有時候，你必須一個人走，這不是孤獨，而是選擇。我們時時刻刻都在選擇，你選擇過什么樣的生活就需要付出什么樣的代價。既然選擇了證券從業(yè)資格，就要朝著它勇敢向前，每天進(jìn)步一點點，基礎(chǔ)扎實一點點，通過考試也就會更容易一點點。整理“2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案：法律法規(guī)（訓(xùn)練題4）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請訪問證券從業(yè)資格考試頻道。
第61題
下列選項中，屬于公開信息的是()。
I.協(xié)會會員基本信息
II.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息
III.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
IV.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅣ
【正確答案】C
公開信息在協(xié)會網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)入員基本息、會員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受到獎勵次數(shù)、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開遣責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會認(rèn)為有必要公開的其他誠信信息。
第62題
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括()。
I.反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分
II.銷售費(fèi)用分配的比例和方式
III.對基僉持有人的持續(xù)跟務(wù)責(zé)任
IV.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】A
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的才利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)客(1)銷售費(fèi)用分配的比例和方式。(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料E保存方式。(3)對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。(4)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分。(5)基金銷售信息交換,資金交收權(quán)利義務(wù)。
第63題
下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的有()
I.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性II.業(yè)務(wù)對象的針對性
III.客戶指令的權(quán)威性IV.客戶資料的保密性
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
【正確答案】D
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)或性。(4)客戶資料的保密性。
第64題
證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的()。
I.風(fēng)險收益特征
II.基本性質(zhì)
III.發(fā)行依據(jù)
IV.投資安排
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正確答案】A
證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險收益特征、管理費(fèi)用等信息。
第65題
監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括()。
I.中國證監(jiān)會的自律管理
II.證券公司的內(nèi)部控制
III.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
IV.證券交易所的監(jiān)督
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】c
監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括(1)證券公司的內(nèi)部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理。(3)證券交易所的監(jiān)督。(4)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
第66題
以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為()。
I.共益權(quán)II.自益權(quán)III.單獨股東權(quán)IV.少數(shù)股東權(quán)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅣ
【正確答案】A以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。
第67題;
申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的材料有()。
I.執(zhí)業(yè)注冊申請表
II.身份證復(fù)印件
III.學(xué)歷證書復(fù)印件
IV.具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ
【正確答案】C
申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交下列書面材料:執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。
第68題
下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有()。
I.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動
II.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存
III.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊;建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程
IV.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計;離任審計結(jié)束前,被審計人員可以離職
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
【正確答案】C
證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計。離任審計結(jié)束前，被審計人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追宄，并報當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理
第69題
證券公司應(yīng)當(dāng)以提供()等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時査詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
Ⅰ.電話Ⅱ.網(wǎng)上查詢Ⅲ.書面查詢Ⅳ.在營業(yè)場所公式
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅣ
【正確答案】B
證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
第70題
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求()。
I.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼
II.將"薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式，營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案對”薦股軟件"產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及戶將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶
