信念和斗志宜聚，懈怠和悲觀宜散；我們的斗志因信念而燃起，不懈怠、不悲觀，落實(shí)每一個(gè)知識(shí)點(diǎn)。整理“2019年證券從業(yè)資格考試模擬試題及答案：金融市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)（3）”供考生參考。更多證券從業(yè)資格考試模擬試題請(qǐng)?jiān)L問(wèn)證券從業(yè)資格考試頻道。
1股票本身沒(méi)有任何價(jià)值，但股票是一種代表()的有價(jià)證券
A.資金權(quán)
B.債權(quán)
C.財(cái)產(chǎn)權(quán)
D.轉(zhuǎn)讓權(quán)
正確答案：C
2貨幣期貨又稱()
A.股票期貨
B.外匯期貨
C.債券期貨
D.利率期貨
正確答案：B
3債券回購(gòu)交易更多的是有()的屬性
A.長(zhǎng)期融資
B.信用交易
C.短期融資
D.期貨交易
正確答案：C
4中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中，()
A.投資者可以向發(fā)行人逆向詢價(jià)
B.投資者可以向主承銷商逆向詢價(jià)
C.主承銷商可以向投資者逆向詢價(jià)
D.發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價(jià)
正確答案：B
5在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是()
A.首日上市的證券
B.已上市基金
C.已上市B股
D.已上市A股
正確答案：A
6一般來(lái)說(shuō)，下列基金中，管理費(fèi)率最低的是()
A.股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.認(rèn)股權(quán)證基金
正確答案：C
7從托管體系看，四大國(guó)有商業(yè)銀行是中國(guó)債券市場(chǎng)的()
A.二級(jí)托管人
B.監(jiān)管人
C.分托管人
D.總托管人
正確答案：A
8下列關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)
B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)
C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年
D.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
正確答案：B
9下列關(guān)于證券公司和客戶之間清算交收的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()
A.證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理
B.目前，我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式
C.在資金存取和結(jié)算流程中，指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易
D.證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與資金存管銀行配合完成
正確答案：A
10下列有關(guān)憑證式國(guó)債的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()
A.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券
B.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易
C.承銷商通過(guò)開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售
D.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付
正確答案：A
11證券市場(chǎng)行情會(huì)受經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)影響產(chǎn)生周期性變動(dòng)，這種行情變動(dòng)被稱之為()
A.證券看跌行市
B.證券價(jià)格日常波動(dòng)
C.證券長(zhǎng)期趨勢(shì)改變
D.證券中級(jí)波動(dòng)
正確答案：C
12中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于2010年在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)
行兩支人民幣債券屬于()
A.政府支持機(jī)構(gòu)債券
B.金融債券
C.中央銀行票據(jù)
D.國(guó)債
正確答案：A
13以下關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，正確的是()
A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
B.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些
C.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營(yíng)基金
D.投資者享有直接管理基金的權(quán)利
正確答案：A
14央行的公開(kāi)市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或()
A.公司債券
B.金融債券
C.企業(yè)債券
D.次級(jí)債券
正確答案：B
15企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在()備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。
A.財(cái)政部
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.國(guó)家發(fā)改委
正確答案：C
16銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為()
A.三等九級(jí)
B.三等六級(jí)
C.四等九級(jí)
D.四等六級(jí)
正確答案：A
17關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的程序，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()
A.債券回購(gòu)到期日，質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易
B.債券回購(gòu)交易的融資方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額
