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基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練：基金銷售人員（6.17）
單選題
基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益Ⅱ.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息Ⅲ.詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員Ⅳ.散布虛假信息，擾亂市場秩序
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】
D
【解析】
本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范。基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形包括：（1）在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。（2）違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。（3）詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員。（4）散布虛假信息，擾亂市場秩序。（5）同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。（6）違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易。（7）違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)。（8）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。（9）以賬外暗中給予他人財(cái)物或利益或接受他人給予的財(cái)物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂。（10）挪用投資者的交易資金或基金份額。（11）從事其他任何可能有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)聲譽(yù)的行為。參見教材（下冊）P158。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練：基金資產(chǎn)估值（6.17）
單選題
（）在對基金年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具審計(jì)報(bào)告時(shí)，應(yīng)對報(bào)告期間基金的估值技術(shù)及其重大變化，特別是對估值的適當(dāng)性，采用外部信息進(jìn)行估值的客觀性和可靠性程度，以及相關(guān)披露的充分性和及時(shí)性發(fā)表意見。
A、會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B、律師事務(wù)所
C、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
D、基金托管人
【答案】
A
【解析】
本題考查基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素。會(huì)計(jì)師事務(wù)所在對基金年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具審計(jì)報(bào)告時(shí)，應(yīng)對報(bào)告期間基金的估值技術(shù)及其重大變化，特別是對估值的適當(dāng)性，采用外部信息進(jìn)行估值的客觀性和可靠性程度，以及相關(guān)披露的充分性和及時(shí)性發(fā)表意見。參見教材（下冊）P83。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練：募集行為管理（6.17）
單選題
私募基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。
A、基金未托管風(fēng)險(xiǎn)
B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)
D、資金損失風(fēng)險(xiǎn)
【答案】
A
【解析】
本題考查募集行為管理。股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等。參見教材P264。
基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練：基金銷售人員（6.17）
單選題
基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的禁止性情形包括（）。Ⅰ.在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益Ⅱ.違規(guī)向他人提供基金未公開的信息Ⅲ.詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員Ⅳ.散布虛假信息，擾亂市場秩序
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】
D
【解析】
本題考查基金銷售機(jī)構(gòu)人員行為規(guī)范。基金銷售人員從事基金銷售活動(dòng)的其他禁止性情形包括：（1）在銷售活動(dòng)中為自己或他人牟取不正當(dāng)利益。（2）違規(guī)向他人提供基金未公開的信息。（3）詆毀其他基金、銷售機(jī)構(gòu)或銷售人員。（4）散布虛假信息，擾亂市場秩序。（5）同意或默許他人以其本人或所在機(jī)構(gòu)的名義從事基金銷售業(yè)務(wù)。（6）違規(guī)接受投資者全權(quán)委托，直接代理客戶進(jìn)行基金認(rèn)購、申購、贖回等交易。（7）違規(guī)對投資者做出盈虧承諾，或與投資者以口頭或書面形式約定利益分成或虧損分擔(dān)。（8）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送。（9）以賬外暗中給予他人財(cái)物或利益或接受他人給予的財(cái)物或利益等形式進(jìn)行商業(yè)賄賂。（10）挪用投資者的交易資金或基金份額。（11）從事其他任何可能有損其所在機(jī)構(gòu)和基金業(yè)聲譽(yù)的行為。參見教材（下冊）P158。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練：基金資產(chǎn)估值（6.17）
單選題
（）在對基金年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具審計(jì)報(bào)告時(shí)，應(yīng)對報(bào)告期間基金的估值技術(shù)及其重大變化，特別是對估值的適當(dāng)性，采用外部信息進(jìn)行估值的客觀性和可靠性程度，以及相關(guān)披露的充分性和及時(shí)性發(fā)表意見。
A、會(huì)計(jì)師事務(wù)所
B、律師事務(wù)所
C、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)
D、基金托管人
【答案】
A
【解析】
本題考查基金資產(chǎn)估值需要考慮的因素。會(huì)計(jì)師事務(wù)所在對基金年度財(cái)務(wù)報(bào)告出具審計(jì)報(bào)告時(shí)，應(yīng)對報(bào)告期間基金的估值技術(shù)及其重大變化，特別是對估值的適當(dāng)性，采用外部信息進(jìn)行估值的客觀性和可靠性程度，以及相關(guān)披露的充分性和及時(shí)性發(fā)表意見。參見教材（下冊）P83。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資基金》每日一練：募集行為管理（6.17）
單選題
私募基金投資運(yùn)作中面臨的一般風(fēng)險(xiǎn)不包括（）。
A、基金未托管風(fēng)險(xiǎn)
B、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
C、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)
D、資金損失風(fēng)險(xiǎn)
【答案】
A
【解析】
本題考查募集行為管理。股權(quán)投資基金的一般風(fēng)險(xiǎn)，包括資金損失風(fēng)險(xiǎn)、基金運(yùn)營風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)、募集失敗風(fēng)險(xiǎn)、投資標(biāo)的的風(fēng)險(xiǎn)、稅收風(fēng)險(xiǎn)等。參見教材P264。