III.遵循客戶適當(dāng)行原則，制定了解客戶的制度和流程，險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?BR> IV.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢ
【正確答案】A
略。
第71題
證券公司只能接受其()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
I.全資擁有
II.控股
III.其他
IV.被同一機(jī)構(gòu)控制
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【正確答案】C
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托人從事介紹業(yè)務(wù)能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
第72題
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就()事項聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
I首次公開發(fā)行股票并上市
II上市公司發(fā)行新股
III上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
IV上市公司配發(fā)行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正確答案】A
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)⑴首次公開發(fā)行股票并上市。⑵上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。⑶中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。
第73題
下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是()。
I.私募基金是通過非公開方式募集基金
II.公募基金面向不確定的廣大的公眾
III.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者
IV.私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】C
一般來說，公募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露;而私基金的要求則低得多。
第74題
證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶()。
I.財產(chǎn)和收入狀況
II.投資經(jīng)驗
III.金融知識
IV.投資目標(biāo)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正確答案】D
證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。
第75題
證券投資顧問不得通過()作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
I.電視II.廣播III.網(wǎng)絡(luò)IV.報刊
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正確答案】D
證券投資顧問不得通過電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、報刊作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
第76題
經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括()。
I.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
II.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
III.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
IV.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅢⅣ
【正確答案】B
經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第77題
下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是()。
I.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)
II.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
III.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息
IV.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正確答案】A
證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)走之一是禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。故D項說法錯誤。
第78題
證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用()。
I.自有資金
II.自有證券
III.依法取得處分權(quán)的證券
IV.依法籌集的資金
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ
【正確答案】A
證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。
第79題(本題1分)
基金銷售機(jī)構(gòu)包括()。
I.中國證監(jiān)會
II.商業(yè)銀行
III.證券公司
IV.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅣ
【正確答案】B
基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，其他機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。
第80題
設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。
I.有限責(zé)任公司的全體股東或股份有限責(zé)任公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書
II.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明
III.部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明
IV.國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件
A、I.II.III
B、III.IV
c、I.III.IV
D、II.III.IV
【正確答案】B設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交下列文件:(1)有限責(zé)任公司的爸體股東或股份有限責(zé)任公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書。(2)全體股東或者發(fā)起指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。
第61題
下列選項中，屬于公開信息的是()。
I.協(xié)會會員基本信息
II.從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的從業(yè)人員基本信息
III.會員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
IV.從業(yè)人員效力期限內(nèi)受獎勵次數(shù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅣ
【正確答案】C
公開信息在協(xié)會網(wǎng)站公布，內(nèi)容包括協(xié)會會員和從業(yè)人員信息管理系統(tǒng)公開的會員和從業(yè)入員基本息、會員和從業(yè)人員效力期限內(nèi)受到獎勵次數(shù)、協(xié)會對會員和從業(yè)人員做出的公開遣責(zé)自律懲戒決定，協(xié)會認(rèn)為有必要公開的其他誠信信息。
第62題
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括()。
I.反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分
II.銷售費(fèi)用分配的比例和方式
