我們都是有夢想?yún)s不知道怎么努力付出的糾結體，是一個需要別人幫忙規(guī)劃人生的幼稚派。整理“2019年基金從業(yè)考試模擬試題及答案：基金法律法規(guī)（提高練習3）”供考生參考。更多基金從業(yè)考試模擬試題請訪問基金從業(yè)考試頻道。
1、假設某股票基金于6月1日基金合同生效(基金成立)，成立規(guī)模為10億份，資產(chǎn)凈值10億元?；鸷贤諡榻灰兹?，當日該基金買入交易所的一只股票100萬股，買入成本為10元/股，當日該股票交易的均價10.5元，價11元，9.8元，收盤價10.8元。已知該基金的管理費率為1.5%/年(當年為365日)，托管費率為0.25%/年，股票交易傭金費率為交易金額的0.1%，不考慮其他費用，該股票基金當日確認相關費用，并進行基金資產(chǎn)估值后的基金資產(chǎn)凈值為()元。
A、1000790000
B、1000,44,054.79
C、1000742054.79
D、1000490000
A
2、為履行基金托管人的職責，托管銀行在托管部設立不同的處室來履行職責，這些處室一般不包括()。
A、負責基金銷售的銷售部門
B、負責基金交易監(jiān)管、內(nèi)部風險控制部門
C、負責基金資產(chǎn)清算、核算的部門
D、負責市場開拓、研究、客戶關系維護的市場部門
A
3、基金合同是規(guī)范基金當事人權利義務關系的基本法律文件，這些當事人不包括()。
A、基金份額持有人
B、基金托管人
C、基金管理人
D、基金代銷機構
D
4、中國證監(jiān)會對投資管理人員違規(guī)時的行政監(jiān)管措施不包括()。
A、監(jiān)管談話
B、出具警示函
C、記入誠信檔案
D、罰款
D
解析：基金投資管理人員違反誠信原則和職業(yè)道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)采取記入誠信檔案、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施。
5、基金托管人對基金管理人的估值結果即基金資產(chǎn)凈值的復核，不包括對()的核對。
A、期初基金份額凈值
B、基金份額累計凈值
C、基金份額凈值
D、基金份額凈值變化率
D
解析：基金資產(chǎn)凈值的復核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對基金管理人的估值結果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。
6、場外募集的LOF基金份額注冊登記在()。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、中國結算公司開放式基金注冊登記系統(tǒng)
D、中國結算公司證券登記結算系統(tǒng)
C
7、當兩種資產(chǎn)投資收益率的協(xié)方差為正時，意味著兩種資產(chǎn)收益率變動方向()。
A、一致
B、相反
C、無關
D、無法判定
A
解析：當兩種資產(chǎn)投資收益率的協(xié)方差為正時，意味著兩種資產(chǎn)收益率變動方向一致
8、下列關于基金市場營銷的說法，錯誤的有()。
A、制度化、規(guī)范化的客戶服務是基金市場營銷的重要組成部分
B、基金市場營銷的意義體現(xiàn)于基金募集階段
C、基金的市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷
D、基金的市場營銷不是簡單地等同于推銷
B
解析：基金市場營銷的意義貫穿于整個基金存續(xù)期間，不僅僅體現(xiàn)在募集階段
9、證券投資基金的銀行存款賬戶是以()名義開立。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、托管人和基金聯(lián)名
D、基金
D
10、中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設立申請之日起()個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金公司設立準備情況。
A、6
B、5
C、3
D、2
B
1、假設某股票基金于6月1日基金合同生效(基金成立)，成立規(guī)模為10億份，資產(chǎn)凈值10億元?；鸷贤諡榻灰兹?，當日該基金買入交易所的一只股票100萬股，買入成本為10元/股，當日該股票交易的均價10.5元，價11元，9.8元，收盤價10.8元。已知該基金的管理費率為1.5%/年(當年為365日)，托管費率為0.25%/年，股票交易傭金費率為交易金額的0.1%，不考慮其他費用，該股票基金當日確認相關費用，并進行基金資產(chǎn)估值后的基金資產(chǎn)凈值為()元。
A、1000790000
B、1000,44,054.79
C、1000742054.79
D、1000490000
A
2、為履行基金托管人的職責，托管銀行在托管部設立不同的處室來履行職責，這些處室一般不包括()。
A、負責基金銷售的銷售部門
B、負責基金交易監(jiān)管、內(nèi)部風險控制部門
C、負責基金資產(chǎn)清算、核算的部門
D、負責市場開拓、研究、客戶關系維護的市場部門
A
3、基金合同是規(guī)范基金當事人權利義務關系的基本法律文件，這些當事人不包括()。
A、基金份額持有人
B、基金托管人
C、基金管理人
D、基金代銷機構
D
4、中國證監(jiān)會對投資管理人員違規(guī)時的行政監(jiān)管措施不包括()。
A、監(jiān)管談話
B、出具警示函
C、記入誠信檔案
D、罰款
D
解析：基金投資管理人員違反誠信原則和職業(yè)道德、頻繁變換公司、未能勤勉盡責的，中國證監(jiān)會將視情節(jié)采取記入誠信檔案、監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務、認定為不適宜擔任相關職務者等行政監(jiān)管措施。
5、基金托管人對基金管理人的估值結果即基金資產(chǎn)凈值的復核，不包括對()的核對。
A、期初基金份額凈值
B、基金份額累計凈值
C、基金份額凈值
D、基金份額凈值變化率
D
解析：基金資產(chǎn)凈值的復核指基金托管人以《證券投資基金法》《證券投資基金會計核算辦法》等法律法規(guī)為依據(jù)，對基金管理人的估值結果即基金份額凈值、累計基金份額凈值以及期初基金份額凈值進行的核對。
6、場外募集的LOF基金份額注冊登記在()。
A、基金管理人
B、基金托管人
C、中國結算公司開放式基金注冊登記系統(tǒng)
D、中國結算公司證券登記結算系統(tǒng)
C
7、當兩種資產(chǎn)投資收益率的協(xié)方差為正時，意味著兩種資產(chǎn)收益率變動方向()。
A、一致
B、相反
C、無關
D、無法判定
A
解析：當兩種資產(chǎn)投資收益率的協(xié)方差為正時，意味著兩種資產(chǎn)收益率變動方向一致
8、下列關于基金市場營銷的說法，錯誤的有()。
A、制度化、規(guī)范化的客戶服務是基金市場營銷的重要組成部分
B、基金市場營銷的意義體現(xiàn)于基金募集階段
C、基金的市場營銷不同于有形產(chǎn)品營銷
D、基金的市場營銷不是簡單地等同于推銷
B
解析：基金市場營銷的意義貫穿于整個基金存續(xù)期間，不僅僅體現(xiàn)在募集階段
9、證券投資基金的銀行存款賬戶是以()名義開立。
A、基金托管人
B、基金管理人
C、托管人和基金聯(lián)名
D、基金
D
10、中國證監(jiān)會自受理基金管理公司設立申請之日起()個月內(nèi)現(xiàn)場檢查基金公司設立準備情況。
A、6
B、5
C、3
D、2
B