所有的成功都來(lái)自于行動(dòng)，只有付諸行動(dòng)，才能一步步走向成功。整理“2019年基金從業(yè)資格考試模擬試題：證券投資基金（精選5）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)基金從業(yè)資格考試頻道。
1.()是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在損失。
A.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值
B.風(fēng)險(xiǎn)敞口
C.信用風(fēng)險(xiǎn)
D.利率風(fēng)險(xiǎn)
答案：A
解析：風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，又稱在險(xiǎn)價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)收益、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在損失。故選A。
2.按照實(shí)物商品種類(lèi)的不同，商品期貨不包括()。
A.能源期貨
B.農(nóng)產(chǎn)品期貨
C.金屬期貨
D.化工期貨
答案：D
解析：按照實(shí)物商品的種類(lèi)不同，商品期貨可分為：
①農(nóng)產(chǎn)品期貨;
②金屬期貨;
③能源期貨。
3.利潤(rùn)表是反映在()財(cái)務(wù)成果的報(bào)表。
A.某一特定日期
B.某一特定時(shí)間
C.某一確定時(shí)間
D.一定會(huì)計(jì)期間
答案：D
解析：利潤(rùn)表，亦稱損益表，反映一定時(shí)期(如一個(gè)會(huì)計(jì)季度或會(huì)計(jì)年度)的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。
4.下列關(guān)于申請(qǐng)QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名
B.具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名
C.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范
D.最近2年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查
答案：D
解析：最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。
5.以下敘述正確的是()。
A.基金管理費(fèi)通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
B.不同類(lèi)別及不同國(guó)家或地區(qū)的基金，管理費(fèi)率大體一致
C.從基金類(lèi)型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最低
D.基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高
答案：D
解析：基金管理費(fèi)通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比;不同及不同囯家或地區(qū)的基金，管理費(fèi)率不完全相同：從基金類(lèi)型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率。
6.我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率()。
A.一般不低于1.5%
B.―股不低于1%
C.―股低于0.5%
D.不高于0.33%
答案：D
解析：目前，我國(guó)股票基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率不高于0.33%
7.權(quán)證的基本要素不包括()。
A.可轉(zhuǎn)化率
B.標(biāo)的資產(chǎn)
C.行權(quán)價(jià)格
D.存續(xù)時(shí)間
答案：A
解析：權(quán)證的基本要素包括權(quán)證類(lèi)別，標(biāo)的資產(chǎn)、存續(xù)時(shí)間、行權(quán)價(jià)格、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等。
8.QDII基金的凈值在估值日后()個(gè)工作日內(nèi)披露。
A.1
B.2
C.3
D.4
答案：B
解析：QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露。
9.特雷諾比率(Tp)來(lái)源于CAPM理論，表示的是單位()下的超額收益率。
A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
答案：A
解析：特雷諾比率(Tp)來(lái)源于CAPM理論，表示的是單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)下的超額收益率。故選A。
10.下列關(guān)于UCITS一號(hào)指令說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.1985年12月，歐盟的前身歐共體發(fā)布UCITS一號(hào)指令
B.UCITS一號(hào)指令全文共有11章，59個(gè)條文
C.指令要求，UCITS基金必須獲取其所在國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開(kāi)展業(yè)務(wù)
D.封閉式基金屬于UCITS基金的范圍
答案：D
解析：指令規(guī)定下列基金不屬于UCITS基金的范圍:①封閉式基金。②在歐盟內(nèi)不向公眾宣傳并銷(xiāo)售相應(yīng)基金份額的基金。③基金份額只向非歐盟成員國(guó)的公眾銷(xiāo)售的基金。④投資與借款政策與指令規(guī)定不符的基金。
1.()是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在損失。