C.回購(gòu)到期交易的融資方，無(wú)需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄
D.債券回購(gòu)到期日，融資方可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶
正確答案：A
18根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對(duì)公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A.公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個(gè)人投資不得買入風(fēng)險(xiǎn)警示債券
B.上交所在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司債券簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券
C.符合開(kāi)通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)警示債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書
D.符合開(kāi)通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價(jià)值合計(jì)不低于300萬(wàn)元人民幣
正確答案：D
19關(guān)于交易制度的說(shuō)法，正確的是()
A.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由投資者給出，賣價(jià)由做市商報(bào)出
B.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由投資者給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出
C.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出
D.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由做市商報(bào)出
正確答案：D
20保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于()的前提下，募集人才能償付本息
A.100%
B.50%
C.75%
D.90%
正確答案：A
21在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是()
A.資金賬號(hào)
B.銀行賬號(hào)
C.證券賬號(hào)
D.身份證號(hào)
正確答案：B
22通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金
A.期權(quán)出售者
B.期權(quán)買賣雙方均
C.期權(quán)買賣雙方均不
D.期權(quán)購(gòu)入者
正確答案：A
23證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告。
A.3
B.2
C.4
D.1
正確答案：C
24VaR就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計(jì)理論，()進(jìn)行全面的度量。
A.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)
B.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)
正確答案：B
25投資者發(fā)出委托指令的形式不包括()
A.電話委托
B.傳真委托
C.柜臺(tái)委托
D.全權(quán)委托
正確答案：D
26根據(jù)國(guó)務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為()
A.一般合伙企業(yè)
B.有限合伙企業(yè)
C.股份有限公司
D.有限責(zé)任公司
正確答案：C
1股票本身沒(méi)有任何價(jià)值，但股票是一種代表()的有價(jià)證券
A.資金權(quán)
B.債權(quán)
C.財(cái)產(chǎn)權(quán)
D.轉(zhuǎn)讓權(quán)
正確答案：C
2貨幣期貨又稱()
A.股票期貨
B.外匯期貨
C.債券期貨
D.利率期貨
正確答案：B
3債券回購(gòu)交易更多的是有()的屬性
A.長(zhǎng)期融資
B.信用交易
C.短期融資
D.期貨交易
正確答案：C
4中期票據(jù)發(fā)行業(yè)務(wù)中，()
A.投資者可以向發(fā)行人逆向詢價(jià)
B.投資者可以向主承銷商逆向詢價(jià)
C.主承銷商可以向投資者逆向詢價(jià)
D.發(fā)行人可以向主承銷商逆向詢價(jià)
正確答案：B
5在我國(guó)證券交易所的證券交易中，不受10%漲跌幅限制的是()
A.首日上市的證券
B.已上市基金
C.已上市B股
D.已上市A股
正確答案：A
6一般來(lái)說(shuō)，下列基金中，管理費(fèi)率最低的是()
A.股票基金
B.債券基金
C.貨幣市場(chǎng)基金
D.認(rèn)股權(quán)證基金
正確答案：C
7從托管體系看，四大國(guó)有商業(yè)銀行是中國(guó)債券市場(chǎng)的()
A.二級(jí)托管人
B.監(jiān)管人
C.分托管人
D.總托管人
正確答案：A
8下列關(guān)于股份有限公司申請(qǐng)股票在全國(guó)股價(jià)轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌應(yīng)當(dāng)符合的條件，說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A.主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)
B.應(yīng)為高新技術(shù)企業(yè)
C.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年
D.具有持續(xù)經(jīng)營(yíng)能力
正確答案：B
9下列關(guān)于證券公司和客戶之間清算交收的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()
A.證券公司與客戶之間的證券清算交收由客戶根據(jù)成交記錄按照業(yè)務(wù)規(guī)則自動(dòng)辦理
B.目前，我國(guó)證券市場(chǎng)采用的是法人結(jié)算模式
C.在資金存取和結(jié)算流程中，指定商業(yè)銀行系統(tǒng)根據(jù)客戶轉(zhuǎn)賬指令啟動(dòng)客戶資金轉(zhuǎn)賬交易
D.證券公司與客戶之間的資金清算交收，需要由證券公司與資金存管銀行配合完成
正確答案：A
10下列有關(guān)憑證式國(guó)債的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是()
