世上的事，只要肯用心去學，沒有一件是太晚的。你只要記住你的今天比昨天進步了一點，那么你離你的夢想也就更近了一步。整理“2019年基金從業(yè)資格考試《私募股權(quán)投資》強化習題（5）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請訪問基金從業(yè)資格考試頻道。
1、
根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人最近()年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。
A、2
B、5
C、3
D、1
【正確答案】C
【答案解析】本題考查境內(nèi)主板上市基本要求。發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。
2、
下列不屬于境內(nèi)主板上市基本要求的是()。
A、發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營2年以上的股份有限公司
B、發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用做出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
C、發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛
D、發(fā)行人在獨立性方面無嚴重缺陷，即發(fā)行人的資產(chǎn)完整，人員、財務、機構(gòu)和業(yè)務獨立
【正確答案】A
【答案解析】本題考查境內(nèi)主板上市基本要求。選項A錯誤，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司。
3、
在上市退出的主要市場中，一般對企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標要求都比較高的是()。
A、中小企業(yè)板市場
B、創(chuàng)業(yè)板市場
C、新三板市場
D、主板市場
【正確答案】D
【答案解析】本題考查上市退出的主要市場。主板市場是國內(nèi)最重要的證券市場，一般對企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標要求都比較高。
4、
股權(quán)投資基金的項目退出方式主要有()。
Ⅰ.清算退出
Ⅱ.回購退出
Ⅲ.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出
Ⅳ.股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查項目退出概述。股權(quán)投資基金的項目退出主要有三種方式：股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出、清算退出。
5、
公司因減少公司注冊資本收購本公司股份的，應當自收購之日起()日內(nèi)注銷。
A、7
B、10
C、15
D、30
【正確答案】B
【答案解析】本題考查有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。公司因減少公司注冊資本而收購本公司股份的，應當經(jīng)股東大會決議。公司依照規(guī)定收購本公司股份后，應當自收購之日起十日內(nèi)注銷。
6、
下列關(guān)于股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是()。
A、可在離職后半年內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份
B、應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況
C、其所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D、在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有的本公司的股份總數(shù)的百分之二十五
【正確答案】A
【答案解析】本題考查有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。選項A錯誤，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
7、
股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、6個月
B、1年
C、2年
D、3年
【正確答案】B
【答案解析】本題考查有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
8、
有限責任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。在()情形下，對該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)。
Ⅰ.公司合并
Ⅱ.公司分立
Ⅲ.公司連續(xù)三年不向股東分配利潤，而公司該三年連續(xù)盈利
Ⅳ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。有限責任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：(1)公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的;(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的;(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。
9、
有限責任公司股東應就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿()日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
A、10
B、20
C、30
D、45
【正確答案】C
【答案解析】本題考查有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
10、
下列關(guān)于有限責任公司新增資本的說法，錯誤的是()。
A、股東有權(quán)優(yōu)先按照實繳的出資比例認繳出資
B、全體股東有權(quán)約定不按照出資比例優(yōu)先認繳出資
C、由股東會決議，必須經(jīng)代表二分之一以上表決權(quán)的股東通過
D、股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議
【正確答案】C
【答案解析】本題考查公司增減資的條件和程序。選項C錯誤，有限責任公司增加或減少注冊資本，由股東會決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。
11、
公司應當自作出減少注冊資本決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人。
A、10
B、15
C、30
D、45
【正確答案】A
【答案解析】本題考查公司增減資的條件和程序。公司應當自作出減少注冊資本決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上公告。
1、
根據(jù)現(xiàn)行上市規(guī)則，境內(nèi)主板上市要求發(fā)行人最近()年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。
A、2
