2011年證券從業(yè)資格考試基礎(chǔ)知識(shí)精選試卷七(4)
http://news.bangkaow.com 2011-06-21 10:10 來源：幫考網(wǎng) -
C.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別
D.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立，互不影響
4.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的規(guī)定包括( )。
A.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托
B.不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾
C.需要承擔(dān)一定的證券買賣后所形成的盈利與損失
D.不能受理全權(quán)委托而決定證券買賣
5.證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求正確的是( )。
A.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定
D.證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
6.從風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)看，證券公司為客戶買賣證券提供融券服務(wù)的，必須符合( )規(guī)定。
A.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
B.按對(duì)客戶融資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
C.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
D.按對(duì)客戶融券規(guī)模的20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
7.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或免職的，( )應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。
A.董事會(huì)
B.獨(dú)立董事本人
C.總經(jīng)理
D.證券公司
8.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)( )和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的( )，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得低于上述限額。
A.謹(jǐn)慎監(jiān)管原則
B.嚴(yán)格審批原則
C.風(fēng)險(xiǎn)程度
D.盈利程度
9.證券公司經(jīng)營(yíng)( )以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。
A.證券承銷與保薦
B.證券自營(yíng)
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀(jì)
10.證券公司經(jīng)營(yíng)( )業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券投資咨詢
C.與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
D.證券資產(chǎn)管理
11.證券公司可從事為單一客戶辦理( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為客戶辦理特定目的的( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.定向
B.集合
C.專項(xiàng)
D.不定向
http://news.bangkaow.com 2011-06-21 10:10 來源：幫考網(wǎng) -
C.證券公司內(nèi)部控制是指證券公司為實(shí)現(xiàn)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)根據(jù)經(jīng)營(yíng)環(huán)境變化，對(duì)證券公司經(jīng)營(yíng)與管理過程中的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別
D.證券公司部門和崗位的設(shè)置應(yīng)當(dāng)相互獨(dú)立，互不影響
4.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)必須遵守的規(guī)定包括( )。
A.不能受理按有關(guān)法規(guī)規(guī)定不能參與證券交易人的委托
B.不得以任何方式對(duì)客戶證券買賣的收益或者證券買賣的損失做出承諾
C.需要承擔(dān)一定的證券買賣后所形成的盈利與損失
D.不能受理全權(quán)委托而決定證券買賣
5.證券公司設(shè)立以及重要事項(xiàng)變更審批要求正確的是( )。
A.證券公司在境外參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
B.證券公司應(yīng)當(dāng)自領(lǐng)取營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證
C.證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理證券公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定
D.證券公司在境外設(shè)立、收購(gòu)或者參股證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)
6.從風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)看，證券公司為客戶買賣證券提供融券服務(wù)的，必須符合( )規(guī)定。
A.接受單只擔(dān)保股票的市值不得超過該股票總市值的20%
B.按對(duì)客戶融資規(guī)模的10%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
C.為單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5%
D.按對(duì)客戶融券規(guī)模的20%計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備
7.獨(dú)立董事在任期內(nèi)辭職或免職的，( )應(yīng)當(dāng)分別向證券監(jiān)管部門和股東會(huì)提供書面說明。
A.董事會(huì)
B.獨(dú)立董事本人
C.總經(jīng)理
D.證券公司
8.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)根據(jù)( )和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的( )，可以調(diào)整注冊(cè)資本最低限額，但不得低于上述限額。
A.謹(jǐn)慎監(jiān)管原則
B.嚴(yán)格審批原則
C.風(fēng)險(xiǎn)程度
D.盈利程度
9.證券公司經(jīng)營(yíng)( )以及其他業(yè)務(wù)中的任何一項(xiàng)業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣1億元。
A.證券承銷與保薦
B.證券自營(yíng)
C.證券資產(chǎn)管理
D.證券經(jīng)紀(jì)
10.證券公司經(jīng)營(yíng)( )業(yè)務(wù)，注冊(cè)資本最低限額為人民幣5000萬元。
A.證券經(jīng)紀(jì)
B.證券投資咨詢
C.與證券交易以及投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問
D.證券資產(chǎn)管理
11.證券公司可從事為單一客戶辦理( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，為客戶辦理特定目的的( )資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
A.定向
B.集合
C.專項(xiàng)
D.不定向