A.憑證式國(guó)債是一種可上市流通的儲(chǔ)蓄型債券
B.采取“隨買隨賣”的方式進(jìn)行交易
C.承銷商通過(guò)開(kāi)具憑證式國(guó)債收款憑證的方式進(jìn)行發(fā)售
D.利率按實(shí)際持有天數(shù)分檔計(jì)付
正確答案：A
11證券市場(chǎng)行情會(huì)受經(jīng)濟(jì)周期波動(dòng)影響產(chǎn)生周期性變動(dòng)，這種行情變動(dòng)被稱之為()
A.證券看跌行市
B.證券價(jià)格日常波動(dòng)
C.證券長(zhǎng)期趨勢(shì)改變
D.證券中級(jí)波動(dòng)
正確答案：C
12中央?yún)R金投資有限責(zé)任公司于2010年在全國(guó)銀行間債券市場(chǎng)成功發(fā)
行兩支人民幣債券屬于()
A.政府支持機(jī)構(gòu)債券
B.金融債券
C.中央銀行票據(jù)
D.國(guó)債
正確答案：A
13以下關(guān)于公司型基金的說(shuō)法，正確的是()
A.基金是獨(dú)立的法人機(jī)構(gòu)
B.相比于契約型基金，公司型基金投資者的權(quán)利要小一些
C.主要依據(jù)基金合同運(yùn)營(yíng)基金
D.投資者享有直接管理基金的權(quán)利
正確答案：A
14央行的公開(kāi)市場(chǎng)操作包括買賣政府債券或()
A.公司債券
B.金融債券
C.企業(yè)債券
D.次級(jí)債券
正確答案：B
15企業(yè)短期融資券應(yīng)由已在()備案的金融機(jī)構(gòu)承銷。
A.財(cái)政部
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
C.中國(guó)人民銀行
D.國(guó)家發(fā)改委
正確答案：C
16銀行間債券市場(chǎng)長(zhǎng)期債券信用等級(jí)劃分為()
A.三等九級(jí)
B.三等六級(jí)
C.四等九級(jí)
D.四等六級(jí)
正確答案：A
17關(guān)于證券交易所債券質(zhì)押式回購(gòu)交易的程序，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的是()
A.債券回購(gòu)到期日，質(zhì)押券返回融資方的證券賬戶后不得繼續(xù)用于債券回購(gòu)交易
B.債券回購(gòu)交易的融資方，應(yīng)在回購(gòu)期內(nèi)保持質(zhì)押券對(duì)應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)券足額
C.回購(gòu)到期交易的融資方，無(wú)需再行申報(bào)，由交易所電腦系統(tǒng)自動(dòng)產(chǎn)生一條反向成交記錄
D.債券回購(gòu)到期日，融資方可將相應(yīng)的質(zhì)押券申報(bào)轉(zhuǎn)回原證券賬戶
正確答案：A
18根據(jù)上海證券交易所《關(guān)于對(duì)公司債券實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示相關(guān)事項(xiàng)的通知》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是()
A.公司債券被上交所實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示之日起，不符合相關(guān)規(guī)定條件的個(gè)人投資不得買入風(fēng)險(xiǎn)警示債券
B.上交所在實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)警示的公司債券簡(jiǎn)稱前冠以“ST”字樣，以區(qū)別于其他公司債券
C.符合開(kāi)通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者需要簽署風(fēng)險(xiǎn)警示債券風(fēng)險(xiǎn)揭示書
D.符合開(kāi)通風(fēng)險(xiǎn)警示債券買入權(quán)限條件的個(gè)人投資者，其名下各類證券賬戶、資金賬戶、資產(chǎn)管理賬戶中金融資產(chǎn)價(jià)值合計(jì)不低于300萬(wàn)元人民幣
正確答案：D
19關(guān)于交易制度的說(shuō)法，正確的是()
A.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由投資者給出，賣價(jià)由做市商報(bào)出
B.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由投資者給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出
C.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由投資者報(bào)出
D.在做市商市場(chǎng)，證券交易的買價(jià)由做市商給出，賣價(jià)由做市商報(bào)出
正確答案：D
20保險(xiǎn)公司次級(jí)債務(wù)的償還只有在確保償還次級(jí)債務(wù)本息后償付能力充足率不低于()的前提下，募集人才能償付本息
A.100%
B.50%
C.75%
D.90%
正確答案：A
21在證券委托指令中，委托人不必要提供的信息是()
A.資金賬號(hào)
B.銀行賬號(hào)
C.證券賬號(hào)
D.身份證號(hào)
正確答案：B
22通常，在金融期權(quán)交易中，()需要開(kāi)立保證金賬戶，并按規(guī)定繳納保證金
A.期權(quán)出售者
B.期權(quán)買賣雙方均
C.期權(quán)買賣雙方均不
D.期權(quán)購(gòu)入者
正確答案：A
23證券公司應(yīng)當(dāng)在每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束之日起()個(gè)月內(nèi)報(bào)送柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)年度報(bào)告。
A.3
B.2
C.4
D.1
正確答案：C
24VaR就是使用合理的金融理論和理數(shù)統(tǒng)計(jì)理論，()進(jìn)行全面的度量。
A.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)
B.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
C.定性地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
D.定量地對(duì)給定資產(chǎn)所面臨的政策風(fēng)險(xiǎn)
正確答案：B
25投資者發(fā)出委托指令的形式不包括()
A.電話委托
B.傳真委托
C.柜臺(tái)委托
D.全權(quán)委托
正確答案：D
26根據(jù)國(guó)務(wù)院決定設(shè)立的證券金融公司的組織形式為()
A.一般合伙企業(yè)
B.有限合伙企業(yè)
C.股份有限公司
D.有限責(zé)任公司
正確答案：C