A.風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值
B.風(fēng)險(xiǎn)敞口
C.信用風(fēng)險(xiǎn)
D.利率風(fēng)險(xiǎn)
答案：A
解析：風(fēng)險(xiǎn)價(jià)值，又稱在險(xiǎn)價(jià)值、風(fēng)險(xiǎn)收益、風(fēng)險(xiǎn)報(bào)酬，是指在一定的持有期和給定的置信水平下，利率、匯率等市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)要素發(fā)生變化時(shí)可能對(duì)某項(xiàng)資金頭寸、資產(chǎn)組合或投資機(jī)構(gòu)造成的潛在損失。故選A。
2.按照實(shí)物商品種類(lèi)的不同，商品期貨不包括()。
A.能源期貨
B.農(nóng)產(chǎn)品期貨
C.金屬期貨
D.化工期貨
答案：D
解析：按照實(shí)物商品的種類(lèi)不同，商品期貨可分為：
①農(nóng)產(chǎn)品期貨;
②金屬期貨;
③能源期貨。
3.利潤(rùn)表是反映在()財(cái)務(wù)成果的報(bào)表。
A.某一特定日期
B.某一特定時(shí)間
C.某一確定時(shí)間
D.一定會(huì)計(jì)期間
答案：D
解析：利潤(rùn)表，亦稱損益表，反映一定時(shí)期(如一個(gè)會(huì)計(jì)季度或會(huì)計(jì)年度)的總體經(jīng)營(yíng)成果，揭示企業(yè)財(cái)務(wù)狀況發(fā)生變動(dòng)的直接原因。
4.下列關(guān)于申請(qǐng)QDII資格的機(jī)構(gòu)投資者應(yīng)當(dāng)符合的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.具有5年以上境外證券市場(chǎng)投資管理經(jīng)驗(yàn)和相關(guān)專(zhuān)業(yè)資質(zhì)的中級(jí)以上管理人員不少于1名
B.具有3年以上境外證券市場(chǎng)投資管理相關(guān)經(jīng)驗(yàn)的人員不少于3名
C.具有健全的治理結(jié)構(gòu)和完善的內(nèi)控制度，經(jīng)營(yíng)行為規(guī)范
D.最近2年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查
答案：D
解析：最近3年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門(mén)、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案調(diào)查。
5.以下敘述正確的是()。
A.基金管理費(fèi)通常與基金規(guī)模成正比，與風(fēng)險(xiǎn)成反比
B.不同類(lèi)別及不同國(guó)家或地區(qū)的基金，管理費(fèi)率大體一致
C.從基金類(lèi)型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率最低
D.基金風(fēng)險(xiǎn)程度越高，基金管理費(fèi)率越高
答案：D
解析：基金管理費(fèi)通常與基金規(guī)模成反比，與風(fēng)險(xiǎn)成正比;不同及不同囯家或地區(qū)的基金，管理費(fèi)率不完全相同：從基金類(lèi)型看，證券衍生工具基金管理費(fèi)率。
6.我國(guó)貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率()。
A.一般不低于1.5%
B.―股不低于1%
C.―股低于0.5%
D.不高于0.33%
答案：D
解析：目前，我國(guó)股票基金大部分按照1.5%的比例計(jì)提基金管理費(fèi)，債券基金的管理費(fèi)率一般低于1%，貨幣市場(chǎng)基金的管理費(fèi)率不高于0.33%
7.權(quán)證的基本要素不包括()。
A.可轉(zhuǎn)化率
B.標(biāo)的資產(chǎn)
C.行權(quán)價(jià)格
D.存續(xù)時(shí)間
答案：A
解析：權(quán)證的基本要素包括權(quán)證類(lèi)別，標(biāo)的資產(chǎn)、存續(xù)時(shí)間、行權(quán)價(jià)格、行權(quán)結(jié)算方式、行權(quán)比例等。
8.QDII基金的凈值在估值日后()個(gè)工作日內(nèi)披露。
A.1
B.2
C.3
D.4
答案：B
解析：QDII基金份額凈值應(yīng)當(dāng)在估值日后2個(gè)工作日內(nèi)披露。
9.特雷諾比率(Tp)來(lái)源于CAPM理論，表示的是單位()下的超額收益率。
A.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
B.利率風(fēng)險(xiǎn)
C.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)
D.流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)
答案：A
解析：特雷諾比率(Tp)來(lái)源于CAPM理論，表示的是單位系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)下的超額收益率。故選A。
10.下列關(guān)于UCITS一號(hào)指令說(shuō)法錯(cuò)誤的是()。
A.1985年12月，歐盟的前身歐共體發(fā)布UCITS一號(hào)指令
B.UCITS一號(hào)指令全文共有11章，59個(gè)條文
C.指令要求，UCITS基金必須獲取其所在國(guó)監(jiān)管機(jī)關(guān)的核準(zhǔn)方可開(kāi)展業(yè)務(wù)
D.封閉式基金屬于UCITS基金的范圍
答案：D
解析：指令規(guī)定下列基金不屬于UCITS基金的范圍:①封閉式基金。②在歐盟內(nèi)不向公眾宣傳并銷(xiāo)售相應(yīng)基金份額的基金。③基金份額只向非歐盟成員國(guó)的公眾銷(xiāo)售的基金。④投資與借款政策與指令規(guī)定不符的基金。