信念和斗志宜聚，懈怠和悲觀宜散；我們的斗志因信念而燃起，不懈怠、不悲觀，落實每一個知識點。整理“2019年基金從業(yè)資格考試模擬試題：證券投資基金（備考4）”供考生參考。更多基金從業(yè)資格考試模擬試題請訪問基金從業(yè)資格考試頻道。
1、目前,我國債券型基金的認購費率通常在()以下。
A.0.5%
B.1%
C.1.5%
D.2%
答案：B
2、我國封閉式基金的募集期限一般為()個月。
A.1
B.2
C.3
D.6
答案：C
3、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認購渠道的不同，可分為()。
A.場內(nèi)認購和場外認購
B.集體認購和個人認購
C.公開認購和私人認購
D.有償認購和無償認購
答案：A
4、個人投資者開立基金賬戶時，每個有效證件允許開設(shè)()個基金賬戶。
A.1
B.2
C.3
D.4
答案：A
5、投資者在T日申購、贖回ETF成功后，登記結(jié)算機構(gòu)在()后為投資者辦理現(xiàn)金差額的交收并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
A.T日收市
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
答案：B
6、我國股票開放式基金份額的申購采用()。
A.已知價法
B.未知價法
C.賬面價值法
D.估計價值法
答案：B
7、投資者將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自()日始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)基金管理人處申報贖回基金份額。
A.T+0
B.T+l
C.T+2
D.T+3
答案：C
8、封閉式基金份額上市交易，應符合下列()條件。
A.基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上
B.基金合同期限為5年以上
C.基金募集金額不低于2億元人民幣
D.基金份額持有人不少于1000人
E.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件
答案：ABCDE
9、因以下()原因?qū)е碌幕鸱墙灰走^戶需向基金銷售網(wǎng)點申請辦理。
A.繼承
B.司法強制執(zhí)行
C.申購
D.贖回
答案：AB
10、買入與賣出封閉式基金份額，對于申報數(shù)量要求描述準確的是()。
A.為100份或其整數(shù)倍
B.為1000份或其整數(shù)倍
C.基金單筆數(shù)量應當?shù)陀?0萬份
D.基金單筆數(shù)量應當?shù)陀?00萬份
答案：AD
11、下列哪些屬于開放式基金的認購步驟()。
A.開戶
B.確認
C.贖回
D.認購
答案：ABD
12、股票、債券型基金的申購、贖回原則是()。
A.未知價交易原則
B.已知價原則
C.確定價原則
D.金額申購、份額贖回原則
E.份額申購、金額贖回原則
答案：AD
13、目前我國開放式基金的認購渠道主要包括()。
A.基金管理人的直銷中心
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.證交所
E.股份制企業(yè)
答案：ABC
14、ETF的申購對價、贖回對價包括()。
A.組合證券
B.現(xiàn)金替代
C.現(xiàn)金差額
D.其他對價
E.ETF份額
答案：ABCD
15、目前我國開放式基金的登記體系有()。
A.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置模式”
B.委托中國結(jié)算作為登記機構(gòu)的“外置模式”
C.以上兩種情況兼有的“混合模式”
D.基金托管人作為登記機構(gòu)的“外置模式”
E.基金托管人作為登記機構(gòu)的“內(nèi)置模式”
答案：ABC
16、LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務包含()。
A.從場內(nèi)到場內(nèi)轉(zhuǎn)托管
B.從場內(nèi)到場外轉(zhuǎn)托管
C.從場外到場內(nèi)轉(zhuǎn)托管
D.從場外到場外轉(zhuǎn)托管
E.其他轉(zhuǎn)托管
答案：ABCD
17、下列有關(guān)LOF的募集說法正確的是()。
A.LOF的募集分為場外和場內(nèi)募集兩部分
B.場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)
