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基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練：證券投資基金的運(yùn)作方式（3.15）
單選題
以下關(guān)于封閉式基金的表述，錯(cuò)誤的是（）。
A、封閉式基金的規(guī)模是固定的
B、通過(guò)證券公司進(jìn)行委托買(mǎi)賣(mài)
C、由基金公司直銷(xiāo)、商業(yè)銀行代銷(xiāo)
D、在證券交易所上市交易
【正確答案】C
【答案解析】本題考查證券投資基金的運(yùn)作方式。封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買(mǎi)賣(mài)，交易在投資者之間完成。開(kāi)放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時(shí)間和地點(diǎn)向基金管理人或其銷(xiāo)售代理人提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，交易在投資者與基金管理人之間完成。參見(jiàn)教材（上冊(cè)）P40。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練：資本結(jié)構(gòu)概述（3.15）
單選題
優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)不包括（）。
A、持有人分得公司的利潤(rùn)
B、公司解散或破產(chǎn)清償時(shí)獲得剩余財(cái)產(chǎn)
C、股息率是固定的
D、因公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的好壞而有所變動(dòng)
【正確答案】D
【答案解析】本題考查資本結(jié)構(gòu)概述。優(yōu)先股是一種特殊股票，它的優(yōu)先權(quán)主要指：持有人分得公司利潤(rùn)的順序先于普通股，在公司解散或破產(chǎn)清償時(shí)先于普通股獲得剩余財(cái)產(chǎn)。優(yōu)先股的股息率往往是事先規(guī)定好的、固定的，它不因公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的好壞而有所變動(dòng)。參見(jiàn)教材（上冊(cè)）P219。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》每日一練：境外上市（3.15）
單選題
境外上市一般操作流程包括（）。
Ⅰ.策劃上市方案
Ⅱ.準(zhǔn)備相關(guān)文件
Ⅲ.上市申報(bào)
Ⅳ.公開(kāi)發(fā)行及交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查上市轉(zhuǎn)讓退出。境外上市一般操作流程包括：策劃上市方案、準(zhǔn)備相關(guān)文件、上市申報(bào)、公開(kāi)發(fā)行及交易。參見(jiàn)教材P145。
基金從業(yè)資格《基金法律法規(guī)》每日一練：證券投資基金的運(yùn)作方式（3.15）
單選題
以下關(guān)于封閉式基金的表述，錯(cuò)誤的是（）。
A、封閉式基金的規(guī)模是固定的
B、通過(guò)證券公司進(jìn)行委托買(mǎi)賣(mài)
C、由基金公司直銷(xiāo)、商業(yè)銀行代銷(xiāo)
D、在證券交易所上市交易
【正確答案】C
【答案解析】本題考查證券投資基金的運(yùn)作方式。封閉式基金份額固定，在完成募集后，基金份額在證券交易所上市交易。投資者買(mǎi)賣(mài)封閉式基金份額，只能委托證券公司在證券交易所按市價(jià)買(mǎi)賣(mài)，交易在投資者之間完成。開(kāi)放式基金份額不固定，投資者可以按照基金管理人確定的時(shí)間和地點(diǎn)向基金管理人或其銷(xiāo)售代理人提出申購(gòu)、贖回申請(qǐng)，交易在投資者與基金管理人之間完成。參見(jiàn)教材（上冊(cè)）P40。
基金從業(yè)資格《證券投資基金》每日一練：資本結(jié)構(gòu)概述（3.15）
單選題
優(yōu)先股的優(yōu)先權(quán)不包括（）。
A、持有人分得公司的利潤(rùn)
B、公司解散或破產(chǎn)清償時(shí)獲得剩余財(cái)產(chǎn)
C、股息率是固定的
D、因公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的好壞而有所變動(dòng)
【正確答案】D
【答案解析】本題考查資本結(jié)構(gòu)概述。優(yōu)先股是一種特殊股票，它的優(yōu)先權(quán)主要指：持有人分得公司利潤(rùn)的順序先于普通股，在公司解散或破產(chǎn)清償時(shí)先于普通股獲得剩余財(cái)產(chǎn)。優(yōu)先股的股息率往往是事先規(guī)定好的、固定的，它不因公司經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)的好壞而有所變動(dòng)。參見(jiàn)教材（上冊(cè)）P219。
基金從業(yè)資格《私募股權(quán)投資》每日一練：境外上市（3.15）
單選題
境外上市一般操作流程包括（）。
Ⅰ.策劃上市方案
Ⅱ.準(zhǔn)備相關(guān)文件
Ⅲ.上市申報(bào)
Ⅳ.公開(kāi)發(fā)行及交易
A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【正確答案】D
【答案解析】本題考查上市轉(zhuǎn)讓退出。境外上市一般操作流程包括：策劃上市方案、準(zhǔn)備相關(guān)文件、上市申報(bào)、公開(kāi)發(fā)行及交易。參見(jiàn)教材P145。