自己經(jīng)手的每一筆業(yè)務，都認真對待，盡量避免給客戶和公司帶來不必要的麻煩，辦事效率力求最快、最好。
在業(yè)務營銷中，同樣也發(fā)現(xiàn)了一些問題和自己的不足：
1、證券知識還須加深了解，需不斷學習。
2、在與客戶關系維護中，溝通方式還要逐步加強。
3、專業(yè)分析能力及營銷能力還須進一步增強。
進入營銷這個行業(yè)，業(yè)績是衡量一個人的價值所在，前幾個月的業(yè)績表現(xiàn)不佳，我重新整理了思路。
1、發(fā)傳單。
進入信達證券我經(jīng)常發(fā)傳單，雖然發(fā)了很多，效果不是很好，但覺得還是可行，大量的傳單會提高公司的知名度，下一步還想適量發(fā)些，堅持終會有效果的。
2、有效利用銀行資源。
證券公司是指依照《公司法》和《證券法》的規(guī)定設立的并經(jīng)國務院證券監(jiān)督管理機構(gòu)審查批準而成立的專門經(jīng)營證券業(yè)務，要想做出業(yè)績就要不斷的學會總結(jié)。
證券人員年終總結(jié)篇十三
很榮幸能夠參加xx證券xxx營業(yè)部的實習。在一個多月的實習期內(nèi)，我學到很多證券領域的知識，熟悉了公司的運作方式，讓我對證券市場有了更深的理解。相信這段經(jīng)驗將對我今后的職業(yè)道路產(chǎn)生重要的影響。
以提高工作效率。
后來，我們又被輪換到了客服部，在這里公司安排了好幾位客服經(jīng)理進行學習培訓。經(jīng)過培訓和多天的觀察學習，我學到了許多證券知識。由于平時在校學習比較少關注股市，更準確的說是對證券市場了解的并不多，因此也比較少運用些股票軟件進行分析。在實習期間，工作相對較少的時候，我們比較關注股市動態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對一些各股運用各種指標進行了分析和討論，把所學的相關知識又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對股票市場比原來有了更深刻的認識。
在營業(yè)部實習的這段時間讓我體會深刻的事就是人際交流。在與他們的日常交流中我可以學到很多在大學里永遠都學不到的知識和道理。與同事相處一定要禮貌、謙虛、寬容、相互關心、相互幫忙;再次，要學會嚴肅認真地工作。因為，公司是工作的地方，是絕對不允許發(fā)生這樣的事情。工作，來不得半點馬虎，否則就會出錯，工作出錯就會給公司帶來損失。于是，我意識到：自己絕不能再像以前那樣，要學會像這里的同事一樣嚴肅、認真、努力地工作;最后，要學會虛心。因為只有虛心請教才能真正學到東西，也只有虛心請教才可使自己進步得更快。要向有經(jīng)驗的前輩學習，學習他們的工作態(tài)度和做事原則。這樣才少走很多彎路。在這里大家都在抓緊時間學習，這種刻苦的精神特別讓我敬佩。只有堅持學習新的知識，才會使自己更加提高，而這里就有這樣的氣氛。在公司中的每一個人都兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的工作著。他們有著十分純熟的業(yè)務技能，不管業(yè)務是多么的簡單或困難，他們都會盡自己的努力去做好一切。我想在我以后的工作中，也應該學習他們這種精神，并且使自己有一門精通并且熟練的業(yè)務，而且在工作中應該扎扎實實，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個成功者。
良好的開端是成功的一半，相信這次實習能夠為我的職業(yè)生涯領航。它讓我有機會更深入地去思考今后的人生和職業(yè)規(guī)劃，并給予我實現(xiàn)它們的動力。感謝xx證券給我這次實習機會，也希望國海能夠在國內(nèi)證券市場上發(fā)揮出日益強大的影響力，為國家經(jīng)濟發(fā)展做出應有的貢獻。
從7月7號開始到8月1號，近一個月的時間，我在杭州日報社部做了一名實習生。想到7月6號那天得知消息之后便開始興奮。后來更是得知我是將兩名大二新聞專業(yè)學生給踢掉，自己搶到了那個實習崗位時，更加的覺得自豪。.
題記：xx于2月16日已經(jīng)自己坐飛機回到了今日學堂，按照學堂的`慣例，每個孩子都要在開學后對假期總結(jié)做ppt并演講，侯老師要對孩子們的狀態(tài)分別做梳理和引導，并通過心態(tài)調(diào)整和體能恢復等訓練，讓大家迅速收心，回到學堂正常的學習生活。
中國光大銀行成立于1992年8月，是由中國光大（集團）總公司控股，亞洲開發(fā)銀行等228家中外股東參資入股的國內(nèi)家國有控股有國際金融組織參股的銀行。
xx年寒假我來到了莘冠塑料制品公司實習，因為剛剛學習了會計課,本身我就對會計很感興趣，經(jīng)朋友介紹就來到這里實習。短短1個月的工作過程使我受益匪淺。不僅會計專業(yè)知識增長了，最主要是懂得了如何更好的為人處事。
作為一名市場部的實習生，搜集信息，市場推廣是一項簡單而重要的工作。在搜集樣本及信息的過程中，我了解到了很多業(yè)內(nèi)的公司及其品牌。了解了從信息搜集，電話跟蹤，建立聯(lián)系，到制作標書，投標中標的整個過程。
社會實踐只是一種磨練的過程。對于結(jié)果，我們應該有這樣的胸襟：不以成敗論英雄，不一定非要用成功來作為自己的目標和要求。人生需要設計，但是這種設計不是憑空出來的，是需要成本的，失敗就是一種成本，有了成本的投入，就預示著的人生.
普內(nèi)科實習總結(jié)我在普內(nèi)科實習的這段時間，處處發(fā)揮模范帶頭作用，善于團結(jié)實習同學，助人為樂，一貫任勞任怨，工作不分份內(nèi)份外。經(jīng)常得到老師的表揚，病人的鼓勵，同學的贊賞。