III.對基僉持有人的持續(xù)跟務(wù)責(zé)任
IV.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅡⅢ
C.ⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】A
基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的才利義務(wù)，并至少包括以下內(nèi)客(1)銷售費(fèi)用分配的比例和方式。(2)基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料E保存方式。(3)對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任。(4)反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分。(5)基金銷售信息交換,資金交收權(quán)利義務(wù)。
第63題
下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的有()
I.證券經(jīng)紀(jì)商的中介性II.業(yè)務(wù)對象的針對性
III.客戶指令的權(quán)威性IV.客戶資料的保密性
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅠⅢⅣ
【正確答案】D
證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點包括(1)業(yè)務(wù)對象的廣泛性。(2)證券經(jīng)紀(jì)商的中介性。(3)客戶指令的權(quán)或性。(4)客戶資料的保密性。
第64題
證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的()。
I.風(fēng)險收益特征
II.基本性質(zhì)
III.發(fā)行依據(jù)
IV.投資安排
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正確答案】A
證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險收益特征、管理費(fèi)用等信息。
第65題
監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括()。
I.中國證監(jiān)會的自律管理
II.證券公司的內(nèi)部控制
III.證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
IV.證券交易所的監(jiān)督
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】c
監(jiān)管部門對經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括(1)證券公司的內(nèi)部控制。(2)證券業(yè)協(xié)會的自律管理。(3)證券交易所的監(jiān)督。(4)證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管。
第66題
以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為()。
I.共益權(quán)II.自益權(quán)III.單獨股東權(quán)IV.少數(shù)股東權(quán)
A.ⅠⅡ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅡⅣ
【正確答案】A以股東權(quán)行使的目的是為股東個人利益還是涉及全體股東共同利益為標(biāo)準(zhǔn)，可以將股東權(quán)分為共益權(quán)和自益權(quán)。以股權(quán)行使的條件為標(biāo)準(zhǔn)劃分，可以將股東權(quán)分為單獨股東權(quán)和少數(shù)股東權(quán)。
第67題;
申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交的材料有()。
I.執(zhí)業(yè)注冊申請表
II.身份證復(fù)印件
III.學(xué)歷證書復(fù)印件
IV.具有1年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅢⅣ
【正確答案】C
申請人通過系統(tǒng)向證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)提交執(zhí)業(yè)注冊申請時，應(yīng)同時提交下列書面材料:執(zhí)業(yè)注冊申請表;身份證復(fù)印件;學(xué)歷證書復(fù)印件;具有2年以上證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)經(jīng)歷的工作證明;受過刑事處罰的證明;證券業(yè)協(xié)會規(guī)定的其他材料。
第68題
下列關(guān)于證券公司建立健全證券營業(yè)部管理制度的說法中，正確的有()。
I.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)將《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)營業(yè)許可證》放置在營業(yè)場所顯著位置，并在許可范圍內(nèi)從事經(jīng)營活動
II.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人對證券營業(yè)部的業(yè)務(wù)規(guī)范、安全、穩(wěn)定運(yùn)營負(fù)直接責(zé)任。證券公司應(yīng)當(dāng)每年對證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人進(jìn)行年度考核，年度考核情況應(yīng)當(dāng)以書面方式記載、留存
III.證券營業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立健全印章管理制度，對各類印章登記造冊;建立各類印章的使用、保管、交接等內(nèi)控流程
IV.證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計;離任審計結(jié)束前,被審計人員可以離職
A.ⅠⅡ
B.ⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
【正確答案】C
證券營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行審計。離任審計結(jié)束前，被審計人員不得離職;發(fā)現(xiàn)違法違規(guī)經(jīng)營問題的，證券公司應(yīng)當(dāng)進(jìn)行內(nèi)部責(zé)任追宄，并報當(dāng)?shù)乇O(jiān)管部門或者司法機(jī)關(guān)依法處理
第69題
證券公司應(yīng)當(dāng)以提供()等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時査詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
Ⅰ.電話Ⅱ.網(wǎng)上查詢Ⅲ.書面查詢Ⅳ.在營業(yè)場所公式
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅣ
【正確答案】B
證券公司應(yīng)當(dāng)以提供網(wǎng)上查詢、書面查詢或者在營業(yè)場所公示等方式，保證客戶在證券公司營業(yè)時間內(nèi)能夠隨時查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員和證券經(jīng)紀(jì)人的姓名、執(zhí)業(yè)證書、證券經(jīng)紀(jì)人證書編號等信息。
第70題
證券投資咨詢機(jī)構(gòu)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列哪些要求()。
I.在公司營業(yè)場所、公司網(wǎng)站、中國證券業(yè)協(xié)會網(wǎng)站公示信息，包括但不限于公司名稱、住所、聯(lián)系方式，投訴電話，證券投資咨詢業(yè)務(wù)許可證號，證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員姓名及其執(zhí)業(yè)資格編碼
II.將"薦股軟件”銷售(服務(wù))協(xié)議格式，營銷宣傳、產(chǎn)品推介等材料報住所地證監(jiān)局和中國證券業(yè)協(xié)會備案對”薦股軟件"產(chǎn)品進(jìn)行分類分級，并向客戶揭示產(chǎn)品的特點及戶將相同產(chǎn)品以不同價格銷售給不同客戶
III.遵循客戶適當(dāng)行原則，制定了解客戶的制度和流程，險，將合適的產(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)目蛻?BR> IV.公平對待客戶，不得通過誘導(dǎo)客戶升級付費(fèi)等方式，