C.場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)
D.場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)
E.場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)
答案：ABD
1、目前,我國債券型基金的認購費率通常在()以下。
A.0.5%
B.1%
C.1.5%
D.2%
答案：B
2、我國封閉式基金的募集期限一般為()個月。
A.1
B.2
C.3
D.6
答案：C
3、在ETF的募集期內(nèi)，根據(jù)投資者認購渠道的不同，可分為()。
A.場內(nèi)認購和場外認購
B.集體認購和個人認購
C.公開認購和私人認購
D.有償認購和無償認購
答案：A
4、個人投資者開立基金賬戶時，每個有效證件允許開設(shè)()個基金賬戶。
A.1
B.2
C.3
D.4
答案：A
5、投資者在T日申購、贖回ETF成功后，登記結(jié)算機構(gòu)在()后為投資者辦理現(xiàn)金差額的交收并將結(jié)果發(fā)送給申購贖回代理券商、基金管理人和基金托管人。
A.T日收市
B.T+1日
C.T+2日
D.T+3日
答案：B
6、我國股票開放式基金份額的申購采用()。
A.已知價法
B.未知價法
C.賬面價值法
D.估計價值法
答案：B
7、投資者將上市開放式基金份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入TA系統(tǒng)，自()日始，投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機構(gòu)基金管理人處申報贖回基金份額。
A.T+0
B.T+l
C.T+2
D.T+3
答案：C
8、封閉式基金份額上市交易，應符合下列()條件。
A.基金份額總額達到核準規(guī)模的80%以上
B.基金合同期限為5年以上
C.基金募集金額不低于2億元人民幣
D.基金份額持有人不少于1000人
E.基金份額上市交易規(guī)則規(guī)定的其他條件
答案：ABCDE
9、因以下()原因?qū)е碌幕鸱墙灰走^戶需向基金銷售網(wǎng)點申請辦理。
A.繼承
B.司法強制執(zhí)行
C.申購
D.贖回
答案：AB
10、買入與賣出封閉式基金份額，對于申報數(shù)量要求描述準確的是()。
A.為100份或其整數(shù)倍
B.為1000份或其整數(shù)倍
C.基金單筆數(shù)量應當?shù)陀?0萬份
D.基金單筆數(shù)量應當?shù)陀?00萬份
答案：AD
11、下列哪些屬于開放式基金的認購步驟()。
A.開戶
B.確認
C.贖回
D.認購
答案：ABD
12、股票、債券型基金的申購、贖回原則是()。
A.未知價交易原則
B.已知價原則
C.確定價原則
D.金額申購、份額贖回原則
E.份額申購、金額贖回原則
答案：AD
13、目前我國開放式基金的認購渠道主要包括()。
A.基金管理人的直銷中心
B.商業(yè)銀行
C.證券公司
D.證交所
E.股份制企業(yè)
答案：ABC
14、ETF的申購對價、贖回對價包括()。
A.組合證券
B.現(xiàn)金替代
C.現(xiàn)金差額
D.其他對價
E.ETF份額
答案：ABCD
15、目前我國開放式基金的登記體系有()。
A.基金管理人自建登記系統(tǒng)的“內(nèi)置模式”
B.委托中國結(jié)算作為登記機構(gòu)的“外置模式”
C.以上兩種情況兼有的“混合模式”
D.基金托管人作為登記機構(gòu)的“外置模式”
E.基金托管人作為登記機構(gòu)的“內(nèi)置模式”
答案：ABC
16、LOF份額的轉(zhuǎn)托管業(yè)務包含()。
A.從場內(nèi)到場內(nèi)轉(zhuǎn)托管
B.從場內(nèi)到場外轉(zhuǎn)托管
C.從場外到場內(nèi)轉(zhuǎn)托管
D.從場外到場外轉(zhuǎn)托管
E.其他轉(zhuǎn)托管
答案：ABCD
17、下列有關(guān)LOF的募集說法正確的是()。
A.LOF的募集分為場外和場內(nèi)募集兩部分
B.場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)
C.場外募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)
D.場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的證券登記系統(tǒng)
E.場內(nèi)募集的基金份額注冊登記在中國結(jié)算公司的開放式基金注冊登記系統(tǒng)
答案：ABD