B、5
C、3
D、1
【正確答案】C
【答案解析】本題考查境內(nèi)主板上市基本要求。發(fā)行人最近3年內(nèi)主營業(yè)務和董事、高級管理人員沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更。
2、
下列不屬于境內(nèi)主板上市基本要求的是()。
A、發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營2年以上的股份有限公司
B、發(fā)行人的注冊資本已足額繳納，發(fā)起人或者股東用做出資的資產(chǎn)的財產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移手續(xù)已辦理完畢，發(fā)行人的主要資產(chǎn)不存在重大權(quán)屬糾紛
C、發(fā)行人的股權(quán)清晰，控股股東和受控股股東、實際控制人支配的股東持有的發(fā)行人股份不存在重大權(quán)屬糾紛
D、發(fā)行人在獨立性方面無嚴重缺陷，即發(fā)行人的資產(chǎn)完整，人員、財務、機構(gòu)和業(yè)務獨立
【正確答案】A
【答案解析】本題考查境內(nèi)主板上市基本要求。選項A錯誤，發(fā)行人是依法設(shè)立且持續(xù)經(jīng)營3年以上的股份有限公司。
3、
在上市退出的主要市場中，一般對企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標要求都比較高的是()。
A、中小企業(yè)板市場
B、創(chuàng)業(yè)板市場
C、新三板市場
D、主板市場
【正確答案】D
【答案解析】本題考查上市退出的主要市場。主板市場是國內(nèi)最重要的證券市場，一般對企業(yè)的資本條件、盈利水平等指標要求都比較高。
4、
股權(quán)投資基金的項目退出方式主要有()。
Ⅰ.清算退出
Ⅱ.回購退出
Ⅲ.股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出
Ⅳ.股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】C
【答案解析】本題考查項目退出概述。股權(quán)投資基金的項目退出主要有三種方式：股份上市轉(zhuǎn)讓或掛牌轉(zhuǎn)讓退出、股權(quán)轉(zhuǎn)讓退出、清算退出。
5、
公司因減少公司注冊資本收購本公司股份的，應當自收購之日起()日內(nèi)注銷。
A、7
B、10
C、15
D、30
【正確答案】B
【答案解析】本題考查有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。公司因減少公司注冊資本而收購本公司股份的，應當經(jīng)股東大會決議。公司依照規(guī)定收購本公司股份后，應當自收購之日起十日內(nèi)注銷。
6、
下列關(guān)于股份有限公司董事、監(jiān)事、高級管理人員股份轉(zhuǎn)讓的說法中，錯誤的是()。
A、可在離職后半年內(nèi)轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份
B、應當向公司申報所持有的本公司的股份及其變動情況
C、其所持本公司股份自公司股票上市交易之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓
D、在任職期間每年轉(zhuǎn)讓的股份不得超過其所持有的本公司的股份總數(shù)的百分之二十五
【正確答案】A
【答案解析】本題考查有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。選項A錯誤，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員離職后半年內(nèi)，不得轉(zhuǎn)讓其所持有的本公司股份。
7、
股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓，發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起()內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
A、6個月
B、1年
C、2年
D、3年
【正確答案】B
【答案解析】本題考查有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。股份有限公司的股東持有的股份可以依法轉(zhuǎn)讓。發(fā)起人持有的本公司股份，自公司成立之日起一年內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。
8、
有限責任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。在()情形下，對該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)。
Ⅰ.公司合并
Ⅱ.公司分立
Ⅲ.公司連續(xù)三年不向股東分配利潤，而公司該三年連續(xù)盈利
Ⅳ.公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】B
【答案解析】本題考查有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。有限責任公司的股東向股東以外的人轉(zhuǎn)讓股權(quán)，應當經(jīng)其他股東過半數(shù)同意。有下列情形之一的，對股東會該項決議投反對票的股東可以請求公司按照合理的價格收購其股權(quán)：(1)公司連續(xù)五年不向股東分配利潤，而公司該五年連續(xù)盈利，并且符合法律規(guī)定的分配利潤條件的;(2)公司合并、分立、轉(zhuǎn)讓主要財產(chǎn)的;(3)公司章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿或者章程規(guī)定的其他解散事由出現(xiàn)，股東會會議通過決議修改章程使公司存續(xù)的。
9、
有限責任公司股東應就股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東自接到書面通知之日起滿()日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
A、10
B、20
C、30
D、45
【正確答案】C
【答案解析】本題考查有限公司股權(quán)和股份公司股份的轉(zhuǎn)讓規(guī)則。股東應就其股權(quán)轉(zhuǎn)讓事項書面通知其他股東征求同意，其他股東接到書面通知之日起滿三十日未答復的，視為同意轉(zhuǎn)讓。
10、
下列關(guān)于有限責任公司新增資本的說法，錯誤的是()。
A、股東有權(quán)優(yōu)先按照實繳的出資比例認繳出資
B、全體股東有權(quán)約定不按照出資比例優(yōu)先認繳出資
C、由股東會決議，必須經(jīng)代表二分之一以上表決權(quán)的股東通過
D、股東以書面形式一致表示同意的，可以不召開股東會會議
【正確答案】C
【答案解析】本題考查公司增減資的條件和程序。選項C錯誤，有限責任公司增加或減少注冊資本，由股東會決議，必須經(jīng)代表三分之二以上表決權(quán)的股東通過。
11、
公司應當自作出減少注冊資本決議之日起()日內(nèi)通知債權(quán)人。
A、10
B、15
C、30
D、45
【正確答案】A
【答案解析】本題考查公司增減資的條件和程序。公司應當自作出減少注冊資本決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，并于三十日內(nèi)在報紙上公告。