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅢ
C.ⅡⅢⅣ
D.ⅡⅢ
【正確答案】A
略。
第71題
證券公司只能接受其()的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
I.全資擁有
II.控股
III.其他
IV.被同一機(jī)構(gòu)控制
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅢⅣ
C.ⅠⅡⅣ
D.ⅡⅢⅣ
【正確答案】C
證券公司只能接受其全資擁有或者控股的，或者被同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司的委托人從事介紹業(yè)務(wù)能接受其他期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)。
第72題
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就()事項聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)。
I首次公開發(fā)行股票并上市
II上市公司發(fā)行新股
III上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券
IV上市公司配發(fā)行
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正確答案】A
發(fā)行人應(yīng)當(dāng)就下列事項聘請具有保薦機(jī)構(gòu)資格的證券公司履行保薦職責(zé)⑴首次公開發(fā)行股票并上市。⑵上市公司發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券。⑶中國證券監(jiān)督管理委員會認(rèn)定的其他情形。
第73題
下列關(guān)于基金公開募集與非公開募集的說法中，正確的是()。
I.私募基金是通過非公開方式募集基金
II.公募基金面向不確定的廣大的公眾
III.私募基金募集的對象是少數(shù)特定的投資者
IV.私募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求
A.ⅡⅢ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
【正確答案】C
一般來說，公募基金對信息披露有非常嚴(yán)格的要求，其投資目標(biāo)、投資組合等信息都要披露;而私基金的要求則低得多。
第74題
證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶()。
I.財產(chǎn)和收入狀況
II.投資經(jīng)驗
III.金融知識
IV.投資目標(biāo)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正確答案】D
證券公司向客戶推介金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)了解客戶的身份、財產(chǎn)和收入狀況、金融知識和投資經(jīng)驗、投資目標(biāo)、風(fēng)險偏好等基本情況，評估其購買金融產(chǎn)品的適當(dāng)性。
第75題
證券投資顧問不得通過()作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議。
I.電視II.廣播III.網(wǎng)絡(luò)IV.報刊
A.ⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡ
C.ⅠⅢⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正確答案】D
證券投資顧問不得通過電視、廣播、網(wǎng)絡(luò)、報刊作出買入、賣出或者持有具體證券的投資建議
第76題
經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)包括()。
I.為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
II.為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
III.為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
IV.為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅢⅣ
【正確答案】B
經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，證券公司可以從事下列客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)(1)為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(2)為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。(3)為客戶辦理特定目的的專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。
第77題
下列關(guān)于證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中，正確的是()。
I.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)具有合理的依據(jù)
II.證券投資顧問向客戶提供投資建議，應(yīng)當(dāng)提示潛在的投資風(fēng)險，禁止以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益
III.證券投資顧問向客戶提供投資建議，知悉客戶作出具體投資決策計劃的，不得向他人泄露該客戶的投資決策計劃信息
IV.允許證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅣ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【正確答案】A
證券公司證券投資顧問業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制規(guī)走之一是禁止證券投資顧問人員以個人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用。故D項說法錯誤。
第78題
證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用()。
I.自有資金
II.自有證券
III.依法取得處分權(quán)的證券
IV.依法籌集的資金
A.ⅠⅣ
B.ⅠⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢ
【正確答案】A
證券公司向客戶融資，應(yīng)當(dāng)使用自有資金或者依法籌集的資金;向客戶融券，應(yīng)當(dāng)使用自有證券或者依法取得處分權(quán)的證券。
第79題(本題1分)
基金銷售機(jī)構(gòu)包括()。
I.中國證監(jiān)會
II.商業(yè)銀行
III.證券公司
IV.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)
A.ⅠⅡⅢ
B.ⅡⅢⅣ
C.ⅠⅡⅢⅣ
D.ⅠⅣ
【正確答案】B
基金銷售機(jī)構(gòu)是指辦理基金銷售業(yè)務(wù)的基金管理公司和經(jīng)中國證監(jiān)會認(rèn)定的取得基金銷售業(yè)務(wù)資格，其他機(jī)構(gòu)包括商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)等。
第80題
設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交的文件包括()。
I.有限責(zé)任公司的全體股東或股份有限責(zé)任公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書
II.全體股東或者發(fā)起人指定代表或者共同委托代理人的證明
III.部分股東或者發(fā)起人指定代表的證明
IV.國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件
A、I.II.III
B、III.IV
c、I.III.IV
D、II.III.IV
【正確答案】B設(shè)立有限責(zé)任公司或者股份有限公司時，申請名稱預(yù)先核準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)提交下列文件:(1)有限責(zé)任公司的爸體股東或股份有限責(zé)任公司的全體發(fā)起人簽署的公司名稱預(yù)先核準(zhǔn)申請書。(2)全體股東或者發(fā)起指定代表或者共同委托代理人的證明。(3)國家工商行政管理總局規(guī)定要求提交的其他文件。